王勝挪用資金上訴案
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北京市第一中級人民法院
????刑事裁定書
????（2006）一中刑終字第03209號
???? 原公訴機(jī)關(guān)北京市海淀區(qū)人民檢察院。
上訴人（原審被告人）王勝，男，35歲（1971年10月23日出生），漢族，出生地北京市，大學(xué)文化，海通證券股份有限公司北京中關(guān)村南大街營業(yè)部總經(jīng)理，住北京市豐臺區(qū)方莊小區(qū)芳城園14號樓乙門504、505號（戶籍所在地：北京市西城區(qū)團(tuán)結(jié)大院1樓10門9號）；因涉嫌犯挪用資金罪，于2005年1月23日被羈押，同年3月2日被逮捕，現(xiàn)羈押于北京市海淀區(qū)看守所。
???? 辯護(hù)人王振勇，北京市仁豐律師事務(wù)所律師。
???? 北京市海淀區(qū)人民法院審理北京市海淀區(qū)人民檢察院指控原審被告人王勝犯挪用資金罪一案，于2006年10月11日作出（2006）海法刑初字第926號刑事判決。原審被告人王勝不服，提出上訴。本院依法組成合議庭，經(jīng)過閱卷、訊問上訴人及核實(shí)本案相關(guān)證據(jù)，并聽取了辯護(hù)人的辯護(hù)意見，認(rèn)為本案事實(shí)清楚，決定不開庭審理。現(xiàn)已審理終結(jié)。
???? 北京市海淀區(qū)人民法院判決認(rèn)定：
???? 被告人王勝系海通證券股份有限公司北京中關(guān)村南大街營業(yè)部（以下簡稱海通證券北京中關(guān)村營業(yè)部）總經(jīng)理。2004年7月，客戶曹文龍找到王勝，稱其通過擔(dān)保公司拉來資金存入中關(guān)村營業(yè)部供其使用。后曹文龍代表其所有的北京雙龍鑫匯投資管理有限公司（乙方，以下簡稱雙龍公司）與朱廣清代表的北京嘉豐投資管理有限公司（甲方，以下簡稱嘉豐公司）于2004年8月12日簽訂了《融資協(xié)議》，規(guī)定“因乙方收購杭黃高速公路業(yè)務(wù)的需要，甲方同意替乙方融資，雙方商定，融資資金開戶在海通證券北京中關(guān)村營業(yè)部中，戶名為百瑞投資（為手寫，并加蓋了兩家公司印章），資金總額為人民幣一億五千萬至二億元。甲方融來資金，雖以上述三個戶名及賬號存入海通證券北京中關(guān)村營業(yè)部，但甲方保證已向開戶資金方闡明了乙方需要使用上述資金的要求。故在三個月內(nèi)，甲方完全可根據(jù)資金方對甲方的承諾函（見資金方對甲方的承諾函附件）保證其資金不得劃出海通證券北京中關(guān)村營業(yè)部；甲方保證開戶的資金不得以任何借口（如挪用資金）向海通證券北京中關(guān)村營業(yè)部提出調(diào)出資金的要求。乙方以公司所有的資產(chǎn)和信譽(yù)保證甲方融來開戶在海通證券北京中關(guān)村營業(yè)部中資金的安全，在三個月后，如期、如數(shù)退還全額資金。”
???? 2004年8月13日，百瑞信托投資有限公司（以下簡稱百瑞公司）以保證金形式存入海通證券北京中關(guān)村營業(yè)部人民幣5000萬元。2004年8月16日嘉豐公司又為雙龍公司出具《承諾函》，內(nèi)容為“我公司已收到2004年8月12日與貴公司簽訂的《融資協(xié)議》中的融資費(fèi)人民幣100萬元，若我公司不能按時足額到位融資協(xié)議中規(guī)定的人民幣2億元融資資金，上述資金將全部退回貴公司。該函中有朱廣清的批注：融資額定為人民幣一億元至二億元。”后曹文龍將上述《融資協(xié)議》、《承諾函》提供給王勝。
