在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
關于對金融詐騙案涉及的金融工作人員行政處分的暫行規定
第一條 為嚴肅懲處金融機構中參與金融詐騙的工作人員和有關責任人，維護金融紀律和金融秩序，有效地防范金融詐騙案件的發生，特制定本規定。
第二條 本規定適用于各類金融機構工作人員。
第三條 參與金融詐騙的金融機構工作人員具有下列行為之一的，一律開除公職，情節嚴重構成犯罪的，移交司法機關處理：
（一）采用私刻或盜用印章，偽造或盜用公文、偽造憑證、盜用或模仿有權簽字人簽字等手段，直接進行詐騙金融機構資金活動的；
（二）與詐騙分子或團伙互相串通，進行詐騙金融機構資金活動的；
（三）為詐騙分子或團伙進行詐騙資金活動開具票據、信用證、存款憑證等信用工具和信用擔保、引資承諾書等資信證明，或提供密押、其他密件，泄露金融商業秘密的。
第四條 金融機構業務負責人和直接責任人員具有下列行為之一致使詐騙得逞的，根據情節輕重，分別給予行政記大過直至開除處分：
（一）因審查不嚴對偽造或虛構的密押、重要憑證、單據及其他證明文件應當發現而沒有發現的；
（二）違反金融業務規定操作、擅自簡化審查和工作程序的；
（三）濫用職權，越權審批，徇情辦事的；
（四）發現問題，不及時采取安全措施，不向上級報告的；
（五）違反保管、使用規定，造成重要憑證、密押、押數機、印章被盜用的。
具有以上情形，但詐騙未得逞或未造成資金損失的，可從輕處分。
第五條 對發生金融詐騙案件的金融機構主要負責人、主管領導，根據情節輕重，分別給予記大過直至撤職處分：
（一）工作不負責任，用人失察而發生金融詐騙案件，造成資金損失在10萬元以上的；
（二）管理不嚴、規章制度不落實而發生金融詐騙案件，造成資金損失在10萬元以上的；
（三）審批不嚴、監督檢查不力而發生金融詐騙案件，造成資金損失在10萬元以上的。
第六條 發生金融詐騙案件的金融機構主要負責人、主管領導和業務負責人具有下列行為之一的，根據情節輕重，分別給予記過直至撤職處分：
（一）詐騙案件發生后，不及時采取相應措施，造成資金損失的；
（二）不報案或報案遲緩，貽誤辦案時機的；
（三）不向上級主管部門報告的；
（四）不如實提供事實真相，影響案件查處的。
第七條 發生重大金融詐騙案件的金融機構的上一級金融機構主要負責人、主管領導和業務部門負責人具有下列情形之一的，給予警告直至撤職處分：
（一）對國家和金融領導機關制定和頒布的政策措施、規章制度不及時傳達、貫徹，致使下一級金融機構未能及時采取防范措施的；
（二）對下一級金融機構管理不嚴、監督檢查不力或對安全防范工作中存在的重大隱患未予及時發現解決的；
（三）一年內下一級金融機構同一單位連續發生重大金融詐騙案件，造成重大經濟損失，而上一級金融機構對其并未采取有力防范措施的。
第八條 參與金融詐騙的金融機構工作人員一經開除，禁止其再從事金融職業，任何金融機構不得重新錄用。
第九條 各金融機構可依據本規定制定相應的實施辦法。
第十條 本規定由中國人民銀行負責解釋。
第十一條 本規定自頒布之日起施行。
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
簡介:
朱星律師2009年畢業于西南政法大學，法學學士、管理學學士,中級經濟師、中級審計師，中國法學會會員，2009.07至2010.04：六盤水市廣播電視大學從事國際經濟法等課程教學工作；2010.04至2013.04在盤縣農村信用合作聯社從事授信審查、信貸主管、法律審查、風險管理等工作；2013.04至2018.05在貴州銀行從事法律、風控、內審、消保工作；2018.05至今任貴州八辯律師事務所副主任、專職律師，主攻知識產權、不動產、文化娛樂、互聯網、金融財稅、建筑工程等行業（領域）法律實務，2015起組隊研究新四板、新三版法律實務。
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
十一屆全國人大一次會議關于07年預算執行情況與08年預算的決議
2008-03-18中華人民共和國主席令（十屆第73號）
2007-08-30中華人民共和國中外合資經營企業法(1990修訂)
1990-04-04中華人民共和國統計法(９６修正)
1996-05-15中華人民共和國會計法(1999修訂)
1999-10-31全國人大常委會關于加入《世界知識產權組織版權條約》的決定
2006-12-29全國人大常委會關于批準《中華人民共和國和塔吉克斯坦共和國關于打擊恐怖主義、分裂主義和極端主義的合作協定》的決定
2004-10-27全國人民代表大會常務委員會關于修改 《中華人民共和國外資企業法》的決定
2000-10-31中華人民共和國婦女權益保障法（已修訂）
1992-04-30全國人民代表大會關于修改《中華人民共和國中外合資經營企業法》的決定 附：修正本
1990-04-04全國人民代表大會關于《中華人民共和國香港特別行政區基本法》的決定
1990-04-04中華人民共和國價格法
1997-12-29澳門特別行政區司法機關具體產生辦法
1999-07-03全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國法官法》的決定
2001-06-30中國公民往來臺灣地區管理辦法(2015修訂)
2015-06-14中華人民共和國煙草專賣法實施條例(2016修正)
2016-06-06中華人民共和國進出口關稅條例(2017修訂)
2017-03-01城市房地產開發經營管理條例(2020修訂)
2020-03-27規章制定程序條例(2017修訂)
2017-12-22防治海洋工程建設項目污染損害海洋環境管理條例(2018修正)
2018-03-19中華人民共和國稅收征收管理法實施細則（2016年修正）
2016-02-06廣告管理條例
1987-10-26國務院關于同意建立金融監管協調部際聯席會議制度的批復
2013-08-15國務院關于同意將山東省煙臺市列為國家歷史文化名城的批復
2013-07-28國務院辦公廳關于建立健全基層醫療衛生機構補償機制的意見
2010-12-10國務院辦公廳轉發中國殘聯等部門和單位關于加快推進殘疾人社會保障體系和服務體系建設指導意見的通知
2010-03-10國務院辦公廳關于進一步做好農民工培訓工作的指導意見
2010-01-21船舶工業調整和振興規劃
2009-06-10中華人民共和國營業稅暫行條例
2008-11-10中華人民共和國畜禽遺傳資源進出境和對外合作研究利用審批辦法
2008-08-28