（中債函字[2002]47號(hào)） 實(shí)名制記賬式企業(yè)債券承銷(xiāo)商： 　　為進(jìn)一步規(guī)范實(shí)名制記賬式企業(yè)債券的登記和托管行為，降低發(fā)行成本，防止債券的超冒發(fā)行和挪用，維護(hù)債券發(fā)行人和債券持有人的合法權(quán)益，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下稱(chēng)我公司)將從2003年1月1日起對(duì)新批準(zhǔn)發(fā)行的實(shí)名制記賬式企業(yè)債券停止使用企業(yè)債券托管憑證方式辦理登記和托管，而改用依托我公司中央債券簿記系統(tǒng)和債券柜臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)實(shí)行完全電子化登記和托管。為此，我公司制定了《實(shí)名制記賬式企業(yè)債券登記和托管規(guī)則》(以下稱(chēng)“規(guī)則”)及其相關(guān)操作規(guī)程、細(xì)則，現(xiàn)予發(fā)布實(shí)行。請(qǐng)各企業(yè)債券承銷(xiāo)商按以下要求作好相關(guān)準(zhǔn)備工作： 　　一、凡實(shí)名制記賬式企業(yè)債券承銷(xiāo)商應(yīng)在近期內(nèi)按《規(guī)則》的要求辦理開(kāi)戶(hù)和簿記系統(tǒng)用戶(hù)終端安裝手續(xù)。 　　二、實(shí)名制記賬式企業(yè)債券主承銷(xiāo)商在給國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)上報(bào)的債券發(fā)行章程中有關(guān)登記托管的條款作以下調(diào)整： 　　1、關(guān)于發(fā)行概要中的“債券形式”一款，由原來(lái)的“實(shí)名制記賬式企業(yè)債券，使用中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一印制的企業(yè)債券托管憑證”調(diào)整為“采用實(shí)名制記賬方式，投資人認(rèn)購(gòu)的債券在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立的一級(jí)托管賬戶(hù)或在本期債券的二級(jí)托管人處開(kāi)立的二級(jí)托管賬戶(hù)中托管記載。” 　　2、關(guān)于“認(rèn)購(gòu)和托管”一款，由原來(lái)的內(nèi)容調(diào)整為“本期債券以實(shí)名制記賬方式發(fā)行，采用一級(jí)托管和二級(jí)托管相結(jié)合的托管體制，具體手續(xù)按中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任有限責(zé)任公司的《實(shí)名制記賬式企業(yè)債券登記和托管業(yè)務(wù)規(guī)則》(見(jiàn)中國(guó)債券信息網(wǎng)，網(wǎng)址為www.chinabond.com.cn或在本期債券承銷(xiāo)商營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)索取，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)則》)的要求辦理。” 　　3、關(guān)于托管人的問(wèn)題，建議在發(fā)行概要中明確托管人身份，增加一款：“總托管人：中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，二級(jí)托管人：本期債券承銷(xiāo)團(tuán)成員中符合二級(jí)托管人條件的承銷(xiāo)商”。 　　此函。 　　附件：《實(shí)名制記賬式企業(yè)債券登記和托管業(yè)務(wù)規(guī)則》 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00二年十二月三十日 實(shí)名制記賬式企業(yè)債券登記和托管業(yè)務(wù)規(guī)則 第一章　總則 　　第一條　為規(guī)范實(shí)名制記賬式企業(yè)債券登記和托管行為，降低發(fā)行成本，防止債券超冒發(fā)行和挪用，維護(hù)債券發(fā)行人和債券持有人的合法權(quán)益，參照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。 　　第二條　本規(guī)則有關(guān)名詞具有以下含義： 　　一、中央結(jié)算公司，是指中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司。 　　二、實(shí)名制記賬式企業(yè)債券，是指經(jīng)國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)批準(zhǔn)或核準(zhǔn)采用中央結(jié)算公司中央債券簿記系統(tǒng)和債券柜臺(tái)業(yè)務(wù)中心系統(tǒng)以記賬方式登記和托管的企業(yè)債券(以下簡(jiǎn)稱(chēng)債券)。 　　三、中央債券簿記系統(tǒng)，是指由中央結(jié)算公司開(kāi)發(fā)和管理的用于債券登記和托管、結(jié)算過(guò)戶(hù)、債券兌付等業(yè)務(wù)的電子化賬務(wù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)簿記系統(tǒng))。 　　四、債券柜臺(tái)業(yè)務(wù)中心系統(tǒng)，是指由中央結(jié)算公司開(kāi)發(fā)和管理運(yùn)行的，與各債券柜臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)用于交換和處理債券柜臺(tái)業(yè)務(wù)相關(guān)數(shù)據(jù)的電子化業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中心系統(tǒng))。 　　五、債券承銷(xiāo)商，是指國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)在債券發(fā)行審批或核準(zhǔn)文件中確定的有資格承銷(xiāo)分銷(xiāo)債券的金融機(jī)構(gòu)。 　　