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寧波
證券投資基金行業公約
為提高證券投資基金（以下簡稱“基金”）從業人員的職業道德和自律意識，維護基金投資人的合法權益，樹立基金業的良好形象，促進基金業健康、穩定發展，特制定基金業從業人員執業操守及行為準則，供從業人員嚴格自律，自覺遵守。
基金業從業人員執業操守
遵紀守法、誠實信用、勤勉盡責、自律自強
基金業從業人員行為準則
１．遵守國家有關法律法規、監管部門規定、基金契約，以及行業公認的職業道德和行為規范。
２．堅持“公平、公正、公開”原則，公平對待基金和基金投資人，依法保障基金投資人的合法權益。
３．以基金資產的保值增值為目標，以取信于基金投資人、取信于市場、取信于社會為宗旨，規范管理、忠于職守，自覺維護證券市場的正常秩序。
４．誠實對待基金投資人，確保向基金投資人提供的信息真實、準確、完整和及時。
５．勤勉、謹慎、盡責地履行職責。
６．嚴格遵守基金投資規程，有效控制投資風險，以專業經營方式管理和保管基金資產。
７．遵守工作紀律，只就具備資格和能力處理的事項提供意見。
８．保守基金、基金投資人及本人所在公司的商業秘密。
９．熱愛本職工作，努力鉆研業務，不斷提高專業技能。
１０．團結同事，協調合作，優質高效地完成本職工作。
１１．珍惜基金業的職業榮譽，自覺維護本行業及所在公司的聲譽。
１２．禁止下列行為：
（１）違反證券交易制度和規則，擾亂市場秩序；
（２）故意損害基金投資人及其它同業機構、人員的合法權益；
（３）違反基金契約、托管協議等有關法律文件；
（４）信息披露不真實，有誤導、欺詐成分；
（５）泄露在任職期間知悉的有關公司、基金的商業秘密；
（６）為自己或與本人有利害關系的他人買賣股票；
（７）玩忽職守，濫用職權；
（８）越權或違規經營；
（９）以不正當手段謀求業務發展；
（１０）其它法律、法規和中國證監會禁止的行為。
c30356--011026wkj
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