2002年10月22日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第16次主席辦公會(huì)審議通過(guò),現(xiàn)予公布,自2003年2月1日起施行。
二○○二年十二月十六日
第一章 總則
第二章 從業(yè)資格取得和執(zhí)業(yè)證書(shū)
第三章 監(jiān)督管理
第四章 罰則
第五章 附則
第一章 總則
第一條 為了加強(qiáng)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理,促進(jìn)證券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展,保護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》,制定本辦法。
第二條 在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“機(jī)構(gòu)”)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定,取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)。
第三條 本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指:
(一)證券公司;
(二)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu);
(三)證券投資咨詢機(jī)構(gòu);
(四)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu);
(五)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
第四條 本辦法所稱從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指:
(一)證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;
(二)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;
(三)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;
(四)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;
(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員。
第五條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)依據(jù)本辦法負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。
第六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)協(xié)會(huì)有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。
第二章 從業(yè)資格取得和執(zhí)業(yè)證書(shū)
第七條 參加資格考試的人員,應(yīng)當(dāng)年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
第八條 資格考試由協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的,取得從業(yè)資格。
第九條 從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類(lèi)考試。資格考試內(nèi)容包括一門(mén)基礎(chǔ)性科目和一門(mén)專業(yè)性科目。
根據(jù)證券市場(chǎng)發(fā)展的需要,協(xié)會(huì)可在資格考試之外另行組織各項(xiàng)專業(yè)的水平考試,但不作為法定考試內(nèi)容,由從業(yè)人員自行選擇,供機(jī)構(gòu)用人時(shí)參考。
第十條 取得從業(yè)資格的人員,符合下列條件的,可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū):
(一)已被機(jī)構(gòu)聘用;
(二)最近三年未受過(guò)刑事處罰;
(三)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形;
(四)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過(guò)禁入期的;
(五)品行端正,具有良好的職業(yè)道德;
(六)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的,申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《中華人民共和國(guó)證券法》第一百五十八條,以及其他相關(guān)規(guī)定。
第十一條 申請(qǐng)人符合本辦法規(guī)定條件的,協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起三十日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū);不符合本辦法規(guī)定條件的,不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū),并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起三十日內(nèi)書(shū)面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu),并書(shū)面說(shuō)明理由。
第十二條 執(zhí)業(yè)證書(shū)不實(shí)行分類(lèi)。取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員,經(jīng)機(jī)構(gòu)委派,可以代表聘用機(jī)構(gòu)對(duì)外開(kāi)展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)。
第三章 監(jiān)督管理
第十三條 取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員,連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū);重新執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn),并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
第十四條 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后,辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的,或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的,原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的,新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
第十五條 機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。
第十六條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,受到聘用機(jī)構(gòu)處分的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
第十七條 協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。
第十八條 協(xié)會(huì)依據(jù)本辦法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書(shū)管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等,應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
第十九條 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù),進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管理。
第四章 罰則
第二十條 參加資格考試的人員,違反考場(chǎng)規(guī)則,擾亂考場(chǎng)秩序的,在兩年內(nèi)不得參加資格考試。