六、債券柜臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)，是指作為二級(jí)托管人的債券承銷(xiāo)商根據(jù)中央結(jié)算公司提供的統(tǒng)一數(shù)據(jù)格式開(kāi)發(fā)和運(yùn)行的用于債券柜臺(tái)銷(xiāo)售和二級(jí)托管結(jié)算的電子化賬戶(hù)處理系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)柜臺(tái)系統(tǒng))。 　　七、債券登記，是指?jìng)泄苋耸芡袨閭l(fā)行人依據(jù)有效文件辦理所發(fā)行債券注冊(cè)并進(jìn)行債務(wù)管理的行為。 　　八、債券托管，是指?jìng)泄苋耸芡袨閭钟腥碎_(kāi)立托管賬戶(hù)，記載所持有債券數(shù)額及其他債權(quán)管理和權(quán)益監(jiān)護(hù)的行為。 　　第三條　中央結(jié)算公司采用一級(jí)托管方式和兩級(jí)托管方式相結(jié)合的托管體制辦理債券的登記托管業(yè)務(wù)。 　　一級(jí)托管方式，是指?jìng)钟腥艘宰约旱拿x在中央結(jié)算公司開(kāi)立一級(jí)托管賬戶(hù)并托管其持有的債券的托管賬戶(hù)體制；兩級(jí)托管方式，是指?jìng)钟腥艘宰约旱拿x在二級(jí)托管人處開(kāi)立二級(jí)托管賬戶(hù)托管其持有債券，和二級(jí)托管人以名義持有人的名義在中央結(jié)算公司開(kāi)立代理總賬戶(hù)托管其所有二級(jí)托管的債券的托管賬戶(hù)體制。 　　第四條　債券托管賬戶(hù)采用實(shí)名制。賬戶(hù)持有人對(duì)其托管賬戶(hù)中所托管的債券享有支配權(quán)，但法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。 　　第五條　中央結(jié)算公司可對(duì)二級(jí)托管賬務(wù)進(jìn)行稽核監(jiān)督。 　　第六條　債券有關(guān)的信息披露事宜按國(guó)家有關(guān)證券法規(guī)和主管部門(mén)的規(guī)定辦理。 　　第七條　托管人應(yīng)為賬戶(hù)持有人保密，但法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。 第二章　托管體制 　　第八條　在一級(jí)托管方式下，中央結(jié)算公司為托管人；在兩級(jí)托管方式下，中央結(jié)算公司為一級(jí)托管人，二級(jí)托管人由國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)在關(guān)于債券發(fā)行的批準(zhǔn)或核準(zhǔn)文件中確定。 　　第九條　中央結(jié)算公司依托簿記系統(tǒng)為債券持有人開(kāi)立一級(jí)托管賬戶(hù)、為二級(jí)托管人開(kāi)立一級(jí)托管賬戶(hù)及代理總賬戶(hù)并提供一級(jí)托管服務(wù)；二級(jí)托管人依托柜臺(tái)系統(tǒng)為債券持有人開(kāi)立二級(jí)托管賬戶(hù)并提供二級(jí)托管服務(wù)。 　　第十條　債券承銷(xiāo)商需安裝簿記系統(tǒng)用戶(hù)終端，該終端與簿記系統(tǒng)中心端實(shí)時(shí)聯(lián)網(wǎng)。簿記系統(tǒng)用戶(hù)終端可以只安裝在債券承銷(xiāo)商總部，也可安裝到其下屬證券營(yíng)業(yè)部。 　　第十一條　只安裝簿記系統(tǒng)用戶(hù)終端的債券承銷(xiāo)商可代理債券持有人在中央結(jié)算公司開(kāi)立一級(jí)托管賬戶(hù)，并按照本規(guī)則代理辦理其他相關(guān)事宜，但不能辦理二級(jí)托管。 　　第十二條　債券承銷(xiāo)商在辦理債券二級(jí)托管業(yè)務(wù)前須按照中央結(jié)算公司的有關(guān)規(guī)范性文件開(kāi)發(fā)柜臺(tái)系統(tǒng)，經(jīng)中央結(jié)算公司認(rèn)可通過(guò)測(cè)試和與中心系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)運(yùn)行，并與中央結(jié)算公司簽署《辦理債券二級(jí)托管協(xié)議書(shū)》。 　　第十三條　中央結(jié)算公司對(duì)一級(jí)托管賬務(wù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和安全性負(fù)責(zé)；二級(jí)托管人應(yīng)嚴(yán)格區(qū)分自有債券和投資人托管的債券，不得挪用投資人的債券，并對(duì)二級(jí)托管賬務(wù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和安全性負(fù)責(zé)。 　　第十四條　中央結(jié)算公司每日對(duì)二級(jí)托管人的二級(jí)托管賬戶(hù)債券結(jié)算過(guò)戶(hù)情況和二級(jí)托管賬戶(hù)托管余額進(jìn)行勾稽核對(duì)，以保證二級(jí)托管賬戶(hù)托管債券數(shù)量和一級(jí)托管債券數(shù)量的平衡關(guān)系。 第三章　債券托管賬戶(hù) 　　第十五條　在中央結(jié)算公司開(kāi)立的一級(jí)托管賬戶(hù)分甲類(lèi)托管賬戶(hù)、代理總賬戶(hù)、乙類(lèi)托管賬戶(hù)、丙類(lèi)托管賬戶(hù)四種。 　　第十六條　甲類(lèi)托管賬戶(hù)、代理總賬戶(hù)由債券承銷(xiāo)商支配和操作，丙類(lèi)托管賬戶(hù)由賬戶(hù)持有人支配但需以逐筆委托的方式委托相關(guān)債券承銷(xiāo)商代理操作。 　　第十七條　債券承銷(xiāo)商均應(yīng)在中央結(jié)算公司開(kāi)立甲類(lèi)托管賬戶(hù)，用以托管債券承銷(xiāo)商自營(yíng)的債券(以下也稱(chēng)自營(yíng)托管賬戶(hù))；二級(jí)托管人還需在中央結(jié)算公司開(kāi)立代理總賬戶(hù)，用以托管其全部二級(jí)托管賬戶(hù)的債券總量。 　　