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中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)同城遷址審批工作的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-03-02 · 8308人看過

  為提高審批效率,現(xiàn)就證券公司及其分公司、證券公司及信托投資公司下屬證券營業(yè)部(以下簡稱“證券經(jīng)營機構(gòu)”)同城遷址審批工作通知如下:

  一、授權(quán)各派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)在同一城區(qū)內(nèi)遷址進行審批,同時將審批情況報我會備案。

  二、證券經(jīng)營機構(gòu)遷址后,在新址開業(yè)的同時,原址必須停止?fàn)I業(yè)。

  三、在證券營業(yè)部遷址過程中,計算機軟硬件的購置和應(yīng)用系統(tǒng)的開發(fā)均不得出現(xiàn)新的計算機2000年問題。各證券經(jīng)營機構(gòu)實行法定代表人負責(zé)制,對新系統(tǒng)應(yīng)組織全面調(diào)查、單元測試和集成測試,修改應(yīng)急計劃,確保2000年平穩(wěn)過渡。

  四、在新的有關(guān)換證辦法出臺之前,各證券經(jīng)營機構(gòu)遷址后,仍直接到我會換領(lǐng)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》及《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》。

  五、各派出機構(gòu)應(yīng)切實履行職責(zé),加強檢查,監(jiān)督轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)不得利用同城遷址增設(shè)或變相增設(shè)證券營業(yè)部、營業(yè)網(wǎng)點。各派出機構(gòu)也不得利用同城遷址增批證券營業(yè)部或營業(yè)網(wǎng)點。一旦發(fā)現(xiàn)有上述行為的,我會將視情節(jié)輕重,單處或并處以下處罰:

  1.證券公司利用遷址增設(shè)網(wǎng)點的,自發(fā)現(xiàn)日起兩年內(nèi)暫停審批其新設(shè)或收購證券營業(yè)部;情節(jié)嚴(yán)重的,對有關(guān)責(zé)任人進行處罰。

  2.對派出機構(gòu)利用同城遷址增批證券營業(yè)部或營業(yè)網(wǎng)點的,依照規(guī)定追究責(zé)任。

  六、證券經(jīng)營機構(gòu)擬異地遷址的,繼續(xù)按《關(guān)于證券營業(yè)部審批工作有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)機構(gòu)字〔1999〕13號)及有關(guān)規(guī)定辦理。

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