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證券投資基金行業公約

來源: 律霸小編整理 · 2021-01-13 · 2012人看過

  為提高證券投資基金(以下簡稱“基金”)從業人員的職業道德和自律意識,維護基金投資人的合法權益,樹立基金業的良好形象,促進基金業健康、穩定發展,特制定基金業從業人員執業操守及行為準則,供從業人員嚴格自律,自覺遵守。
              基金業從業人員執業操守

  遵紀守法、誠實信用、勤勉盡責、自律自強

              基金業從業人員行為準則

  1.遵守國家有關法律法規、監管部門規定、基金契約,以及行業公認的職業道德和行為規范。
  2.堅持“公平、公正、公開”原則,公平對待基金和基金投資人,依法保障基金投資人的合法權益。
  3.以基金資產的保值增值為目標,以取信于基金投資人、取信于市場、取信于社會為宗旨,規范管理、忠于職守,自覺維護證券市場的正常秩序。
  4.誠實對待基金投資人,確保向基金投資人提供的信息真實、準確、完整和及時。
  5.勤勉、謹慎、盡責地履行職責。
  6.嚴格遵守基金投資規程,有效控制投資風險,以專業經營方式管理和保管基金資產。
  7.遵守工作紀律,只就具備資格和能力處理的事項提供意見。
  8.保守基金、基金投資人及本人所在公司的商業秘密。
  9.熱愛本職工作,努力鉆研業務,不斷提高專業技能。
  10.團結同事,協調合作,優質高效地完成本職工作。
  11.珍惜基金業的職業榮譽,自覺維護本行業及所在公司的聲譽。
  12.禁止下列行為:
  (1)違反證券交易制度和規則,擾亂市場秩序;
  (2)故意損害基金投資人及其它同業機構、人員的合法權益;
  (3)違反基金契約、托管協議等有關法律文件;
  (4)信息披露不真實,有誤導、欺詐成分;
  (5)泄露在任職期間知悉的有關公司、基金的商業秘密;
  (6)為自己或與本人有利害關系的他人買賣股票;
  (7)玩忽職守,濫用職權;
  (8)越權或違規經營;
  (9)以不正當手段謀求業務發展;
  (10)其它法律、法規和中國證監會禁止的行為。

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