第十八條　認(rèn)購(gòu)企業(yè)債券的金融機(jī)構(gòu)投資人應(yīng)在中央結(jié)算公司開(kāi)立乙類(lèi)托管賬戶(hù)或通過(guò)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)中的債券結(jié)算代理人(簡(jiǎn)稱(chēng)結(jié)算代理人)開(kāi)立丙類(lèi)托管賬戶(hù)；其它機(jī)構(gòu)投資人可通過(guò)債券承銷(xiāo)商或結(jié)算代理人在中央結(jié)算公司開(kāi)立丙類(lèi)托管賬戶(hù)，也可在二級(jí)托管人(即運(yùn)行柜臺(tái)系統(tǒng)的承銷(xiāo)商)處開(kāi)立二級(jí)托管賬戶(hù)。個(gè)人投資人應(yīng)通過(guò)承銷(xiāo)商或在承銷(xiāo)商處開(kāi)立債券托管賬戶(hù)。通過(guò)承銷(xiāo)商開(kāi)立的丙類(lèi)托管賬戶(hù)和在相關(guān)承銷(xiāo)商處開(kāi)立的二級(jí)托管賬戶(hù)只能辦理企業(yè)債券托管。 　　上述機(jī)構(gòu)投資人如在中央結(jié)算公司已經(jīng)開(kāi)立了乙類(lèi)托管賬戶(hù)或通過(guò)其他機(jī)構(gòu)開(kāi)立了丙類(lèi)托管賬戶(hù)，仍使用原托管賬戶(hù)。 　　第十九條　債券持有人委托債券承銷(xiāo)商在中央結(jié)算公司開(kāi)立丙類(lèi)托管賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)委托該承銷(xiāo)商代理辦理本規(guī)則第二十三條所列業(yè)務(wù)，中央結(jié)算公司將根據(jù)該承銷(xiāo)商所提交針對(duì)該丙類(lèi)托管賬戶(hù)的指令進(jìn)行處理，而無(wú)需再征得賬戶(hù)持有人的同意，除非賬戶(hù)持有人停止或變更了對(duì)該承銷(xiāo)商的委托授權(quán)。 　　第二十條　一個(gè)投資人原則上只開(kāi)立一個(gè)托管賬戶(hù)，但有關(guān)法規(guī)另有規(guī)定的除外。 　　第二十一條　乙類(lèi)托管賬戶(hù)的管理按目前銀行間債券市場(chǎng)交易結(jié)算現(xiàn)行規(guī)定執(zhí)行。 　　第二十二條　托管賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)具體手續(xù)按《實(shí)名制記賬式企業(yè)債券托管賬戶(hù)開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)規(guī)程》(見(jiàn)附件一)辦理。 　　第二十三條　通過(guò)債券托管賬戶(hù)所辦理的業(yè)務(wù)范圍：企業(yè)債券的分銷(xiāo)認(rèn)購(gòu)、托管和上市轉(zhuǎn)托管、質(zhì)押、協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非交易過(guò)戶(hù)以及還本付息等。 第四章　債券登記與托管 　　第二十四條　債券獲準(zhǔn)發(fā)行并在中央結(jié)算公司托管體系中辦理登記托管的，債券發(fā)行人或主承銷(xiāo)商應(yīng)向中央結(jié)算公司出示主管部門(mén)批準(zhǔn)或核準(zhǔn)債券發(fā)行的批文原件，中央結(jié)算公司留存該批文復(fù)印件；債券主承銷(xiāo)商同時(shí)應(yīng)將本期債券發(fā)行章程、經(jīng)發(fā)行人確認(rèn)的包含各自承銷(xiāo)、分銷(xiāo)債券額度的債券承銷(xiāo)商、分銷(xiāo)商名單以及承擔(dān)債券柜臺(tái)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部門(mén)名單制表簽章提交中央結(jié)算公司。 　　第二十五條　債券發(fā)行人應(yīng)與中央結(jié)算公司簽訂《實(shí)名制記賬式企業(yè)債券登記托管及代理兌付協(xié)議書(shū)》，就委托中央結(jié)算公司辦理債券發(fā)行登記、托管和轉(zhuǎn)托管、債權(quán)管理、代理本息兌付和付息業(yè)務(wù)過(guò)程中雙方的權(quán)利義務(wù)以及收費(fèi)等事宜簽署協(xié)議。 　　第二十六條　債券分銷(xiāo)或柜臺(tái)銷(xiāo)售前，中央結(jié)算公司依據(jù)發(fā)行人確認(rèn)的有效發(fā)行證明文件，編制債券代碼在簿記系統(tǒng)進(jìn)行債券券種注冊(cè)，并根據(jù)發(fā)行人確認(rèn)的承銷(xiāo)額度在債券承銷(xiāo)商的自營(yíng)托管賬戶(hù)中登記其承銷(xiāo)的債券數(shù)額。 　　第二十七條　債券分銷(xiāo)期間，投資人認(rèn)購(gòu)債券后，債券承銷(xiāo)商應(yīng)根據(jù)投資人的不同賬戶(hù)類(lèi)別辦理相應(yīng)分銷(xiāo)過(guò)戶(hù)手續(xù)，屬于一級(jí)托管的，向中央結(jié)算公司發(fā)送分銷(xiāo)指令，中央結(jié)算公司逐筆辦理分銷(xiāo)過(guò)戶(hù)；屬于二級(jí)托管的，二級(jí)托管人直接通過(guò)其柜臺(tái)系統(tǒng)在投資人二級(jí)托管賬戶(hù)中記載，日終按規(guī)定格式向中央結(jié)算公司中心系統(tǒng)發(fā)送明細(xì)數(shù)據(jù)和匯總數(shù)據(jù)，簿記系統(tǒng)據(jù)以辦理承銷(xiāo)商自營(yíng)托管賬戶(hù)和代理總賬戶(hù)之間的分銷(xiāo)過(guò)戶(hù)手續(xù)。 　　第二十八條　債券承銷(xiāo)商必須在確定的承銷(xiāo)額度內(nèi)分銷(xiāo)和銷(xiāo)售，不得超冒。中央結(jié)算公司以承銷(xiāo)商的承銷(xiāo)額度為限按所收到分銷(xiāo)指令的時(shí)間順序辦理分銷(xiāo)過(guò)戶(hù)，對(duì)超冒部分，不予辦理過(guò)戶(hù)，并告知發(fā)行人和報(bào)告有關(guān)主管部門(mén)。 　　第二十九條　發(fā)行分銷(xiāo)結(jié)束后3個(gè)工作日內(nèi)，在不違背為投資人保密原則的前提下，中央結(jié)算公司向發(fā)行人和主承銷(xiāo)商出具書(shū)面的分銷(xiāo)統(tǒng)計(jì)報(bào)告書(shū)。 　　第三十條　發(fā)行人在發(fā)行期結(jié)束5個(gè)工作日內(nèi)向中央結(jié)算公司反饋書(shū)面的承銷(xiāo)商繳款情況，中央結(jié)算公司收到后2個(gè)工作日內(nèi)向發(fā)行人簽發(fā)債券托管完成情況報(bào)告書(shū)。 　　