《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》已經(jīng)2010年2月11日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第269次主席辦公會(huì)審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2010年10月1日起施行。

　　二○一○年九月一日　

　　第一章　總則

　　第二章　監(jiān)管機(jī)構(gòu)及行業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)

　　第三章　證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)義務(wù)

　　第四章　附則

第一章　總則

　　第一條　為進(jìn)一步配合國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)加強(qiáng)證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作，有效防范證券期貨業(yè)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范行業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)管行為，推動(dòng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)真落實(shí)反洗錢(qián)工作，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《反洗錢(qián)法》)、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條　本辦法適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)的證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作。

　　從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)在基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中履行反洗錢(qián)責(zé)任適用本辦法。

　　第三條　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)證監(jiān)會(huì))依法配合國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)履行證券期貨業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)管職責(zé)，制定證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作的規(guī)章制度，組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)證券公司、期貨公司和基金管理公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu))的反洗錢(qián)工作。

　　證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照本辦法的規(guī)定，履行轄區(qū)內(nèi)證券期貨業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)管職責(zé)。

　　第四條　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依照本辦法的規(guī)定，履行證券期貨業(yè)反洗錢(qián)自律管理職責(zé)。

　　第五條　證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法建立健全反洗錢(qián)工作制度，按照本辦法規(guī)定向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)信息。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券期貨業(yè)內(nèi)涉嫌洗錢(qián)活動(dòng)線(xiàn)索，應(yīng)當(dāng)依法向反洗錢(qián)行政主管部門(mén)、偵查機(jī)關(guān)舉報(bào)。

第二章　監(jiān)管機(jī)構(gòu)及行業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)

　　第六條　證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)證券期貨業(yè)的反洗錢(qián)工作，履行以下反洗錢(qián)工作職責(zé):

　　(一)配合國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)研究制定證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作的政策、規(guī)劃，研究解決證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作重大和疑難問(wèn)題，及時(shí)向國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)通報(bào)反洗錢(qián)工作信息;

　　(二)參與制定證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)有關(guān)規(guī)章，對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出建立健全反洗錢(qián)內(nèi)控制度的要求，在證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)準(zhǔn)入和人員任職方面貫徹反洗錢(qián)要求;

　　(三)配合國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)施反洗錢(qián)監(jiān)管;

　　(四)會(huì)同國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)指導(dǎo)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定反洗錢(qián)工作指引，開(kāi)展反洗錢(qián)宣傳和培訓(xùn);

　　(五)研究證券期貨業(yè)反洗錢(qián)的重大問(wèn)題并提出政策建議;

　　(六)及時(shí)向偵查機(jī)關(guān)報(bào)告涉嫌洗錢(qián)犯罪的交易活動(dòng)，協(xié)助司法部門(mén)調(diào)查處理涉嫌洗錢(qián)犯罪案件;

　　(七)對(duì)派出機(jī)構(gòu)落實(shí)反洗錢(qián)監(jiān)管工作情況進(jìn)行考評(píng)，對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)落實(shí)反洗錢(qián)工作進(jìn)行指導(dǎo);

　　(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　第七條　證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)履行以下反洗錢(qián)工作職責(zé):

　　(一)配合當(dāng)?shù)胤聪村X(qián)行政主管部門(mén)對(duì)轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)施反洗錢(qián)監(jiān)管，并建立信息交流機(jī)制;

　　(二)定期向證監(jiān)會(huì)報(bào)送轄區(qū)內(nèi)半年度和年度反洗錢(qián)工作情況，及時(shí)報(bào)告轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)受反洗錢(qián)行政主管部門(mén)檢查或處罰等信息及相關(guān)重大事件;

　　(三)組織、指導(dǎo)轄區(qū)證券期貨業(yè)的反洗錢(qián)培訓(xùn)和宣傳工作;

　　(四)研究轄區(qū)證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作問(wèn)題，并提出改進(jìn)措施;

　　(五)法律、行政法規(guī)以及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　第八條　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行以下反洗錢(qián)工作職責(zé):

