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寧波
《《證券公司短期融資券管理辦法》11月1日起施行》
??? 《證券公司短期融資券管理辦法》18日由中國人民銀行發布，并將于今年11月1日起施行。今后，符合條件的證券公司可通過發行短期融資金融債券，滿足短期融資需要。
短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發行和交易，約定在一定期限內還本付息的金融債券。其發行和交易受央行的監管。
《辦法》規定，證券公司不得將發行短期融資券募集資金用于以下用途：固定資產投資和營業網點建設，股票二級市場投資，為客戶證券交易提供融資，長期股權投資，央行禁止的其他用途。
申請發行短期融資券的證券公司，應當符合以下基本條件，并經證監會審查認可：取得全國銀行間同業拆借市場成員資格1年以上；發行人至少已在全國銀行間同業拆借市場上按統一的規范要求披露詳細財務信息達1年，且近1年無信息披露違規記錄；客戶交易結算資金存管符合證監會的規定，最近1年未挪用客戶交易結算資金；內控制度健全，受托業務和自營業務嚴格分離管理，有中臺對業務的前后臺進行監督和操作風險控制，近2年內未發生重大違法違規經營；采用市值法對資產負債進行估值，能用合理的方法對股票風險進行估價；央行和證監會規定的其他條件。
《辦法》要求，證券公司發行短期融資券實行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資本的60%。在此范圍內，證券公司自主確定每期短期融資券的發行規模。
《辦法》規定，短期融資券的期限最長不得超過91天。發行短期融資券的證券公司可在上述最長期限內自主確定短期融資券的期限；短期融資券的發行期最長不超過3個工作日，即從短期融資券發行招標日到確立債權債務關系日，不超過3個工作日；短期融資券的發行應采取拍賣方式，發行利率或發行價格由供求雙方自行確定。
《辦法》還規定，擬發行短期融資券的證券公司應當聘請資信評級機構進行信用評級。
央行根據證監會提供的證券公司凈資本情況，每半年調整一次發行人的待償還短期融資券余額上限；有權根據市場情況和發行人的情況，對證券公司待償還短期融資券余額與該證券公司凈資本的比例上限進行調整；有權根據市場發展情況對短期融資券的期限上限進行調整。（文章原載中國證券報）
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