第三十一條　債券存續(xù)期內(nèi)，投資人就持有債券與受讓方達(dá)成轉(zhuǎn)讓協(xié)議，托管人應(yīng)為其提供過(guò)戶(hù)服務(wù)。一級(jí)托管賬戶(hù)持有人之間以及一級(jí)托管賬戶(hù)持有人和二級(jí)托管賬戶(hù)持有人之間的協(xié)議轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(hù)在簿記系統(tǒng)辦理，二級(jí)托管賬戶(hù)持有人之間的協(xié)議轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(hù)通過(guò)柜臺(tái)系統(tǒng)辦理。 　　第三十二條　投資人將所持有債券質(zhì)押給第三方時(shí)，托管人應(yīng)依法對(duì)其所持有的債券辦理質(zhì)押凍結(jié)手續(xù)，向質(zhì)權(quán)人出具質(zhì)押凍結(jié)確認(rèn)書(shū)，其中一級(jí)托管賬戶(hù)持有人在簿記系統(tǒng)辦理，二級(jí)托管賬戶(hù)持有人在柜臺(tái)系統(tǒng)辦理。 　　第三十三條　投資人以所持有債券辦理清償債務(wù)、贈(zèng)與或遺產(chǎn)繼承等業(yè)務(wù)，應(yīng)辦理非交易過(guò)戶(hù)手續(xù)。一級(jí)托管賬戶(hù)持有人之間的非交易過(guò)戶(hù)以及一級(jí)托管賬戶(hù)持有人和二級(jí)托管賬戶(hù)持有人之間的非交易過(guò)戶(hù)在簿記系統(tǒng)辦理手續(xù)；二級(jí)托管賬戶(hù)持有人之間的非交易過(guò)戶(hù)在柜臺(tái)系統(tǒng)辦理手續(xù)；如非交易過(guò)戶(hù)的收券方無(wú)托管賬戶(hù)，在辦理過(guò)戶(hù)手續(xù)前應(yīng)先開(kāi)立托管賬戶(hù)。 　　第三十四條　丙類(lèi)賬戶(hù)持有人和二級(jí)托管賬戶(hù)持有人可以在結(jié)算代理人或代其開(kāi)戶(hù)的債券承銷(xiāo)商處查詢(xún)賬戶(hù)余額情況，也可直接在中央結(jié)算公司的電話(huà)語(yǔ)音查詢(xún)系統(tǒng)查詢(xún)，二者查詢(xún)結(jié)果應(yīng)一致，如發(fā)現(xiàn)不一致，應(yīng)立即到債券承銷(xiāo)商處進(jìn)一步核查。 　　第三十五條　債券登記托管的具體業(yè)務(wù)流程見(jiàn)《實(shí)名制記賬式企業(yè)債券一級(jí)登記托管業(yè)務(wù)操作細(xì)則》和《實(shí)名制記賬式企業(yè)債券二級(jí)托管業(yè)務(wù)操作細(xì)則》(見(jiàn)附件二、三)。 第五章　債券上市轉(zhuǎn)托管 　　第三十六條　債券經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)到證券交易所公開(kāi)上市交易，債券上市推薦人應(yīng)向中央結(jié)算公司出示證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)該債券上市的批文原件，中央結(jié)算公司留存該批文復(fù)印件。 　　第三十七條　一級(jí)托管賬戶(hù)持有人向中央結(jié)算公司提出轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)；二級(jí)托管賬戶(hù)持有人向二級(jí)托管人營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)提出轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)，有關(guān)轉(zhuǎn)托管的具體操作流程依照《實(shí)名制記賬式企業(yè)債券上市轉(zhuǎn)托管操作規(guī)程》(見(jiàn)附件四)執(zhí)行。 第六章　債券兌付和付息 　　第三十八條　債券發(fā)行人應(yīng)在債券兌付日或付息日的15個(gè)自然日之前，在主管部門(mén)指定的信息披露媒體上以公告形式公告?zhèn)瘍陡痘蚋断⒌木唧w事項(xiàng)，刊登的公告文本應(yīng)經(jīng)中央結(jié)算公司認(rèn)可。 　　第三十九條　債券付息或債券到期兌付前，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行債權(quán)確認(rèn)。附息債券每次付息的債權(quán)登記日一般為付息日之前的第二個(gè)營(yíng)業(yè)日；債券兌付時(shí)，債權(quán)登記日為債券到期日之前的第10個(gè)自然日。從債權(quán)登記日日終起對(duì)該券種停止辦理過(guò)戶(hù)。 　　債權(quán)登記日日終持有該債券的投資人，享有該債券本金及本期利息，但法律另有規(guī)定或當(dāng)事人另有約定的除外。 　　第四十條　發(fā)行人應(yīng)按照和中央結(jié)算公司簽署的《實(shí)名制記賬式企業(yè)債券登記托管及代理兌付協(xié)議書(shū)》中的規(guī)定向中央結(jié)算公司劃撥兌付或付息資金。 　　第四十一條　關(guān)于債券兌付資金撥付具體流程見(jiàn)《實(shí)名制記賬式企業(yè)債券兌付和付息業(yè)務(wù)操作規(guī)程》(見(jiàn)附件五)。 第七章　服務(wù)收費(fèi) 　　第四十二條　中央結(jié)算公司向債券承銷(xiāo)商收取甲類(lèi)托管賬戶(hù)維護(hù)費(fèi)，費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)參照目前全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)乙類(lèi)托管賬戶(hù)的賬戶(hù)維護(hù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，即人民幣2000元/月/戶(hù)，由賬戶(hù)持有人按季度上交中央結(jié)算公司，如債券承銷(xiāo)商是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)結(jié)算成員，也只按一個(gè)賬戶(hù)收取；通過(guò)債券承銷(xiāo)商開(kāi)立的丙類(lèi)托管賬戶(hù)持有人暫時(shí)免交賬戶(hù)維護(hù)費(fèi)，在承銷(xiāo)商處開(kāi)立二級(jí)托管賬戶(hù)的投資人暫時(shí)免交開(kāi)戶(hù)費(fèi)。 　　