編寫說明

　　國家科技攻關(guān)計(jì)劃（以下簡稱攻關(guān)計(jì)劃）是我國目前實(shí)施時(shí)間最長、涉及面最廣、影響最大的科技計(jì)劃。“十五”期間，國家科技攻關(guān)計(jì)劃堅(jiān)持面向國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)主戰(zhàn)場，從國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的重大需求出發(fā)，以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)、解決社會(huì)公益性重大關(guān)鍵、共性技術(shù)為主攻方向，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、社會(huì)可持續(xù)發(fā)展及人民生活質(zhì)量提高提供技術(shù)支撐。

　　“十五”期間根據(jù)集中目標(biāo)、突出重點(diǎn)的原則，對(duì)擬實(shí)施的重大項(xiàng)目逐項(xiàng)組織專家可行性論證工作，為此，我們編印了這本手冊，供參加論證的專家參閱使用。同時(shí)，此手冊也為攻關(guān)計(jì)劃其它項(xiàng)目的專家論證工作提供參考。

　　一、“十五”國家科技攻關(guān)計(jì)劃概述

　　（一）定位

　　國家科技攻關(guān)計(jì)劃是國家科技計(jì)劃體系的重要組成部分。“十五”攻關(guān)計(jì)劃堅(jiān)持面向國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)主戰(zhàn)場，從國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的重大需求出發(fā)，以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)和解決社會(huì)公益性重大技術(shù)問題為主攻方向，通過重大關(guān)鍵共性技術(shù)的突破、引進(jìn)技術(shù)的創(chuàng)新、高新技術(shù)的應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)化，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、社會(huì)可持續(xù)發(fā)展及人民生活質(zhì)量提高提供技術(shù)支撐。

　　（二）總體目標(biāo)

　　“十五”攻關(guān)計(jì)劃的總體目標(biāo)是：針對(duì)當(dāng)前國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中急需解決的重大科技問題、集中攻克一批對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整有重大帶動(dòng)作用，對(duì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展有顯著促進(jìn)作用的關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)，為工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)提供一批先進(jìn)適用的技術(shù)、工藝和裝備，并加快高新技術(shù)成果的應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化，提高重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的國際競爭力和人民的生活質(zhì)量。通過“十五”攻關(guān)計(jì)劃的實(shí)施，培養(yǎng)一支精干的高水平科技攻關(guān)隊(duì)伍，建立一批具有國際地位的技術(shù)創(chuàng)新基地。

　　（三）計(jì)劃內(nèi)容

　　“十五”攻關(guān)計(jì)劃由重大項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目和引導(dǎo)項(xiàng)目三部分內(nèi)容組成，同時(shí)實(shí)施關(guān)聯(lián)行動(dòng)。

　　1、重大項(xiàng)目

　　重大項(xiàng)目是“十五”科技攻關(guān)計(jì)劃的重中之重，高度體現(xiàn)國家目標(biāo)第一的原則，從解決國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)與社會(huì)發(fā)展最為緊迫的重大問題的需求出發(fā)，集中60％以上的科技攻關(guān)經(jīng)費(fèi)，重點(diǎn)攻克一批對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展帶動(dòng)作用大、覆蓋面廣、關(guān)聯(lián)度高的核心技術(shù)及其配套集成技術(shù)。

　　重大項(xiàng)目的選項(xiàng)原則：（1）與國家目標(biāo)結(jié)合緊密，服務(wù)于國家發(fā)展戰(zhàn)略和重大工程建設(shè)的需要；（2）對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)、新興產(chǎn)業(yè)形成和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展帶動(dòng)性大；（3）目標(biāo)具體、課題集中，技術(shù)先進(jìn)；（4）保障力強(qiáng)，有較強(qiáng)發(fā)展基礎(chǔ)，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合，三年內(nèi)經(jīng)過努力可以完成項(xiàng)目確定的目標(biāo)。

　　2、重點(diǎn)項(xiàng)目

　　重點(diǎn)項(xiàng)目是“十五”科技攻關(guān)計(jì)劃的重要組成部分，重點(diǎn)攻克優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域提出的未被重大專項(xiàng)所涵蓋的重點(diǎn)關(guān)鍵技術(shù)，及對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展有重大促進(jìn)作用的共性技術(shù)。

　　重點(diǎn)項(xiàng)目的選擇原則：1）符合國家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，技術(shù)上應(yīng)具有一定的先進(jìn)性；2）具有較強(qiáng)的應(yīng)用和發(fā)展前景，市場需求緊迫；3）項(xiàng)目目標(biāo)集中、具體，關(guān)鍵技術(shù)明確；4）現(xiàn)有基礎(chǔ)條件較強(qiáng)，1－3年能完成預(yù)定的目標(biāo)任務(wù)。

