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寧波
中國證券監督管理委員會關于證券經營機構同城遷址審批工作的通知
為提高審批效率，現就證券公司及其分公司、證券公司及信托投資公司下屬證券營業部（以下簡稱“證券經營機構”）同城遷址審批工作通知如下：
一、授權各派出機構對轄區內證券經營機構在同一城區內遷址進行審批，同時將審批情況報我會備案。
二、證券經營機構遷址后，在新址開業的同時，原址必須停止營業。
三、在證券營業部遷址過程中，計算機軟硬件的購置和應用系統的開發均不得出現新的計算機2000年問題。各證券經營機構實行法定代表人負責制，對新系統應組織全面調查、單元測試和集成測試，修改應急計劃，確保2000年平穩過渡。
四、在新的有關換證辦法出臺之前，各證券經營機構遷址后，仍直接到我會換領《經營證券業務許可證》及《證券經營機構營業許可證》。
五、各派出機構應切實履行職責，加強檢查，監督轄區內證券經營機構不得利用同城遷址增設或變相增設證券營業部、營業網點。各派出機構也不得利用同城遷址增批證券營業部或營業網點。一旦發現有上述行為的，我會將視情節輕重，單處或并處以下處罰：
1.證券公司利用遷址增設網點的，自發現日起兩年內暫停審批其新設或收購證券營業部；情節嚴重的，對有關責任人進行處罰。
2.對派出機構利用同城遷址增批證券營業部或營業網點的，依照規定追究責任。
六、證券經營機構擬異地遷址的，繼續按《關于證券營業部審批工作有關問題的通知》（證監機構字〔1999〕13號）及有關規定辦理。
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