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寧波
證券從業(yè)人員行為守則
證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守（十六字）
遵紀(jì)守法勤勉盡責(zé)
廉潔自律文明服務(wù)
證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則（八要十不準(zhǔn)）
八要：
?。?、要遵守國家法律、法規(guī)，以及證券市場有關(guān)規(guī)章制度；
?。?、要熱愛本職工作，努力鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高業(yè)務(wù)水平和工作能力；
３、要堅持“公平、公正、公開”原則，保護(hù)投資者的合法權(quán)益；
?。?、要嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，準(zhǔn)確執(zhí)行客戶有效指令，保守客戶秘密；
?。?、要熱情誠懇，文明禮貌，樹立“客戶至上”的職業(yè)道德風(fēng)尚；
?。丁⒁墓芾?，規(guī)范服務(wù)，忠于職守，維持證券交易中的正常秩序；
?。?、要團(tuán)結(jié)同事，協(xié)調(diào)合作，妥善處理業(yè)務(wù)活動中出現(xiàn)的各種矛盾；
?。?、要珍惜證券業(yè)職業(yè)榮譽(yù)，自覺維護(hù)本行業(yè)及本單位的聲譽(yù)。
十不準(zhǔn)：
１、不準(zhǔn)向客戶提供虛假及不負(fù)責(zé)任的信息，以誘導(dǎo)客戶買賣證券；
?。?、不準(zhǔn)與客戶、發(fā)行公司或相關(guān)人員約定獲取不正當(dāng)利益；
?。?、不準(zhǔn)為自己或親屬買賣股票；
４、不準(zhǔn)對客戶的交易記錄擅作更改；
５、不準(zhǔn)挪用客戶的證券或資金、利用客戶的名義或帳戶買賣證券；
?。丁⒉粶?zhǔn)向他人泄露客戶的委托事項及有關(guān)交易情況；
?。?、不準(zhǔn)接受客戶的買賣證券的全權(quán)委托；
８、不準(zhǔn)為客戶透支；
９、不準(zhǔn)因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客衣的交易行為；
１０、不準(zhǔn)有任何操縱市場行為。
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1980-08-26全國人大常委會關(guān)于批準(zhǔn)《就業(yè)政策公約》的決定
1997-05-09全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于批準(zhǔn)《＜巴塞爾公約＞締約方會議第三次會議通過的決定第Ⅲ/1號決定對＜巴塞爾公約＞的修正》的決定
1999-10-31全國人大常委會關(guān)于批準(zhǔn)《＜防止傾倒廢物及其他物質(zhì)污染海洋的公約＞1996年議定書》的決定
2006-06-29全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于批準(zhǔn)《中華人民共和國和哥倫比亞共和國關(guān)于刑事司法協(xié)助的條約》的決定
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1999-01-16全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于批準(zhǔn)武漢、九江、蕪湖港對外國籍船舶開放的決定
1991-10-30農(nóng)藥管理條例（2017修訂）
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