???? 2004年8月20日，百瑞公司上述人民幣5000萬元被曹文龍申請劃入其個人101930資金戶，其中人民幣2300萬元于同日被曹文龍申請劃入其雙龍公司在海通證券北京中關(guān)村營業(yè)部的104788資金戶（以下簡稱雙龍鑫匯資金戶），其余資金在購買國債后，轉(zhuǎn)存入海通證券北京中關(guān)村營業(yè)部設(shè)立的黃翠榮107439資金戶（以下簡稱黃翠榮資金戶）。在將百瑞公司上述資金人民幣5000萬元劃撥進(jìn)入曹文龍個人賬戶過程中，海通證券北京中關(guān)村營業(yè)部交易部經(jīng)理孫建民向王勝提出，劃款需要出示百瑞公司取款的委托書。王勝讓孫建民先劃款，手續(xù)之后補(bǔ)齊。孫建民提出這樣做不符合規(guī)定，王勝便出具了一份保證劃款手續(xù)齊全的書面承諾，之后王勝在取款單上審核簽字，這些資金隨即被劃轉(zhuǎn)；之后孫建民把這事告訴了營業(yè)部副總孫振新，孫振新對此未表態(tài)。
???? 此后，百瑞公司又于2004年9月10日存入107965資金戶人民幣1600萬元，該筆資金同日被曹文龍申請劃轉(zhuǎn)入其個人101930資金戶。2004年9月8日、13日，百瑞公司先后存入其在海通證券北京中關(guān)村營業(yè)部的107988資金戶人民幣1400萬元、人民幣800萬元。上述人民幣2200萬元分別于2004年9月16日、17日全部被曹文龍申請存入其作為證券投資代理人而于2003年就被吊銷的北京燕坤通達(dá)科技發(fā)展有限公司（以下簡稱北京燕坤通達(dá)公司）在海通證券北京中關(guān)村營業(yè)部的106981資金戶。
???? 上述所有人民幣8800萬元資金劃轉(zhuǎn)進(jìn)入101930、104788、107439、106981資金戶，均有曹文龍的存取款簽字和王勝在事后監(jiān)督欄的審核簽字。
???? 2004年10月21日，百瑞公司又打入人民幣1000萬元進(jìn)入海通證券北京中關(guān)村營業(yè)部賬戶，但并未被存入其百瑞公司資金戶，而是直接被劃入北京燕坤通達(dá)公司資金戶內(nèi)。
???? 上述人民幣9800萬元資金在曹文龍資金戶、雙龍鑫匯資金戶、燕坤通達(dá)資金戶、黃翠榮資金戶中，被用于付給中間人好處費(fèi)、轉(zhuǎn)往其他資金戶或單位、購買國債或股票進(jìn)行證券交易、歸還百瑞資金等。其中黃翠榮資金戶和燕坤通達(dá)資金戶的交易記錄顯示，王勝個人使用的電腦在交易記錄中留下了302、157站點(diǎn)號。
???? 經(jīng)查，存入曹文龍資金戶的人民幣6600萬元，內(nèi)轉(zhuǎn)到雙龍鑫匯資金戶人民幣1173.0978萬元，內(nèi)轉(zhuǎn)到黃翠榮資金戶人民幣4032.424629萬元，實(shí)際運(yùn)作資產(chǎn)為人民幣1394.477571萬元。在曹文龍資金戶中運(yùn)作的人民幣1394.477571萬元資產(chǎn)，有人民幣500萬元被轉(zhuǎn)往北京曠世源科技開發(fā)有限公司（以下簡稱曠世源公司）作為曹文龍支付給朱廣清等中間人的好處費(fèi)，有人民幣300萬元被轉(zhuǎn)往華泰證券有限責(zé)任公司北京復(fù)興路證券營業(yè)部，有人民幣263.012924萬元被轉(zhuǎn)往東吳證券北京營業(yè)部，有人民幣13.6萬元被轉(zhuǎn)往天楊投資資金戶（106152），加上不明轉(zhuǎn)出資金，人民幣1394.477571萬元全部外轉(zhuǎn)虧損。在雙龍鑫匯資金戶中的人民幣1173.0978萬元，有人民幣1000萬元被轉(zhuǎn)往中信證券股份有限公司北京白家莊東里證券營業(yè)部作為歸還海通證券北京中關(guān)村營業(yè)部前期借款，其余人民幣173.0978萬元彌補(bǔ)原賬戶運(yùn)作虧損。