第二十一條 取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料,申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的,不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū);已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)的,由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。
第二十二條 機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中,弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的,或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的,由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的,由協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
第二十三條 機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的,由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
第二十四條 從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的,或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的,由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月,或者吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
第二十五條 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員,協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。
第二十六條 協(xié)會(huì)工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé),徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的,協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。
第五章 附則
第二十七條 本辦法實(shí)施前,持有協(xié)會(huì)頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)資格證書(shū)、證券代理發(fā)行資格證書(shū)、證券投資咨詢資格證書(shū)和基金從業(yè)人員資格證書(shū)的,可以直接申請(qǐng)取得執(zhí)業(yè)證書(shū)。
持有上述兩個(gè)或者兩個(gè)以上證書(shū)的,可以根據(jù)協(xié)會(huì)規(guī)定,取得專業(yè)水平級(jí)別認(rèn)證。
第二十八條 機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的資格管理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。
第二十九條 本辦法自2003年2月1日起施行。1995年發(fā)布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》同時(shí)廢止。
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劉東曉律師,執(zhí)業(yè)律師,中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)會(huì)員,上海市律師協(xié)會(huì)會(huì)員,具有企業(yè)法律顧問(wèn)資格證書(shū),BFT高級(jí)證書(shū)(中國(guó)國(guó)際化外語(yǔ)人才考試),證券從業(yè)資格,擔(dān)任多家企業(yè)法律顧問(wèn),主要負(fù)責(zé)民事、經(jīng)濟(jì)、刑事等案件的當(dāng)事人委托擔(dān)任代理人,參加訴訟
全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)《核材料實(shí)物保護(hù)公約》修訂案的決定
2008-10-28全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)《中華人民共和國(guó)和俄羅斯聯(lián)邦關(guān)于舉行聯(lián)合軍事演習(xí)期間其部隊(duì)臨時(shí)處于對(duì)方領(lǐng)土的地位的協(xié)定》的決定
2007-06-29中華人民共和國(guó)全國(guó)人民代表大會(huì)和地方各級(jí)人民代表大會(huì)選舉法(1986修正)
1986-12-02全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于外商投資企業(yè)和外國(guó)企業(yè)適用增值稅、消費(fèi)稅、營(yíng)業(yè)稅等稅收暫行條例的決定
1993-12-29全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改《中華人民共和國(guó)個(gè)人所得稅法》的決定(1999)
1999-08-30中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法
1970-01-01中華人民共和國(guó)票據(jù)法
1970-01-01中華人民共和國(guó)合同法
1999-03-15全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于植樹(shù)節(jié)的決議
1979-02-23中華人民共和國(guó)國(guó)籍法
1980-09-10全國(guó)人民代表大會(huì)澳門(mén)特別行政區(qū)籌備委員會(huì)關(guān)于設(shè)立推薦法官的獨(dú)立委員會(huì)的決定
1999-04-10中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法
2002-06-29中華人民共和國(guó)土地管理法(修訂)
1998-08-29中國(guó)公民往來(lái)臺(tái)灣地區(qū)管理辦法(2015修訂)
2015-06-14生產(chǎn)安全事故應(yīng)急條例
2019-03-01國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)地理信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的意見(jiàn)
2014-01-22中華人民共和國(guó)增值稅暫行條例實(shí)施細(xì)則(2011修訂)
2011-10-28中華人民共和國(guó)印花稅暫行條例(2011修訂)
2011-01-08違規(guī)發(fā)放津貼補(bǔ)貼行為處分規(guī)定
2013-06-13國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于調(diào)整國(guó)家防汛抗旱總指揮部組成人員的通知
2013-05-10教育督導(dǎo)條例
2012-09-09國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十二五”控制溫室氣體排放工作方案的通知
2011-12-01國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于調(diào)整遼寧蛇島老鐵山等3處國(guó)家級(jí)自然保護(hù)區(qū)的通知
2011-03-12國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于批準(zhǔn)泰安市城市總體規(guī)劃的通知
2011-01-28國(guó)務(wù)院關(guān)于深圳市城市總體規(guī)劃的批復(fù)
2010-08-16國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知
2010-07-19全國(guó)人口普查條例
2010-05-24國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)醫(yī)藥衛(wèi)生體制五項(xiàng)重點(diǎn)改革2010年度主要工作安排的通知
2010-04-06國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)殘聯(lián)等部門(mén)和單位關(guān)于加快推進(jìn)殘疾人社會(huì)保障體系和服務(wù)體系建設(shè)指導(dǎo)意見(jiàn)的通知
2010-03-10國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于成立國(guó)務(wù)院促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展工作領(lǐng)導(dǎo)小組的通知
2009-12-28