對(duì)不按時(shí)交費(fèi)的托管賬戶(hù)持有人，中央結(jié)算公司將暫停為其辦理新業(yè)務(wù)并不另通知。 　　第四十三條　在簿記系統(tǒng)辦理債券轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(hù)和非交易過(guò)戶(hù)的，中央結(jié)算公司向過(guò)戶(hù)雙方收取過(guò)戶(hù)手續(xù)費(fèi)，過(guò)戶(hù)費(fèi)每筆按200元在辦理過(guò)戶(hù)手續(xù)時(shí)由雙方分別向中央結(jié)算公司交納；柜臺(tái)系統(tǒng)的相關(guān)費(fèi)用由二級(jí)托管人自行確定。 　　第四十四條　債券登記及兌付服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按《普通債務(wù)工具發(fā)行登記及兌付服務(wù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》(見(jiàn)附件六)執(zhí)行。 第八章　法律責(zé)任 　　第四十五條　承銷(xiāo)商或二級(jí)托管人均以法人的名義辦理本規(guī)則所規(guī)定的有關(guān)業(yè)務(wù)，法人可以授權(quán)經(jīng)辦人或分支機(jī)構(gòu)及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)手續(xù)，但都視同其法人辦理，并由法人承擔(dān)因此帶來(lái)的全部義務(wù)和法律責(zé)任。 　　第四十六條　承銷(xiāo)商或二級(jí)托管人有以下違反本規(guī)則的行為的，中央結(jié)算公司可以依據(jù)自己所掌握的資料和數(shù)據(jù)依法向國(guó)家計(jì)劃發(fā)展委員會(huì)報(bào)告，并視違規(guī)情節(jié)輕重建議國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)取消其業(yè)務(wù)資格，承銷(xiāo)商或二級(jí)托管人的以下違規(guī)行為給投資人造成損失的，由司法機(jī)關(guān)依法追究其民事或刑事責(zé)任： 　　(一)超冒發(fā)行債券，為自己或他人融資的； 　　(二)不如實(shí)為投資人記載債權(quán)；篡改和銷(xiāo)毀債券柜臺(tái)系統(tǒng)賬務(wù)數(shù)據(jù)記錄的； 　　(三)不遵守有關(guān)規(guī)則或協(xié)議并造成嚴(yán)重后果的； 　　(四)未經(jīng)主管部門(mén)認(rèn)可從事債券柜臺(tái)業(yè)務(wù)或債券二級(jí)托管業(yè)務(wù)的； 　　(五)賣(mài)空債券，出具虛假債券托管證明的； 　　(六)沒(méi)有客戶(hù)委托，而擅自操作債券持有人的賬戶(hù)，或不如實(shí)按債券持有人的指令操作的； 　　(七)挪用投資人債券的； 　　(八)其他違反本規(guī)則的行為。 第九章　附則 　　第四十七條　每只債券發(fā)行前，債券承銷(xiāo)商應(yīng)將本規(guī)則和本規(guī)則附件所列的業(yè)務(wù)規(guī)程、操作細(xì)則以適當(dāng)?shù)姆绞教峁┙o債券發(fā)行人和債券投資人，提供給發(fā)行人和投資人的上述規(guī)則、規(guī)程、細(xì)則應(yīng)與中央結(jié)算公司正式頒布實(shí)施的文件內(nèi)容相一致，內(nèi)容必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假材料、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，有其引發(fā)的問(wèn)題由債券承銷(xiāo)商負(fù)全部責(zé)任。本規(guī)則和相關(guān)規(guī)程、細(xì)則有修改時(shí)亦同。 　　第四十八條　本規(guī)則由中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)解釋和修改。 　　第四十九條　本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。 　　附件一 實(shí)名制記賬式企業(yè)債券托管賬戶(hù)開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)規(guī)程 　　第一條　根據(jù)《實(shí)名制記賬式企業(yè)債券登記和托管業(yè)務(wù)規(guī)則》制定本規(guī)程。 　　第二條　本規(guī)程所用的有關(guān)名稱(chēng)和《實(shí)名制記賬式企業(yè)債券登記和托管業(yè)務(wù)規(guī)則》所用的同名名稱(chēng)具有相同的含義。 　　第三條　債券托管采用一級(jí)托管和兩級(jí)托管相結(jié)合的托管體制。 　　第四條　債券承銷(xiāo)商、債券投資人按《實(shí)名制記賬式企業(yè)債券登記和托管業(yè)務(wù)規(guī)則》第三章的規(guī)定選擇確定托管賬戶(hù)開(kāi)立類(lèi)型。 　　第五條　債券承銷(xiāo)商開(kāi)立甲類(lèi)托管賬戶(hù)或代理總賬戶(hù)，向中央結(jié)算公司提交下列文件： 　　(一)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件(加蓋單位公章)； 　　(二)相關(guān)金融業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件(加蓋單位公章)； 　　(三)組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件(加蓋單位公章)； 　　(四)實(shí)名制記賬式企業(yè)債券甲類(lèi)托管賬戶(hù)(代理總賬戶(hù))開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)書(shū)(格式見(jiàn)附式一)； 　　(五)債券托管賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)經(jīng)辦人授權(quán)委托書(shū)(格式見(jiàn)附式二)； 　　(六)債券托管業(yè)務(wù)印鑒卡一式三份(格式見(jiàn)附式三)； 　　第六條　已在中央結(jié)算公司開(kāi)立乙類(lèi)托管賬戶(hù)的債券承銷(xiāo)商按本規(guī)程規(guī)定重新辦理甲類(lèi)托管賬戶(hù)或代理總賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)手續(xù)。