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寧波
中國證券監督管理委員會關于整頓證券經營機構交易行為的通知
各有關證券經營機構：
為規范證券經營機構經營行為，加強證券經營機構的自我約束，維護市場秩序，根據有關法規，證監會將開展對證券經營機構股票交易情況的檢查。現將有關事項通知如下：
一、各證券經營機構要積極開展自查和內部整頓
各證券經營機構要安排專門時間，認真組織學習《股票發行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》、《證券經營機構證券自營業務管理辦法》、《證券經營機構股票承銷業務管理辦法》和《證券市場禁入暫行規定》等有關法規，強化全公司遵規守法和風險控制意識，提高維護證券市場健康發展的自覺性。
證券經營機構要按照有關法規要求，自4月9日起，檢查證券交易過程中是否存在下列行為：
（一）有關禁止證券欺詐行為法規規定的內幕交易、操縱市場和欺詐客戶的各種行為；
（二）持有股票的金額超過自營辦法規定的比例；
（三）為客戶買賣股票融資；
（四）挪用客戶保證金；
（五）違反證券法規的其他行為。
對在自查中發現的問題，有關證券經營機構要及時采取措施，進行內部整頓，在4月25日前達到符合有關法規規定的程度，并就內部整頓的過程、問題和效果向證監會提交詳細報告。在自查和內部整頓過程中，各證券經營機構對所屬各營業機構的營業場所設施也要進行徹底的清查，對于發現的問題和隱患要及時采取措施加以解決。
二、證監會將對證券經營機構的股票交易情況進行檢查
自4月下旬起，證監會將組織力量對證券經營機構的股票交易情況和機構自查情況進行檢查。對檢查中發現在自查和內部整頓期間未及時糾正違規行為的機構，或自查結束后仍有新的違規行為發生的機構，或不接受、不配合檢查的機構，證監會將依據有關法規按情節輕重給予罰款、暫停部分業務直至取消股票承銷和自營業務資格、停業整頓的處罰；同時追究有關人員的責任，對情節嚴重的將按市場禁入的有關規定處罰。
對自查和內部整頓走過場并涉嫌嚴重違規的，證監會在調查期間，將依據有關法規暫停其承銷業務和自營業務。
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