在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
中國證券監督管理委員會關于 強化證券交易所監管職能和市場稽查工作的通知
來源:
律霸小編整理
·
2021-01-12
·
2579人看過
上海、深圳證券交易所：
為進一步加強證券市場監管工作，切實有效地發揮證券交易所對證券市場的一線監管職能，現通知如下：
一、證券交易所應加強市場監察工作的制度建設，證券交易所主要領導要親自抓市場監察工作。證券交易所應當對市場監察部門的職責和工作程序作出詳細規定，建立健全監察部門工作人員守則和崗位責任制。要增加市場監察部門的人員和設備，充實市場監察部門的力量。
二、證券交易所監察部門應當加強以下方面的工作：
１．建立市場監察工作日志，詳細記錄和總結每日的市場監察工作，包括當日市場價格或成交量波動較大的股票及初步分析、接受客戶的舉報或投訴及處理情況、對重點股票和重點股票帳戶的監督情況、需要進行重點調查的事件、需要繼續跟蹤分析的股票或帳戶，當日提交上級的調查報告或案件處理意見等。
２．對每日漲跌幅度在７％以上的全部股票，應當將每只股票成交金額前５位的營業部名單和當日買入、賣出數量最大的５個股票帳戶存檔備查；上市公司公布財務報表、分紅配股方案及其他可能影響股票價格的重大事件公告時，或者出現關于某公司的市場謠言時，應當將相關時段內買入、賣出該公司股票數量較大的營業部名單和股票帳戶存檔備查；對有涉嫌違法違規行為的機構或個人要進行專門調查并作出結論，短期內不能確認的，應當進行跟蹤分析。
３．發現涉嫌違反證券法規或交易所業務規則的事件，應當及時進行調查，并在證券交易所職權范圍內予以處理。案件情節較為嚴重或涉及范圍超出證券交易所職權的，應當在繼續進行調查的同時，上報中國證監會。
三、證券交易所要認真完成中國證監會交辦的事項。對中國證監會交辦的有關事項，應當組織專門小組進行落實，并將詳細調查情況、處理結果上報中國證監會，中國證監會在必要時將對證券交易所的調查結果進行核查。
四、證券交易所要定期和不定期向中國證監會提交市場監察工作報告，包括每月市場監察工作情況和案件查處情況。定期報告應當在每月前５個工作日內報送，不定期報告應按中國證監會要求隨時報送。上報中國證監會的監察報告和有關材料應當由分管監察工作的總經理或副總經理簽發。
五、中國證監會將對證券交易所落實本通知的具體情況進行檢查。證券交易所不能切實有效地履行監管職責、不能積極主動地監督和查處市場違法違規行為的，中國證監會將按照《證券交易所管理辦法》第２９條、第９３條、第９５條、第９７條及其他有關規定予以處罰。情節嚴重的，中國證監會將認定該證券交易所為市場監管不到位、市場風險大的市場，暫停審批該證券交易所股票、債券的發行和上市。
為進一步加強證券市場監管工作，切實有效地發揮證券交易所對證券市場的一線監管職能，現通知如下：
一、證券交易所應加強市場監察工作的制度建設，證券交易所主要領導要親自抓市場監察工作。證券交易所應當對市場監察部門的職責和工作程序作出詳細規定，建立健全監察部門工作人員守則和崗位責任制。要增加市場監察部門的人員和設備，充實市場監察部門的力量。
二、證券交易所監察部門應當加強以下方面的工作：
１．建立市場監察工作日志，詳細記錄和總結每日的市場監察工作，包括當日市場價格或成交量波動較大的股票及初步分析、接受客戶的舉報或投訴及處理情況、對重點股票和重點股票帳戶的監督情況、需要進行重點調查的事件、需要繼續跟蹤分析的股票或帳戶，當日提交上級的調查報告或案件處理意見等。
２．對每日漲跌幅度在７％以上的全部股票，應當將每只股票成交金額前５位的營業部名單和當日買入、賣出數量最大的５個股票帳戶存檔備查；上市公司公布財務報表、分紅配股方案及其他可能影響股票價格的重大事件公告時，或者出現關于某公司的市場謠言時，應當將相關時段內買入、賣出該公司股票數量較大的營業部名單和股票帳戶存檔備查；對有涉嫌違法違規行為的機構或個人要進行專門調查并作出結論，短期內不能確認的，應當進行跟蹤分析。
３．發現涉嫌違反證券法規或交易所業務規則的事件，應當及時進行調查，并在證券交易所職權范圍內予以處理。案件情節較為嚴重或涉及范圍超出證券交易所職權的，應當在繼續進行調查的同時，上報中國證監會。