新賬戶(hù)開(kāi)立后，原自營(yíng)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)到新開(kāi)立的甲類(lèi)托管賬戶(hù)辦理，原賬戶(hù)停止使用。 　　第七條　金融性機(jī)構(gòu)投資人開(kāi)立乙類(lèi)托管賬戶(hù)，按目前全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易結(jié)算現(xiàn)行規(guī)定辦理。 　　第八條　需要開(kāi)立一個(gè)以上托管賬戶(hù)的，除提供上述文件外，還需提供相關(guān)的法律、規(guī)章或管理規(guī)定。 　　第九條　在辦理甲類(lèi)托管賬戶(hù)(代理總賬戶(hù))開(kāi)戶(hù)手續(xù)時(shí)，由授權(quán)經(jīng)辦人向中央結(jié)算公司當(dāng)面提交第五條所列的文件，出示其本人身份證并在中央結(jié)算公司留存該身份證復(fù)印件。 　　第十條　中央結(jié)算公司收到甲類(lèi)托管賬戶(hù)(代理總賬戶(hù))開(kāi)戶(hù)文件后，對(duì)存有疑義的，當(dāng)日向辦理開(kāi)戶(hù)的申請(qǐng)單位反饋并告知所存在的問(wèn)題。對(duì)符合要求的，如在簿記系統(tǒng)運(yùn)行時(shí)間內(nèi)，則當(dāng)日辦妥開(kāi)戶(hù)手續(xù)；如簿記系統(tǒng)已經(jīng)關(guān)閉，則在第二個(gè)營(yíng)業(yè)日辦妥以下開(kāi)戶(hù)手續(xù)： 　　(一)開(kāi)立債券托管甲類(lèi)托管賬戶(hù)(代理總賬戶(hù))； 　　(二)向該機(jī)構(gòu)面交或寄送《中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司實(shí)名制記賬式企業(yè)債券托管甲類(lèi)托管賬戶(hù)(或代理總賬戶(hù))開(kāi)戶(hù)通知書(shū)》(見(jiàn)附式四)。 　　第十一條　債券承銷(xiāo)商代理機(jī)構(gòu)委托人辦理丙類(lèi)托管賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)手續(xù)時(shí)，應(yīng)參照本規(guī)程第五條規(guī)定要求委托人提交有關(guān)機(jī)構(gòu)身份證明文件復(fù)印件、相關(guān)開(kāi)戶(hù)資料(格式由債券承銷(xiāo)商自行設(shè)計(jì))及委托人授權(quán)操作其丙類(lèi)托管賬戶(hù)的委托書(shū)(格式見(jiàn)附式五)，代理個(gè)人委托人辦理丙類(lèi)托管賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)手續(xù)時(shí)，應(yīng)提交身份證件復(fù)印件、開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)書(shū)(格式由債券承銷(xiāo)商自行設(shè)計(jì))及委托人授權(quán)操作其丙類(lèi)托管賬戶(hù)的委托書(shū)。為簡(jiǎn)化債券上市轉(zhuǎn)托管及轉(zhuǎn)讓手續(xù)，建議個(gè)人投資人盡可能地到指定的二級(jí)托管人處申請(qǐng)開(kāi)立二級(jí)托管賬戶(hù)和認(rèn)購(gòu)債券。 　　第十二條　債券承銷(xiāo)商在中央結(jié)算公司代理委托人辦理丙類(lèi)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)手續(xù)時(shí)，應(yīng)向中央結(jié)算公司提交加蓋債券承銷(xiāo)商預(yù)留印鑒的以下文件： 　　(一)實(shí)名制記賬式企業(yè)債券丙類(lèi)托管賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申辦一覽表(見(jiàn)附式六)； 　　(二)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)人出具的“丙類(lèi)托管賬戶(hù)代理操作委托書(shū)”(原件)； 　　(三)有效身份證明文件(如法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、身份證等)復(fù)印件。 　　第十三條　中央結(jié)算公司自收到丙類(lèi)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)文件之后的三個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)存有疑義的，向債券承銷(xiāo)商反饋，并告知所存在的問(wèn)題；對(duì)符合要求的辦妥以下手續(xù)： 　　(一)在簿記系統(tǒng)開(kāi)立該委托人的丙類(lèi)托管賬戶(hù)； 　　(二)寄送《中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司實(shí)名制記賬式企業(yè)債券丙類(lèi)托管賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)通知書(shū)》(見(jiàn)附式七)給相關(guān)債券承銷(xiāo)商，由債券承銷(xiāo)商轉(zhuǎn)送開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)人。 　　第十四條　經(jīng)中央結(jié)算公司授權(quán)，債券承銷(xiāo)商可以通過(guò)簿記系統(tǒng)用戶(hù)終端直接辦理丙類(lèi)托管賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)手續(xù)，丙類(lèi)托管賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)授權(quán)辦法和開(kāi)戶(hù)流程另行制定。 　　