　　3、引導(dǎo)項(xiàng)目

　　引導(dǎo)項(xiàng)目是將符合國家科技攻關(guān)計(jì)劃的方向和條件，對(duì)地方主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展具有大的帶動(dòng)作用，或能提升地方科技創(chuàng)新能力的地方重大攻關(guān)項(xiàng)目列入國家科技攻關(guān)計(jì)劃指導(dǎo)實(shí)施。引導(dǎo)項(xiàng)目的實(shí)施經(jīng)費(fèi)以地方和企業(yè)自籌為主。

　　4、關(guān)聯(lián)行動(dòng)

　　關(guān)聯(lián)行動(dòng)是順利實(shí)施重大項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目的關(guān)鍵措施。主要任務(wù)包括：落實(shí)與攻關(guān)目標(biāo)有直接聯(lián)系的示范基地、產(chǎn)業(yè)化基地建設(shè)、工程技術(shù)中心建設(shè)、相關(guān)基礎(chǔ)性工作及配套的人才建設(shè)；開展與攻關(guān)計(jì)劃密切相關(guān)的評(píng)估、預(yù)測以及重大戰(zhàn)略研究；建立攻關(guān)計(jì)劃與其他科技計(jì)劃（工作）協(xié)調(diào)運(yùn)作的友好界面；實(shí)現(xiàn)攻關(guān)計(jì)劃信息、成果等資源的共享等。

　　（四）攻關(guān)計(jì)劃的管理

　　攻關(guān)計(jì)劃的管理在繼承的基礎(chǔ)上，按照“規(guī)范、滾動(dòng)、簡化、透明”的原則，實(shí)行決策、實(shí)施、咨詢、監(jiān)督相分離，各負(fù)其責(zé)，協(xié)同配合，提高管理水平和管理效率。

　　1、實(shí)行產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，充分發(fā)揮企業(yè)的主體作用

　　科技攻關(guān)計(jì)劃堅(jiān)持市場導(dǎo)向、需求牽引的原則，實(shí)行產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，優(yōu)先支持企業(yè)與高等院校、科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合承擔(dān)項(xiàng)目，將企業(yè)參與項(xiàng)目的技術(shù)開發(fā)與產(chǎn)業(yè)化的程度作為立項(xiàng)的重要條件。

　　2、完善滾動(dòng)機(jī)制，加強(qiáng)動(dòng)態(tài)管理

　　采用滾動(dòng)立項(xiàng)機(jī)制，成熟一項(xiàng)啟動(dòng)一項(xiàng)，項(xiàng)目實(shí)施周期一般不超過三年。發(fā)揮咨詢專家、中介機(jī)構(gòu)等的作用，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目運(yùn)行全過程的動(dòng)態(tài)監(jiān)督，根據(jù)國家需求、市場變化和執(zhí)行情況，適時(shí)調(diào)整計(jì)劃內(nèi)容、項(xiàng)目目標(biāo)和經(jīng)費(fèi)配置。

　　3、減少管理層次，實(shí)行分類管理

　　減少管理環(huán)節(jié)與管理層次，項(xiàng)目只設(shè)項(xiàng)目和課題兩個(gè)層次。重大項(xiàng)目成立項(xiàng)目管理辦公室或小組，統(tǒng)一規(guī)劃，總體設(shè)計(jì)，分課題實(shí)施。重點(diǎn)項(xiàng)目根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施的不同特點(diǎn)，分別委托有關(guān)部門、有關(guān)地方科技廳（科委）、有關(guān)單位等負(fù)責(zé)管理。引導(dǎo)項(xiàng)目由有關(guān)地方科技廳（科委）負(fù)責(zé)管理。

　　4、積極實(shí)行課題制

　　強(qiáng)化項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的預(yù)決算管理，選擇條件成熟的項(xiàng)目實(shí)行以全額預(yù)算、全成本核算、課題主持人負(fù)責(zé)制為主要內(nèi)容的課題制。科技攻關(guān)計(jì)劃由國家財(cái)政資金支持和引導(dǎo)，逐步建立多渠道、多層次的科技投入體系。

　　二、“十五”攻關(guān)計(jì)劃項(xiàng)目安排

　　按照科技部的總體安排，各有關(guān)司圍繞“十五”攻關(guān)計(jì)劃的定位與目標(biāo)，根據(jù)“十五”攻關(guān)項(xiàng)目的選擇原則和條件，在前期的大量調(diào)研及征求各有關(guān)方面及專家意見的基礎(chǔ)上，并經(jīng)科技部部務(wù)會(huì)討論和審議，初步確定首批啟動(dòng)重大項(xiàng)目27項(xiàng)，重點(diǎn)項(xiàng)目73項(xiàng)，引導(dǎo)項(xiàng)目每年實(shí)施50項(xiàng)左右。

