一、最基本的行政處罰應(yīng)遵循哪些基本原則?

①合法原則

依法行政的核心內(nèi)容是堅(jiān)持合法原則。行政處罰的合法原則，是指行政主體的行政處罰權(quán)力的存在、運(yùn)用必須以法律為依據(jù)，并符合法律規(guī)定的要求。合法原則是行政處罰所有原則中的最重要的一條原則。

堅(jiān)持合法原則，應(yīng)當(dāng)做到主體、內(nèi)容、程序三個(gè)方面合法的基本要求。

(一)處罰主體合法

行政機(jī)關(guān)的行政職權(quán)都是由法律賦予的，行政處罰又是依據(jù)行政職權(quán)實(shí)施的，所以行政主體實(shí)施行政處罰必須有法定的職權(quán)，必須是合法的主體。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)不能越俎代庖，干涉其他執(zhí)法領(lǐng)域內(nèi)的違法事項(xiàng)，否則，處罰主體違法。

(二)處罰內(nèi)容合法

行政處罰內(nèi)容合法，主要有以下四項(xiàng)基本要求。

1.實(shí)施處罰行為必須在法定權(quán)限范圍內(nèi)

除了主體合法外，執(zhí)法機(jī)關(guān)還必須在法定權(quán)限范圍內(nèi)實(shí)施行政處罰。執(zhí)法機(jī)關(guān)不可超越職權(quán)行事，否則是無效處罰行為。

2.必須事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿

必須以事實(shí)為根據(jù)，這是一個(gè)非常重要的前提條件。如果違法事實(shí)不清，不能作出行政處罰決定。某一客觀違法事實(shí)雖然客觀存在，依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰，但還必須有足夠的證據(jù)予以證實(shí)，而不能在事實(shí)不清、證據(jù)不足的情況下實(shí)施行政處罰。

3.適用法律和定性必須正確

適用法律正確是行政處罰合法的一大支柱。雖然違法事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，但如果行政機(jī)關(guān)適用法律錯(cuò)誤，同樣會(huì)造成案件定性錯(cuò)誤。案件定性錯(cuò)誤，也必然造成適用法律錯(cuò)誤。這是兩個(gè)相互關(guān)聯(lián)、互為前提的問題。在行政訴訟中，適用法律錯(cuò)誤，案件定性錯(cuò)誤，不論事實(shí)怎樣，人民法院都會(huì)撤銷行政處罰決定。

4.處罰種類和幅度必須在法定范圍內(nèi)

行政執(zhí)法機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰，其處罰內(nèi)容必須在法律規(guī)定的種類和幅度以內(nèi)，而不能超越。

(三)處罰程序合法

執(zhí)法機(jī)關(guān)的行政處罰，即要求實(shí)體合法，又要求程序合法。

實(shí)體是程序的內(nèi)容，沒有實(shí)體就談不上程序。行政處罰程序合法是行政處罰實(shí)體合法、合理、公正的保障，程序合法同實(shí)體合法一樣，是行政處罰合法性的基礎(chǔ)。程序如果違法，行政處罰就會(huì)被撤銷。

程序合法有以下幾個(gè)具體要求：

1.行政處罰的執(zhí)法方式合法

在我國，行政處罰執(zhí)法行為的表現(xiàn)方式是多種多樣的，有的已為法律所規(guī)范，有的仍由行政主體自行選擇。凡是已為法律所規(guī)定的執(zhí)法行為方式，行政主體必須遵循法定方式行事。例如，根據(jù)行政處罰法律規(guī)定，對(duì)違法行為案件進(jìn)行調(diào)查必須有兩名以上執(zhí)法人員，被調(diào)查人拒絕在《調(diào)查筆錄》上簽名的，應(yīng)當(dāng)由兩名執(zhí)法人員在筆錄上簽名，并注明被調(diào)查人拒絕簽名的情況，這就是行政執(zhí)法的調(diào)查方式。

2.行政處罰步驟和順序合法

行政處罰的步驟和順序合法，是指行政處罰的過程、階段、手續(xù)符合法律規(guī)定。某一行政處罰行為的步驟和順序是否合法，首先要看有無法律規(guī)定，如果法律對(duì)某些行政處罰的執(zhí)法行為的步驟和順序沒有明確規(guī)定的，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員可以從實(shí)際出發(fā)，確定合理的步驟和順序，如果法律、行政法規(guī)和規(guī)章已有明確規(guī)定的，執(zhí)法步驟和順序就必須符合法定要求。

在實(shí)際執(zhí)法過程中，如果顛倒法定的行政處罰的執(zhí)法步驟和順序，在實(shí)體或者程序上影響行政相對(duì)人權(quán)利的，所進(jìn)行的行政行為都是違法的。例如，先作出處罰決定，后進(jìn)行調(diào)查取證，這是在沒有充分證據(jù)的情況下作出的具體行政行為，那么，不論行政處罰決定在后來被證明是否正確，都是不符合程序規(guī)定的;又如，先作出處罰決定，后進(jìn)行聽證，則在程序上剝奪了行政相對(duì)人的陳述權(quán)和申辯權(quán)，因而也是違法的。

行政處罰的執(zhí)法步驟和順序，在實(shí)體或者程序上不影響行政相對(duì)人權(quán)利的，可以根據(jù)實(shí)際情況作適當(dāng)調(diào)整，允許補(bǔ)辦有關(guān)手續(xù)，但這一般是指次要的、細(xì)節(jié)性的順序和步驟。例如詢問比例中，后表明身份、后告知申請(qǐng)回避的權(quán)力等。