第十五條　如投資人在認(rèn)購(gòu)債券前已經(jīng)在簿記系統(tǒng)開(kāi)立了乙類(lèi)托管賬戶(hù)或丙類(lèi)托管賬戶(hù)，則其認(rèn)購(gòu)債券直接在該賬戶(hù)托管，不必開(kāi)立新的托管賬戶(hù)。 　　第十六條　運(yùn)行柜臺(tái)系統(tǒng)的債券承銷(xiāo)商為投資人開(kāi)立二級(jí)托管賬戶(hù)，承銷(xiāo)商應(yīng)按賬戶(hù)實(shí)名制原則和本規(guī)程的要求自行制定開(kāi)戶(hù)操作細(xì)則，開(kāi)戶(hù)操作細(xì)則正式文本送中央結(jié)算公司備案，變更時(shí)亦同。 　　第十七條　甲類(lèi)托管賬戶(hù)持有人更名時(shí)，應(yīng)向中央結(jié)算公司提交更名的法律文件，并以更名后的身份按第五條的規(guī)定提交全部相關(guān)文件。 　　第十八條　當(dāng)甲類(lèi)托管賬戶(hù)持有人的地址、銀行賬戶(hù)、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員中有任何一項(xiàng)變更時(shí)，應(yīng)向中央結(jié)算公司提交新的“債券托管業(yè)務(wù)印鑒卡”(一式三份)。 　　第十九條　丙類(lèi)托管賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)機(jī)構(gòu)單位更名時(shí)，丙類(lèi)賬戶(hù)持有人應(yīng)向其代理開(kāi)戶(hù)的債券承銷(xiāo)商提交更名的法律文件，債券承銷(xiāo)商將該持有人以更名后的身份按第十二條的規(guī)定提交全部相關(guān)文件到中央結(jié)算公司辦理更名手續(xù)。 　　第二十條　中央結(jié)算公司或債券承銷(xiāo)商以確認(rèn)投資人身份和收集為其辦理相關(guān)業(yè)務(wù)所需必要資料為目的，有責(zé)任以金融行業(yè)的一般謹(jǐn)慎性原則對(duì)有關(guān)的開(kāi)戶(hù)資料進(jìn)行審核。 　　第二十一條　對(duì)已無(wú)債券托管及其他未了結(jié)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系的托管賬戶(hù)，一級(jí)托管賬戶(hù)持有人可向中央結(jié)算公司提交銷(xiāo)戶(hù)申請(qǐng)書(shū)(丙類(lèi)賬戶(hù)持有人委托其代理人向中央結(jié)算公司提交)，中央結(jié)算公司收到其銷(xiāo)戶(hù)申請(qǐng)后即辦理賬戶(hù)注銷(xiāo)。 　　第二十二條　賬戶(hù)持有人未按時(shí)交納應(yīng)交的賬戶(hù)維護(hù)費(fèi)并遲滯三個(gè)月以上的，如該賬戶(hù)已無(wú)債券托管余額，中央結(jié)算公司可自動(dòng)辦理該托管賬戶(hù)的注銷(xiāo)；如該托管賬戶(hù)仍有債券托管余額，賬戶(hù)保留，但中央結(jié)算公司暫停提供服務(wù)并不另通知。 　　第二十三條　銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)辦妥后，中央結(jié)算公司以書(shū)面形式通知被注銷(xiāo)賬戶(hù)的持有人或債券承銷(xiāo)商，債券承銷(xiāo)商應(yīng)及時(shí)通知其已被銷(xiāo)戶(hù)的委托人。 　　第二十四條　債券承銷(xiāo)商可根據(jù)本規(guī)程制定補(bǔ)充細(xì)則。 　　第二十五條　本規(guī)程由中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)解釋。 　　第二十六條　本規(guī)程自發(fā)布之日起執(zhí)行。 　　附式一：實(shí)名制記賬式企業(yè)債券甲類(lèi)托管賬戶(hù)(代理總賬戶(hù)) 　　　　　　開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)書(shū) 　　附式二：債券托管賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)經(jīng)辦人授權(quán)委托書(shū) 　　附式三：債券托管業(yè)務(wù)印鑒卡(實(shí)名制記賬式企業(yè)債券托管專(zhuān)用) 　　附式四：實(shí)名制記賬式企業(yè)債券甲類(lèi)托管賬戶(hù)(代理總賬戶(hù))開(kāi)戶(hù)通知書(shū) 　　附式五：丙類(lèi)托管賬戶(hù)代理操作授權(quán)委托書(shū) 　　附式六：實(shí)名制記賬式企業(yè)債券丙類(lèi)托管賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申辦一覽表 　　附式七：實(shí)名制記賬式企業(yè)債券丙類(lèi)托管賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)通知書(shū) 　　附式一 實(shí)名制記賬式企業(yè)債券甲類(lèi)托管賬戶(hù)(代理總賬戶(hù)) 開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)書(shū) 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司： 　　為辦理實(shí)名制記賬式企業(yè)債券登記托管業(yè)務(wù)，我單位申請(qǐng)?jiān)谀愎鹃_(kāi)立甲類(lèi)債券托管賬戶(hù)，同時(shí)承諾按照規(guī)則的有關(guān)規(guī)定和相關(guān)主管部門(mén)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)程辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，繳納有關(guān)費(fèi)用。你公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則有修改時(shí)，此承諾依然有效。 　　