為提高審批效率,現(xiàn)就證券公司及其分公司、證券公司及信托投資公司下屬證券營業(yè)部(以下簡稱“證券經(jīng)營機構(gòu)”)同城遷址審批工作通知如下:
一、授權(quán)各派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)在同一城區(qū)內(nèi)遷址進行審批,同時將審批情況報我會備案。
二、證券經(jīng)營機構(gòu)遷址后,在新址開業(yè)的同時,原址必須停止?fàn)I業(yè)。
三、在證券營業(yè)部遷址過程中,計算機軟硬件的購置和應(yīng)用系統(tǒng)的開發(fā)均不得出現(xiàn)新的計算機2000年問題。各證券經(jīng)營機構(gòu)實行法定代表人負責(zé)制,對新系統(tǒng)應(yīng)組織全面調(diào)查、單元測試和集成測試,修改應(yīng)急計劃,確保2000年平穩(wěn)過渡。
四、在新的有關(guān)換證辦法出臺之前,各證券經(jīng)營機構(gòu)遷址后,仍直接到我會換領(lǐng)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》及《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》。
五、各派出機構(gòu)應(yīng)切實履行職責(zé),加強檢查,監(jiān)督轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)不得利用同城遷址增設(shè)或變相增設(shè)證券營業(yè)部、營業(yè)網(wǎng)點。各派出機構(gòu)也不得利用同城遷址增批證券營業(yè)部或營業(yè)網(wǎng)點。一旦發(fā)現(xiàn)有上述行為的,我會將視情節(jié)輕重,單處或并處以下處罰:
1.證券公司利用遷址增設(shè)網(wǎng)點的,自發(fā)現(xiàn)日起兩年內(nèi)暫停審批其新設(shè)或收購證券營業(yè)部;情節(jié)嚴(yán)重的,對有關(guān)責(zé)任人進行處罰。
2.對派出機構(gòu)利用同城遷址增批證券營業(yè)部或營業(yè)網(wǎng)點的,依照規(guī)定追究責(zé)任。
六、證券經(jīng)營機構(gòu)擬異地遷址的,繼續(xù)按《關(guān)于證券營業(yè)部審批工作有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)機構(gòu)字〔1999〕13號)及有關(guān)規(guī)定辦理。
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簡介:
中華人民共和國義務(wù)教育法(2015年修正)
2015-04-24中華人民共和國個人所得稅法(1999)
1999-08-30中華人民共和國公路法(99修正)
1999-10-31全國人大常委會關(guān)于批準(zhǔn)《中華人民共和國和愛沙尼亞共和國關(guān)于刑事司法協(xié)助的條約》的決定
2002-12-28中華人民共和國證券法(2004修正)
2004-08-28全國人大常委會關(guān)于批準(zhǔn)《聯(lián)合國反腐敗公約》的決定
2005-10-27全國人大常委會關(guān)于批準(zhǔn)《中華人民共和國和西班牙王國關(guān)于移管被判刑人的條約》的決定
2006-06-29全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于批準(zhǔn)《中華人民共和國和塔吉克斯坦共和國關(guān)于民事和刑事司法協(xié)助的條約》的決定
1996-09-16全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于批準(zhǔn)《中華人民共和國和泰王國關(guān)于民商事司法協(xié)助和仲裁合作的協(xié)定》的決定
1994-03-16第五屆全國人民代表大會第四次會議關(guān)于推遲審議憲法修改草案的決議
1981-12-12全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于授權(quán)深圳市人民代表大會及其常務(wù)委員會和深圳市人民政府分別制定法規(guī)和規(guī)章在深圳經(jīng)濟特區(qū)實施的決定
1992-07-01中華人民共和國專屬經(jīng)濟區(qū)和大陸架法
1998-06-26中華人民共和國海域使用管理法
2001-10-27全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改《中華人民共和國進出口商品檢驗法》的決定 附:修正本
2002-04-28音像制品管理條例(2016修訂)
2016-02-06中華人民共和國煙草專賣法實施條例(2016修正)
2016-06-06中華人民共和國海關(guān)稽查條例(2016修訂)
2016-06-19放射性同位素與射線裝置安全和防護條例(2019修正)
2019-03-02中華人民共和國瀕危野生動植物進出口管理條例(2018修正)
2018-03-19農(nóng)藥管理條例(2017修訂)
2017-03-16國務(wù)院關(guān)于印發(fā)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級規(guī)劃(2011—2015年)的通知
2011-12-30國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)三網(wǎng)融合第二階段試點地區(qū)(城市)名單的通知
2011-12-30國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立健全基層醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)補償機制的意見
2010-12-10國務(wù)院關(guān)于穩(wěn)定消費價格總水平保障群眾基本生活的通知
2010-11-19國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強孤兒保障工作的意見
2010-11-16中國2010年世博會《上海宣言》
2010-10-31國務(wù)院關(guān)于深圳市城市總體規(guī)劃的批復(fù)
2010-08-16國務(wù)院安委會關(guān)于集中開展嚴(yán)厲打擊非法違法生產(chǎn)經(jīng)營建設(shè)行為專項行動的通知
2010-07-27關(guān)于2010年糾風(fēng)工作的實施意見
2010-04-09國務(wù)院關(guān)稅稅則委員會對原產(chǎn)于赤道幾內(nèi)亞部分商品實施零關(guān)稅的通知
2010-06-09