　　(一)在證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)下，制定和修改行業(yè)反洗錢(qián)相關(guān)工作指引;

　　(二)組織會(huì)員單位開(kāi)展反洗錢(qián)培訓(xùn)和宣傳工作;

　　(三)定期向證監(jiān)會(huì)報(bào)送協(xié)會(huì)年度反洗錢(qián)工作報(bào)告，及時(shí)報(bào)告相關(guān)重大事件;

　　(四)組織會(huì)員單位研究行業(yè)反洗錢(qián)工作的相關(guān)問(wèn)題;

　　(五)法律、行政法規(guī)以及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

第三章　證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)義務(wù)

　　第九條　證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法履行反洗錢(qián)義務(wù)，建立健全反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)，總部應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度進(jìn)行監(jiān)督管理，根據(jù)要求向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告反洗錢(qián)工作開(kāi)展情況。

　　第十條　證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送其內(nèi)部反洗錢(qián)工作部門(mén)設(shè)置、負(fù)責(zé)人及專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作的人員的聯(lián)系方式等相關(guān)信息。如有變更，應(yīng)當(dāng)自變更之日起10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送更新后的相關(guān)信息。

　　第十一條　證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)現(xiàn)以下事項(xiàng)發(fā)生后的5個(gè)工作日內(nèi)，以書(shū)面方式向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告:

　　(一)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)受到反洗錢(qián)行政主管部門(mén)檢查或處罰的;

　　(二)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或其客戶(hù)從事或涉嫌從事洗錢(qián)活動(dòng)，被反洗錢(qián)行政主管部門(mén)、偵查機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)處罰的;

　　(三)其他涉及反洗錢(qián)工作的重大事項(xiàng)。

　　第十二條　證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照反洗錢(qián)法律法規(guī)的要求及時(shí)建立客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度，并報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。在持續(xù)關(guān)注的基礎(chǔ)上，應(yīng)適時(shí)調(diào)整客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

　　第十三條　證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)客戶(hù)所提供的個(gè)人身份證件或機(jī)構(gòu)資料涉嫌虛假記載的，應(yīng)當(dāng)拒絕辦理;發(fā)現(xiàn)存在可疑之處的，應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)補(bǔ)充提供個(gè)人身份證件或機(jī)構(gòu)原件等足以證實(shí)其身份的相關(guān)證明材料，無(wú)法證實(shí)的，應(yīng)當(dāng)拒絕辦理。

　　第十四條　證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向客戶(hù)銷(xiāo)售基金等金融產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)合同、協(xié)議或其他書(shū)面文件，明確雙方在客戶(hù)身份識(shí)別、客戶(hù)身份資料和交易記錄保存與信息交換、大額交易和可疑交易報(bào)告等方面的反洗錢(qián)職責(zé)和程序。

　　第十五條　證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立反洗錢(qián)工作保密制度，并報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　反洗錢(qián)工作保密事項(xiàng)包括以下內(nèi)容:

　　(一)客戶(hù)身份資料及客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分資料;

　　(二)交易記錄;

　　(三)大額交易報(bào)告;

　　(四)可疑交易報(bào)告;

　　(五)履行反洗錢(qián)義務(wù)所知悉的國(guó)家執(zhí)法部門(mén)調(diào)查涉嫌洗錢(qián)活動(dòng)的信息;

　　(六)其他涉及反洗錢(qián)工作的保密事項(xiàng)。

　　查閱、復(fù)制涉密檔案應(yīng)當(dāng)實(shí)施書(shū)面登記制度。

　　第十六條　證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立反洗錢(qián)培訓(xùn)、宣傳制度，每年開(kāi)展對(duì)單位員工的反洗錢(qián)培訓(xùn)工作和對(duì)客戶(hù)的反洗錢(qián)宣傳工作，持續(xù)完善反洗錢(qián)的預(yù)防和監(jiān)控措施。每年年初，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)上報(bào)反洗錢(qián)培訓(xùn)和宣傳的落實(shí)情況。

　　第十七條　證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守本辦法有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)或責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)管措施。

第四章　附則

　　第十八條　本辦法自2010年10月1日起施行。