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寧波
中國證監會關于證券經營及其營業部 做好信息系統檢查工作有關事宜的通知
中國證監會《關于檢查〈證券經營機構營業部信息系統技術管理規范〉落實情況的通知》（證監信息字〔１９９９〕３號）已經下發，現將執行中的有關事宜通知如下：
一、實施《證券經營機構營業部信息系統技術管理規范》（以下簡稱《規范》）的目的在于增強證券經營機構、基金公司防范和化解系統風險的能力，進一步提高信息系統的安全水平。各證券經營機構、基金公司必須給予高度重視，主要領導要親自抓，并將落實《規范》與解決計算機２０００年問題有機結合起來，把各項工作抓緊抓細。
二、《規范》落實工作實行法定代表人負責制，各證券經營機構、基金公司法定代表人要簽署《〈規范〉》落實和解決計算機２０００年問題工作承諾書》（附后），保證資金到位，人員到位，措施到位，信息系統以《規范》要求。該承諾書自承諾人簽字之日起生效，由各地證監會監管機構報備中國證監會后存檔，負責監督執行，作為今后年檢的重要參考。
三、各證券經營機構、基金公司要按照《證券經營機構總部及營業部〈規范〉落實情況自查項目》的要求，于１９９９年５月２０日前完成對總部及所屬證券營業部信息系統的檢查，列出問題清單；并對所列問題提出改進方案和實施計劃時間表。
四、各證券經營機構、基金公司要積極配合中國證監會及各地監管機構對《規范》落實情況進行現場檢查。在現場檢查的過程中，要認真負責、實事求是地報告；現場檢查結束后，被檢查單位的主要領導和技術負責人需在現場檢查表上簽字。
五、各證監經營機構、基金公司要設立解決計算機２０００年問題的總指揮，負責解決計算機２０００年問題的總體協調和處理計算機２０００年問題突發事件的現場決策；研究制定全面、科學、實艇的解決計算機２０００年問題應急計劃。中國證券業解決計算機２０００年問題已進入系統復查、更新和應急計劃研究制定階段，各證券經營機構、基金公司要加強解決計算機２０００年問題的組織協調，按照中國證監會的統一部署，在１９９９年７月至９月底完成應急計劃的制定和演習，１０月至１２月完成應急計劃的拾遺補缺。
《證券經營機構營業部信息系統技術管理
規范》落實和解決計算機２０００年問題工作承諾書
為落實《證券經營機構營業部信息系統技術管理規范》（以下簡稱《規范》），有效地解決計算機２０００年問題，切實防范和化解系統風險，保護公司和投資者利益，本公司鄭重承諾：
一、保證《規范》落實工作所需人員、資金、措施到位，依照中國證監會統一部署，按時完成本公司（包括總部及所屬證券營業部）《規范》落實和計算機２０００年問題的檢查、測試和應急計劃制定、演習等工作。
二、對本公司擬出售的證券營業部，在其被收購工作完成以前，其《規范》落實和解決計算機２０００年問題工作將與本公司其它證券營業部同步進行。
三、對本公司擬收購的證關營業部，在其被收購工作完成以后，其《規范》落實和解決計算機２０００年問題工作將與本公司其它證券營業部同步進行。
四、對本公司受委托托管的證券營業部，在委托職權范圍內，其落實《規范》和解決計算機２０００年問題工作本公司將積極配合委托人和該營業部所屬法人進行。
五、由于人員、資金、措施的原因導致本公司沒有落實《規范》和解決計算機２０００年問題的責任由本公司法定代表人承擔。
六、本承諾書自簽字之日起生效。
單 位：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
法定代表人簽名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
日 期：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
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