三、證券交易所要認真完成中國證監會交辦的事項。對中國證監會交辦的有關事項，應當組織專門小組進行落實，并將詳細調查情況、處理結果上報中國證監會，中國證監會在必要時將對證券交易所的調查結果進行核查。
四、證券交易所要定期和不定期向中國證監會提交市場監察工作報告，包括每月市場監察工作情況和案件查處情況。定期報告應當在每月前５個工作日內報送，不定期報告應按中國證監會要求隨時報送。上報中國證監會的監察報告和有關材料應當由分管監察工作的總經理或副總經理簽發。
五、中國證監會將對證券交易所落實本通知的具體情況進行檢查。證券交易所不能切實有效地履行監管職責、不能積極主動地監督和查處市場違法違規行為的，中國證監會將按照《證券交易所管理辦法》第２９條、第９３條、第９５條、第９７條及其他有關規定予以處罰。情節嚴重的，中國證監會將認定該證券交易所為市場監管不到位、市場風險大的市場，暫停審批該證券交易所股票、債券的發行和上市。
0
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
相關文章
2020-12-09
2020-12-02
2020-11-19
2020-12-31
2020-11-20
2021-01-12
2020-12-15
2021-03-13
2020-11-24
2020-11-14
2021-01-30
2021-01-18
2021-01-15
2021-01-07
2021-02-06
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
全國人民代表大會常務委員會公告（十一屆）第九號
2009-04-24全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國文物保護法》的決定（主席令第八十四號）
2007-12-29中央人民政府任免國家機關工作人員暫行條例[失效]
1970-01-01全國人民代表大會常務委員會關于在公民中基本普及法律常識的決議
1985-11-22全國人大常委會關于批準《聯合國打擊跨國有組織犯罪公約》的決定
2003-08-27全國人大常委會關于修改《中華人民共和國公司法》的決定(2004)
2004-08-28中華人民共和國工會法（已被修正）
1992-04-03中華人民共和國產品質量法
1993-02-22全國人民代表大會常務委員會關于批準全國人民代表大會香港特別行政區籌備委員會結束工作的建議的決定
1997-07-03中華人民共和國中外合資經營企業法（2001修訂）
2001-03-15中華人民共和國中小企業促進法
2002-06-29全國人民代表大會常務委員會關于《中華人民共和國刑法》第三百一十三條的解釋
2002-08-29全國人民代表大會常務委員會關于禁毒的決定
1990-12-28中華人民共和國護照法
2006-04-29中華人民共和國外資保險公司管理條例(2019修訂)
2019-11-29中華人民共和國統計法實施條例(2017)
2017-05-28《食鹽專營辦法》修訂
2018-01-04融資擔保公司監督管理條例
2017-08-21旅行社條例
2009-02-20中華人民共和國商標法實施條例（2014年修訂）
2014-04-29職業學校兼職教師管理辦法
2012-10-18國務院辦公廳關于金融支持小微企業發展的實施意見
2013-08-08保險銷售從業人員監管辦法
2013-01-06國務院關于印發中國老齡事業發展“十二五”規劃的通知
2011-09-17產業結構調整指導目錄(2011年本)
2011-03-27公路安全保護條例
2011-03-07國務院辦公廳關于印發2011年公立醫院改革試點工作安排的通知
2011-02-28價格違法行為行政處罰規定（2010修訂）
2010-12-04國務院辦公廳關于統籌推進新一輪“菜籃子”工程建設的意見
2010-03-09國務院辦公廳關于成立國務院促進中小企業發展工作領導小組的通知
2009-12-28