在黃翠榮資金戶中的人民幣4032.424629萬元與該資金戶原有資產(chǎn)混合后，根據(jù)資金混合時間和百瑞資金所占比重，計(jì)算出轉(zhuǎn)入黃翠榮資金戶中的百瑞資金，有人民幣10萬元被轉(zhuǎn)往協(xié)和醫(yī)藥科技風(fēng)險(xiǎn)投資有限公司，有人民幣679.393417萬元被轉(zhuǎn)往興業(yè)證券濟(jì)南營業(yè)部，有人民幣144.920884萬元被轉(zhuǎn)往平安證券天津紹興道營業(yè)部，有人民幣1099.919905萬元被轉(zhuǎn)往國家電力公司社會保險(xiǎn)事業(yè)管理中心，有人民幣1.99984萬元被轉(zhuǎn)往天楊投資資金戶（106152），有人民幣40.891681萬元被轉(zhuǎn)往山東魯明信用擔(dān)保公司，有人民幣3.15095萬元被轉(zhuǎn)往山東華魯資金戶，有人民幣400萬元被轉(zhuǎn)往曠世源公司作為曹文龍支付給朱廣清等中間人的好處費(fèi)，加上該資金戶證券交易虧損以及該資金戶部分資金轉(zhuǎn)入張大春資金戶后平倉造成的虧損共計(jì)人民幣413.59482萬元，該資金戶共計(jì)虧損人民幣2793.871497萬元。存入燕坤通達(dá)資金戶的人民幣3200萬元，與該資金戶前期資金混合后，根據(jù)資金混合時間和百瑞資金所占比重，計(jì)算出轉(zhuǎn)入燕坤通達(dá)資金戶中的百瑞資金，有人民幣7.991616萬元被轉(zhuǎn)入山東華魯資金戶（107427），有人民幣8.231323萬元被轉(zhuǎn)入天楊投資資金戶（106152），有人民幣37.618598萬元被轉(zhuǎn)入西南證券蛇口營業(yè)部，有人民幣223.404339萬元被轉(zhuǎn)入駐馬誠信資金戶（106118），有人民幣602.624萬元被償還回購資金，加上該資金戶證券交易虧損以及該資金戶部分資金轉(zhuǎn)入張大春資金戶后平倉造成的虧損共計(jì)人民幣422.440489萬元，該資金戶共計(jì)虧損人民幣1302.310365萬元。綜上，上述人民幣9800萬元資金被運(yùn)作后的實(shí)際虧損為人民幣5663.757233萬元。
???? 現(xiàn)海通證券公司通過對燕坤通達(dá)資金戶、黃翠榮資金戶中的證券平倉，以及使用本公司資金，已經(jīng)歸還百瑞公司所有的人民幣9800萬元及其相應(yīng)利息。
???? 上述事實(shí)，有經(jīng)一審法庭舉證、質(zhì)證并予以確認(rèn)的海通證券北京中關(guān)村營業(yè)部出具的對賬單、客戶委托方式明細(xì)、歸還百瑞公司資金情況說明、存取款憑單、轉(zhuǎn)賬支票存根、中國工商銀行客戶存款對賬單、海通證券北京中關(guān)村營業(yè)部營業(yè)執(zhí)照以及證人翁羽、鄧建民、孫建民、孫振新、曹文龍、朱廣清、卓華、史敏等人的證言、被告人王勝的供述、文檢鑒定書等證據(jù)在案證實(shí)。
???? 北京市海淀區(qū)人民法院認(rèn)為，被告人王勝利用職務(wù)便利，在未得到資金所有權(quán)人授權(quán)的情況下，擅自決定將其他單位存入其公司的保證金人民幣9800萬元，供他人或自己使用，數(shù)額巨大，且造成虧損人民幣5663.757233萬元，其行為已構(gòu)成挪用資金罪，應(yīng)予懲處。北京市海淀區(qū)人民檢察院指控被告人王勝犯有挪用資金罪的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，足以認(rèn)定。依據(jù)《中華人民共和國刑法》第二百七十二條第一款、第六十四條之規(guī)定，判決：1、被告人王勝犯挪用資金罪，判處有期徒刑九年。2、責(zé)令被告人王勝退賠人民幣5663.757233萬元，發(fā)還海通證券股份有限公司。
???? 上訴人王勝的上訴理由為：挪用百瑞公司資金的行為是單位行為，而非其個人行為；故原判認(rèn)定的事實(shí)不清、證據(jù)不足，量刑過重，請求二審法庭依法宣告其無罪。
