各會員單位:
根據(jù)《財政部關(guān)于2002年記帳式(十三期)國債發(fā)行工作有關(guān)事宜的通知》(財庫[2002]1024號),2002年記帳式(十三期)國債(以下簡稱本期國債)于2002年9月20日至9月26日在本所上網(wǎng)發(fā)行(分銷)?,F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下:
一、本期國債每百元面值分銷價格為99.9元—100.1元,承銷機構(gòu)在上述規(guī)定的價格區(qū)間內(nèi)自定價格分銷。國債承銷團成員間不得分銷。
二、本期國債為固定利率國債,票面年利率為2.6%,期限為15年,利息每半年支付一次。本期國債起息日為2002年9月20日,每年的3月20日和9月20日支付利息(逢節(jié)假日順延,下同),2017年9月20日償還本金并支付最后一年利息。
三、本期國債采用場內(nèi)掛牌和簽定分銷合同的方式分銷。掛牌分銷為承銷商在本所交易市場掛牌賣出,各會員單位自營或代理投資者通過交易席位申報認購;合同分銷為承銷商同其他機構(gòu)或個人投資者簽定分銷合同進行分銷認購。
四、無論采用何種方式認購本期國債,各會員單位如自營認購,須用本單位的自營股票帳戶;各會員單位如代理客戶認購,須用客戶的股票帳戶(或基金帳戶)。根據(jù)財政部規(guī)定,各會員單位不得通過為投資者開立“證券二級帳戶”及其他方式買賣本期國債。
五、本期國債分銷認購的承銷商申報代碼為“751***”(見附件),申報數(shù)量以手為單位(1手為1000元面值)。
六、采用掛牌分銷方式認購本期國債的委托、成交、清算等手續(xù)均按本所業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。投資者辦理本期國債認購手續(xù)時不需繳納手續(xù)費用。各會員單位辦理此項業(yè)務(wù)的手續(xù)費由掛牌的承銷商按商定的比例劃付。
七、采用合同分銷的承銷商,須按期向本所發(fā)出分銷申請,以便本所及時進行債權(quán)登記,本所將于9月27日將債權(quán)一次性轉(zhuǎn)入分銷證券帳戶。
八、本期國債在發(fā)行(分銷)期間不得用于回購交易。
九、本期國債發(fā)行(分銷)結(jié)束后,本所將根據(jù)財政部通知安排上市。
附件:2002年記帳式(十三期)國債承銷機構(gòu)掛牌分銷代碼一覽表
上海證券交易所
2002年9月19日
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