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寧波
中國證券監督管理委員會關于對證券經營機構及其營業部從事證券咨詢及證券信息傳播業務加強管理的通知
近一時期，一些證券經營機構及其營業部通過股評報告會、內部刊物、內部信息網等方式傳播虛假信息，甚至傳播政治謠言，有的通過與他人合辦“理財工作室”從事代客理財等非法業務，嚴重違反了《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和《關于加強證券期貨信息傳播管理的若干規定》（證監〔１９９７〕１７號），擾亂了正常的市場秩序。為維護證券市場的穩定，保護投資者利益，現就證券經營機構及其營業部從事證券咨詢及證券信息傳播業務的有關事宜規定如下：
一、集會性證券投資咨詢活動的管理
?。ㄒ唬┘瘯宰C券投資咨詢活動主要指股評報告會、講評會、沙龍、研討會等涉及證券投資咨詢業務的集會活動。
?。ǘ┰诠妶鏊e辦此類活動、在媒體上刊登記此類活動廣告均須經擬辦活動所在地的中國證監會派出機構審批。主辦者必須是有證券投資咨詢業務資格的機構，演講人須為有證券投資咨詢執業資格的人員，廣告中須注明“本次活動經×××證券監管辦公室（辦事處、特派員辦事處）批準”字樣。如依據有關規定需報當地公安部門批準的，應履行相應報批手續。
（三）證券營業部在營業時間、營業場所內由本公司總部或營業部咨詢人員為本營業部客戶進行內部咨詢服務，不需報批，但不得以任何形式對外做廣告宣傳，不得引用、傳播虛假信息、內幕信息、市場傳言。如聘請本公司以外咨詢人員在本營業部舉辦此類活動，需按規定程序報批。
二、證券經營機構與咨詢機構合辦“理財顧問工作室”的管理
（一）證券經營機構及其營業部與證券咨詢機構合辦的“理財顧問工作室”屬經營機構及其營業部聘請咨詢機構為其特定客戶提供特別證券咨詢服務的一種形式，不是獨立的經濟實體。“理財顧問工作室”須設在證券營業部內。
?。ǘ┳C券經營機構及其營業部與咨詢機構需按有關規定簽訂合辦“理財顧問工作室”合同，并報證券咨詢機構所在地與“理財顧問工作室”所在地的中國證監會派出機構備案。證券經營機構不能與咨詢人員單獨簽訂開辦“理財顧問工作室”的協議。
?。ㄈ┳C券咨詢機構及人員受證券經營機構及其營業部聘請為投資者提供咨詢服務，由證券經營機構對投資者負責。咨詢機構及人員只須對經營機構負責，并不得從投資者處直接或間接收取任何費用，也不得通過手續費分成、客戶利潤分成方式從證券經營機構及營業部獲取咨詢業務收入。
?。ㄋ模┦芷傅淖稍儥C構及人員在服務時，不得對投資者做任何收益承諾，不得為投資者代理操作，不得強行要求投資者買賣股票，不得向投資者散布虛假信息、內幕信息、市場傳言。如在該類工作室工作的咨詢機構及人員違規從業損害投資者利益，除咨詢機構、咨詢人員負直接責任外，證券經營機構應承擔相應責任。
@ 三、證券經營機構及營業部信息資料的管理
?。ㄒ唬┳C券公司及其營業部必須加強內部信息資料的管理，內部刊物、信息簡報、動態、快報、內部信息網絡等內部信息資料不得刊載虛假信息、內幕信息、市場傳言，不得變相傳播謠言，不得在調研報告中傳播上市公司未披露的業績、發展計劃、資本運作方案等內幕信息。
?。ǘ┳C券經營機構及其營業部需加強對外來信息、資料的審查，對本機構訂購及通過其他方式得到的刊載有虛假信息、內幕信息、市場傳言的報刊、證券分析軟件、股評傳真件等須妥善管理，不得以任何形式對投資者傳播這些信息。張貼的證券投資咨詢報告須由具有證券投資咨詢業務資格的機構撰寫。
請各派出機構將本通知轉發轄區內證券經營機構、咨詢機構，并督促證券經營機構、咨詢機構加強內部管理，嚴格按《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和《關于加強證券期貨信息傳播管理的若干規定》規范證券咨詢和證券信息傳播活動。對證券經營機構及其營業部制造、傳播虛假信息、內幕信息的行為，我會將按有關法規進行查處，并按法人負責制的原則，追究法人單位及領導人責任。對情節嚴重的，我會將在三年內不受理該機構證券投資咨詢業務資格的申請；已取得資格的予以撤銷。
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