???? 上訴人王勝的辯護(hù)人的辯護(hù)意見為：北京燕坤通達(dá)公司雖已被工商行政管理機(jī)關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照，但該公司仍具有法人資格，一審?fù)徺|(zhì)證的相關(guān)證據(jù)不能證明王勝與北京燕坤通達(dá)公司存在借貸關(guān)系，故王勝轉(zhuǎn)入北京燕坤通達(dá)公司賬內(nèi)的人民幣3200萬元，不應(yīng)計(jì)入王勝挪用資金的犯罪數(shù)額；歸還百瑞公司被挪用資金的數(shù)額，應(yīng)包括被挪用款項(xiàng)進(jìn)入資金使用人賬戶前的原有資金，不應(yīng)按照被挪用資金與原有資金的比例分?jǐn)傇瓌t計(jì)算歸還數(shù)額，原判認(rèn)定王勝挪用資金的犯罪數(shù)額及損失數(shù)額有誤，請求二審法庭對其予以從輕處罰。
???? 經(jīng)二審審理查明的事實(shí)、證據(jù)與一審相同。一審判決所據(jù)證據(jù)，經(jīng)審查，證據(jù)的收集及質(zhì)證符合法定程序，能夠證明認(rèn)定的事實(shí)，本院予以確認(rèn)。
???? 對于上訴人王勝所提原判認(rèn)定的事實(shí)不清，量刑過重的上訴理由，經(jīng)查：王勝利用擔(dān)任海通證券北京中關(guān)村營業(yè)部總經(jīng)理的職務(wù)便利，擅自將百瑞公司巨額資金挪用歸個人使用，且造成重大損失的犯罪事實(shí)，已被一審?fù)徺|(zhì)證相關(guān)證據(jù)予以證實(shí)，王勝預(yù)審期間亦曾供認(rèn)；原判根據(jù)王勝犯罪的事實(shí)及情節(jié)對其定罪量刑并無不當(dāng)，故王勝的上訴理由缺乏事實(shí)及法律依據(jù)，本院不予采納。
???? 對于上訴人王勝的辯護(hù)人所提原判認(rèn)定王勝挪用資金的犯罪數(shù)額及損失數(shù)額有誤，請求二審法庭對其予以從輕處罰的辯護(hù)意見，經(jīng)查：王勝將百瑞公司資金人民幣3200萬元挪至曹文龍實(shí)際控制、使用的北京燕坤通達(dá)公司賬戶后，被曹文龍用于經(jīng)營等活動，北京燕坤通達(dá)公司雖未與王勝或其所在單位簽訂借款協(xié)議，但不能以此作為否定王勝利用職務(wù)便利，挪用本單位資金為他人使用，以及否定該筆款項(xiàng)屬被挪用性質(zhì)的事實(shí)依據(jù)。另查：被挪用資金進(jìn)入資金使用人使用的賬戶后，該賬戶內(nèi)的原有資金在權(quán)屬不明的情況下，不應(yīng)作為歸還百瑞公司的資金數(shù)額，故辯護(hù)人的該項(xiàng)辯護(hù)意見缺乏事實(shí)及法律依據(jù)，本院不予采納。
???? 本院認(rèn)為，上訴人王勝身為公司管理人員，利用職務(wù)便利，挪用本單位資金歸個人使用，其行為已構(gòu)成挪用資金罪，數(shù)額巨大，依法應(yīng)予懲處。原審法院根據(jù)王勝犯罪的事實(shí)、犯罪的性質(zhì)、情節(jié)和對于社會的危害程度所作出的判決，認(rèn)定的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，定罪及適用法律正確，量刑適當(dāng)，審判程序合法，應(yīng)予維持。據(jù)此，依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百八十九條第（一）項(xiàng)之規(guī)定，裁定如下：
???? 駁回上訴，維持原判。
???? 本裁定為終審裁定。
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???? 審 判 長 王 東
???? 代理審判員 陶 煒
???? 代理審判員 王 靖
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???? 二○○六 年 十二 月 七 日
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???? 書 記 員 張 學(xué)
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