　　對(duì)擬實(shí)施的科技攻關(guān)項(xiàng)目，各有關(guān)司按照“目標(biāo)集中、明確、可考核；所選技術(shù)路線切實(shí)可行；任務(wù)分解及課題設(shè)置合理，重點(diǎn)突出，各課題之間的關(guān)聯(lián)度高；關(guān)聯(lián)行動(dòng)等配套條件落實(shí)；組織管理方式得當(dāng)”的原則，分別組織或委托有關(guān)單位編寫項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告。

　　根據(jù)科技部部務(wù)會(huì)的有關(guān)精神及攻關(guān)計(jì)劃管理辦法，重大項(xiàng)目將由計(jì)劃司會(huì)同各業(yè)務(wù)司或計(jì)劃司委托業(yè)務(wù)司組織項(xiàng)目的可行性論證工作，重點(diǎn)項(xiàng)目由業(yè)務(wù)司組織論證，按照成熟一個(gè)啟動(dòng)一個(gè)的原則，計(jì)劃司逐項(xiàng)批復(fù)實(shí)施。

　　三、專家論證內(nèi)容及要求

　　（一）論證目的

　　按照科學(xué)、公正的原則，對(duì)所提交的可行性論證報(bào)告，從國家目標(biāo)、需求出發(fā)，進(jìn)行科學(xué)、全面的評(píng)價(jià)和論證，為科技部的決策、為項(xiàng)目的組織實(shí)施提供咨詢意見。

　　（二）論證內(nèi)容

　　專家論證主要從項(xiàng)目的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理等方面，對(duì)項(xiàng)目技術(shù)的先進(jìn)性、實(shí)施的可行性以及經(jīng)費(fèi)安排的合理性等進(jìn)行論證，論證主要內(nèi)容包括：

　　1、對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的評(píng)價(jià)

　　項(xiàng)目總目標(biāo)是否集中、合理、明確，具體指標(biāo)是否具體、準(zhǔn)確，可考核。要求制定的目標(biāo)既符合未來技術(shù)發(fā)展的主流方向，具有一定的先進(jìn)性、挑戰(zhàn)性，又能在現(xiàn)有基礎(chǔ)上，經(jīng)過2－3年的努力可以實(shí)現(xiàn)；強(qiáng)調(diào)技術(shù)的創(chuàng)新和工程化配套，不能是在現(xiàn)有水平上單純擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模；項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)后，能顯著／較大提升國家（行業(yè)）在該領(lǐng)域的技術(shù)水平。

　　2、對(duì)內(nèi)容設(shè)置（課題分解）方案的評(píng)價(jià)

　　課題設(shè)置是否恰當(dāng)；課題之間是否存在緊密的有機(jī)聯(lián)系，是否與項(xiàng)目總目標(biāo)密切相關(guān)，是總目標(biāo)必需的內(nèi)容；課題分解的數(shù)量是否適宜。

　　3、對(duì)技術(shù)路線與實(shí)施方案的評(píng)價(jià)

　　技術(shù)路線是否合理，所選擇的技術(shù)關(guān)鍵是否準(zhǔn)確；實(shí)施方案中的執(zhí)行年限是否恰當(dāng)；年度計(jì)劃內(nèi)容安排是否合理；技術(shù)創(chuàng)新性是否突出；取得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)（尤其是發(fā)明專利及國外專利）的可能性如何。

　　4、現(xiàn)有基礎(chǔ)與條件評(píng)價(jià)

　　項(xiàng)目中所涉及的專利技術(shù)是否進(jìn)行過必要查詢和認(rèn)真分析；前期研究工作基礎(chǔ)是否充分、扎實(shí)，是否有很好的基礎(chǔ)、針對(duì)性；國內(nèi)目前是否已具備相關(guān)的人員和設(shè)備條件；是否有相關(guān)領(lǐng)域的試驗(yàn)及示范基地，建設(shè)進(jìn)展情況如何；對(duì)項(xiàng)目可行性報(bào)告中涉及的內(nèi)容是否有相關(guān)的證明材料，材料是否翔實(shí)、可靠。

　　5、關(guān)聯(lián)行動(dòng)評(píng)價(jià)

　　是否有相關(guān)的基本建設(shè)、技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)、國際合作等計(jì)劃；是否有與國家其它科技計(jì)劃（工作）的銜接或重復(fù)，分工情況如何；是否有其它支撐和保障條件（如依托工程、技術(shù)中心等），落實(shí)情況如何。

　　6、項(xiàng)目運(yùn)行與管理機(jī)制的評(píng)價(jià)