3.行政處罰時(shí)限合法

行政法律上的時(shí)限，有的是約束行政主體的，有的是約束行政相對(duì)人的。行政處罰法律規(guī)定的時(shí)限，大多數(shù)是約束行政機(jī)關(guān)的。凡是有法定時(shí)限的，執(zhí)法機(jī)關(guān)就應(yīng)當(dāng)在法定時(shí)限內(nèi)實(shí)施執(zhí)法行為。

法律規(guī)定行政處罰的執(zhí)法時(shí)限，主要目的是保障行政效率，防止拖延耽擱而給國家、社會(huì)和當(dāng)事人的利益造成損害。

②公開原則

行政處罰公開，既要求立法機(jī)關(guān)將具有行政處罰內(nèi)容的規(guī)范性文件向社會(huì)公開，也要求行政機(jī)關(guān)將行政處罰決定向行政相對(duì)人公開。

1.行政處罰法律依據(jù)公開

行政處罰法律依據(jù)公開，可使人們知道哪些事情可為，哪些事情不可為，哪些行為合法應(yīng)受保護(hù)、哪些行為非法應(yīng)受處罰，從而使人們知法、懂法和守法。《行政處罰法》第四條第三款規(guī)定：“對(duì)違法行為給予行政處罰的規(guī)定必須公布;未經(jīng)公布的，不得作為行政處罰的依據(jù)。”有關(guān)規(guī)范性文件沒有公布就作為行政處罰依據(jù)，其結(jié)果是該行政處罰決定違法。

2.行政處罰決定公開

行政處罰決定公開，不一定像法律依據(jù)那樣向社會(huì)公開，通常只是對(duì)被處罰人公開，執(zhí)法機(jī)關(guān)只要向被處罰人送達(dá)《行政處罰事先告知書》、《行政處罰決定書》等法律文書，告知認(rèn)定的違法事實(shí)、處罰依據(jù)、處罰內(nèi)容、救濟(jì)途徑等即可。

③公正原則

實(shí)施行政處罰公正主要有兩個(gè)方面的內(nèi)容。

一是在多個(gè)違法行為人的情況下，相同的違法事實(shí)應(yīng)當(dāng)相同對(duì)待，不同的違法事實(shí)應(yīng)當(dāng)區(qū)別對(duì)待，考慮兩者之間的平衡關(guān)系。

二是在行政處罰過程中應(yīng)當(dāng)充分保障被處罰人的陳述權(quán)、申辯權(quán)、聽證權(quán)得到有效行使。

④過罰相當(dāng)原則

過罰相當(dāng)?shù)膬?nèi)容是：行政處罰必須與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)，否則，就會(huì)過罰失衡，就不能公正地處理案件。《行政處罰法》第五條第二款規(guī)定：“設(shè)立和實(shí)施行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。”這是過罰相當(dāng)原則的規(guī)定。過罰相當(dāng)也是公正原則和合理原則的內(nèi)容，但側(cè)重于“過”與“罰”之間的關(guān)系。

過罰相當(dāng)原則，首先要在立法時(shí)體現(xiàn)，然后，在實(shí)施處罰過程中予以堅(jiān)持。執(zhí)法機(jī)關(guān)在實(shí)施行政處罰過程中堅(jiān)持過罰相當(dāng)原則，應(yīng)當(dāng)根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度，在法律規(guī)定的范圍內(nèi)，選擇相應(yīng)的種類和幅度作出行政處罰決定。如果確定的行政處罰內(nèi)容達(dá)到“顯失公正”程度，在行政復(fù)議或者行政訴訟中就會(huì)被撤銷或者變更。

⑤教育與處罰相結(jié)合原則

這條原則要求，在設(shè)定和適用行政處罰時(shí)，既要對(duì)違法行為人實(shí)施懲罰，又要教育違法行為人自覺守法。對(duì)教育與處罰相結(jié)合原則，可以從以下幾個(gè)方面去適用和理解。

(1)在教育的基礎(chǔ)上實(shí)施處罰。國家設(shè)定行政處罰措施，不是單純?yōu)榱藙儕Z違法行為人的財(cái)產(chǎn)權(quán)或者取消某種資格，更重要的還是教育人們不得實(shí)施違法行為。因此，執(zhí)法人員在實(shí)施處罰前應(yīng)當(dāng)對(duì)違法行為人進(jìn)行教育，說清違法事實(shí)、法律責(zé)任，教其不得再犯。執(zhí)法實(shí)踐也證明，實(shí)行教育在先、處罰在后的方法，既有利于被處罰人改正錯(cuò)誤，又有利于行政處罰順利進(jìn)行。

(2)處罰本身就是一種教育方式。行政機(jī)關(guān)通過行政處罰措施，剝奪違法行為人的某些財(cái)產(chǎn)權(quán)、資格權(quán)，使其承擔(dān)不利的后果來達(dá)到教育目的。因此，我們不能強(qiáng)調(diào)教育而放棄處罰，也不能以教育代替處罰。

(3)對(duì)某些違法行為應(yīng)重在教育。根據(jù)行政處罰法律規(guī)定，不滿14周歲的人實(shí)施違法行為的，不予行政處罰，只是責(zé)令監(jiān)護(hù)人加以管教;已滿14周歲不滿18周歲的人實(shí)施違法行為的，可以從輕或者減輕處罰;具有從輕或者減輕情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。所有這些規(guī)定都體現(xiàn)教育精神。因此，在執(zhí)法實(shí)踐中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)肅執(zhí)行這些法律規(guī)定。

綜上所述，最基本的行政處罰遵循行政處罰公正原則、行政處罰法定原則、保障當(dāng)事人合法權(quán)益的原則、行政處罰與教育相結(jié)合的原則、行政處罰公開原則。其實(shí)行政處罰的最終目的還是起到一定的教育和警示作用，維護(hù)社會(huì)的和平與安定，這是需要法律、社會(huì)和廣大人民共同合作才能達(dá)成的目標(biāo)。

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