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寧波
中國證券監督管理委員會關于對天津聯合期貨交易所管理和稽查工作不力、存在不規范交易行為通報批評的決定
來源:
律霸小編整理
·
2020-12-13
·
5963人看過
天津聯合期貨交易所：
根據我會對你所紅小豆期貨交易有關情況的調查，發現你所沒有認真貫徹我會《關于加強證券、期貨交易所稽查工作的通知》（證監發字〔１９９６〕６７號）精神，對會員交易行為的管理和稽查工作不力，對會員和客戶的資金來源和流向沒有實施嚴格監控，對會員交易行為中存在的不規范行為沒有進行有效的查處，造成你所會員單位普遍存在自營和代理業務管理不規范的現象，甚至出現會員私下轉讓、出借席位的情況。為維護期貨市場正常秩序，保持市場穩定，經研究決定：
一、對你所予以通報批評。
二、責成你所對會員的自營和代理業務進行一次徹底檢查，對違反證監會有關規定和交易所有關規則的會員單位從嚴處罰，并將查處情況上報我會。
三、責成你所加強對會員交易行為的監管，加大稽查工作力度，扭轉目前管理和稽查工作不力的狀況，進一步完善各項規章制度，保持市場穩定。
你所要在１０月底前將落實本決定情況上報我會。
根據我會對你所紅小豆期貨交易有關情況的調查，發現你所沒有認真貫徹我會《關于加強證券、期貨交易所稽查工作的通知》（證監發字〔１９９６〕６７號）精神，對會員交易行為的管理和稽查工作不力，對會員和客戶的資金來源和流向沒有實施嚴格監控，對會員交易行為中存在的不規范行為沒有進行有效的查處，造成你所會員單位普遍存在自營和代理業務管理不規范的現象，甚至出現會員私下轉讓、出借席位的情況。為維護期貨市場正常秩序，保持市場穩定，經研究決定：
一、對你所予以通報批評。
二、責成你所對會員的自營和代理業務進行一次徹底檢查，對違反證監會有關規定和交易所有關規則的會員單位從嚴處罰，并將查處情況上報我會。
三、責成你所加強對會員交易行為的監管，加大稽查工作力度，扭轉目前管理和稽查工作不力的狀況，進一步完善各項規章制度，保持市場穩定。
你所要在１０月底前將落實本決定情況上報我會。
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楊紹云云南云子宇靖律師事務所丨云南 昆明
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