　　項(xiàng)目承擔(dān)單位的選擇方式是否科學(xué)，符合擇優(yōu)原則；產(chǎn)學(xué)研結(jié)合是否緊密，有無雙邊／多邊合作協(xié)議，生產(chǎn)型企業(yè)作為牽頭單位的項(xiàng)目是否有技術(shù)依托方，產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目是否有企業(yè)參與；項(xiàng)目管理方式是否符合項(xiàng)目特點(diǎn)，是否可行；組織機(jī)構(gòu)是否到位、落實(shí)。

　　7、對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算的評(píng)價(jià)

　　經(jīng)費(fèi)總預(yù)算是否合理；支出科目是否必要；支出數(shù)額及比例是否恰當(dāng)；資金籌措渠道及落實(shí)情況，是否有相關(guān)證明材料。

　　8、對(duì)項(xiàng)目預(yù)期效果分析的評(píng)價(jià)

　　對(duì)預(yù)期取得的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)效益分析是否真實(shí)，分析方法是否正確；對(duì)成果應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)化前景分析是否可靠，項(xiàng)目預(yù)期成果與國內(nèi)外同類產(chǎn)品或技術(shù)的競爭力分析是否可信。

　　9、風(fēng)險(xiǎn)分析的評(píng)價(jià)

　　對(duì)制約項(xiàng)目目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)的技術(shù)、市場等風(fēng)險(xiǎn)因素分析是否全面（對(duì)市場風(fēng)險(xiǎn)的分析是否充分，對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的分析是否正確）。

　　（三）論證工作要求

　　1、從國家的需求出發(fā)，實(shí)事求是地進(jìn)行獨(dú)立評(píng)議，客觀、公正地提出評(píng)價(jià)意見；

　　2、請(qǐng)遵守保密原則，對(duì)所評(píng)審項(xiàng)目的全部內(nèi)容和資料負(fù)保密責(zé)任，評(píng)審結(jié)束后將資料全部退還；

　　3、專家實(shí)行回避制度。凡是專家本人參加的項(xiàng)目或本人所在研究單位參加的項(xiàng)目，專家應(yīng)回避。

　　4、對(duì)每個(gè)項(xiàng)目可行性論證報(bào)告都要提出獨(dú)立的評(píng)審意見，評(píng)審結(jié)論意見原則上分為三種：

　　A類：盡快啟動(dòng)。項(xiàng)目市場需求迫切、目標(biāo)明確、前期準(zhǔn)備工作充分、條件成熟。

　　B類：適當(dāng)調(diào)整后啟動(dòng)。項(xiàng)目有明確的市場需求和目標(biāo)，前期準(zhǔn)備工作及條件基本成熟，可以啟動(dòng)，但項(xiàng)目可行性論證方案中少數(shù)指標(biāo)或內(nèi)容需作適當(dāng)調(diào)整和修改。

　　C類：需重新論證。項(xiàng)目目標(biāo)、內(nèi)容設(shè)置、技術(shù)路線等需進(jìn)行較大調(diào)整，或現(xiàn)有基礎(chǔ)、經(jīng)費(fèi)、關(guān)聯(lián)行動(dòng)等條件需要進(jìn)一步落實(shí)，或?qū)＠⑿枨蟆L(fēng)險(xiǎn)等需作進(jìn)一步分析。

　　四、論證方式及程序

　　（一）專家組成

　　由科技部組織成立重大項(xiàng)目論證專家組。一般每個(gè)專家組由13－17人組成，主要包括本行業(yè)或本領(lǐng)域的技術(shù)專家、企業(yè)家和經(jīng)濟(jì)與管理方面的專家。專家組設(shè)組長1名、副組長1－2名。

　　（二）論證方式

　　項(xiàng)目論證將根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)采取專家會(huì)議集中論證或委托中介機(jī)構(gòu)組織評(píng)估的方式。

　　（三）論證程序

　　1、對(duì)條件成熟的項(xiàng)目，計(jì)劃司會(huì)同專業(yè)司選聘13－17名專家組成項(xiàng)目論證小組。

　　2、由計(jì)劃司會(huì)同專業(yè)司或委托專業(yè)司召開論證會(huì)，并于論證會(huì)前3日將可行性論證報(bào)告、專家個(gè)人意見表（表1）和論證工作手冊送達(dá)各位專家；

　　3、由專家組長主持論證工作：

　　·聽取項(xiàng)目可行性報(bào)告；

　　·進(jìn)行質(zhì)詢答辯；

　　·專家討論，形成小組意見，并填寫小組結(jié)論意見表（表2）；

　　·參加會(huì)議的專家分別獨(dú)立填寫專家個(gè)人意見表（表1）。

　　4、根據(jù)專家的論證意見，項(xiàng)目有關(guān)組織部門和單位對(duì)可行性報(bào)告進(jìn)行修改和完善后，計(jì)劃司對(duì)項(xiàng)目逐項(xiàng)批復(fù)實(shí)施。對(duì)未通過論證的項(xiàng)目將重新組織可行性研究。