法人代表或其授權(quán)代表簽名： 　　授權(quán)開(kāi)戶(hù)經(jīng)辦人簽名： 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　申請(qǐng)單位公章 　　　　　　　　　　　　　　　　　　 年　　月　　日 　　附式二 債券托管賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)經(jīng)辦人授權(quán)委托書(shū) 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司： 　　為辦理實(shí)名制記賬式企業(yè)債券登記托管業(yè)務(wù)，茲有法人代表(或非法人機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人)________先生(女士)授權(quán)________(身份證號(hào)碼：□□□□□□□□□□□□□□□□□□)為我單位辦理債券托管賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)的有關(guān)事宜并代表我簽署相關(guān)協(xié)議。 　　授權(quán)期限：自　　年　　月　　日至　　年　　月　　日。 　　法人代表(或非法人機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人)簽名 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　授權(quán)單位公章 　　　　　　　　　　　　　　　　　　 年　　月　　日 　　附式三 債券托管業(yè)務(wù)印鑒卡 (實(shí)名制記賬式企業(yè)債券托管專(zhuān)用) ┌───────┬───────────────────────────────────┐ │開(kāi)戶(hù)單位名稱(chēng)　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├────┬──┴───────────┬──┬───────────┬────────┤ │企業(yè)代碼│　　　　　　　　　　　　　　│注冊(cè)│　　　　　　　　　　省│　　　　　 市/縣│ │　　　　│　　　　　　　　　　　　　　│地　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├────┼──────────────┴──┴────────┬──┴──┬─────┤ │通訊地址│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│郵編　　　│　　　　　│ ├────┴─────┬────────────────────┼─────┴──┬──┤ │業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│聯(lián)系人　　　　　│　　│ ├────┬─────┴─────────────────┬──┼────────┴──┤ │聯(lián)系電話(huà)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│傳真│　　　　　　　　　　　│ │　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│電話(huà)│　　　　　　　　　　　│ ├────┼───────────────────────┼──┼───────────┤ │開(kāi)戶(hù)銀行│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│銀行│　　　　　　　　　　　│ │　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│賬號(hào)│　　　　　　　　　　　│ ├─┬──┴───────────────────────┴──┴───────────┤ │戶(hù)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │名│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├─┴─────────────────────────────────────────┤ │經(jīng)辦部門(mén)章：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├───────────────────────────────────────────┤ │經(jīng)辦人員身份及簽章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├────────────────┬────────┬─────────────────┤ │姓名（正楷）　　　　　　　　　　│簽字及蓋章　　　│身份證號(hào)　　　　　　　　　　　　　│ ├────────────────┼────────┼─────────────────┤ │　　　　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├────────────────┴────────┴─────────────────┤ │法人公章：　　　　　　　　　　　　　法人代表簽章：　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├─────────────┬─────────────────────────────┤ │本印鑒卡啟用日期　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ └─────────────┴─────────────────────────────┘ 　　注： 　　1.請(qǐng)用鋼筆或簽字筆填寫(xiě)。印模須清晰、周正；簽字應(yīng)清晰、易辯。 　　2.開(kāi)戶(hù)單位名稱(chēng)應(yīng)與法人公章名稱(chēng)一致。 　　3.經(jīng)辦人員應(yīng)三人以上。 　　4.變更時(shí)，所有內(nèi)容重新填寫(xiě)，新卡啟用后，原卡作廢。 　　5.此表應(yīng)填制一式四份，提交三份，一份留存。 　　附式四 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 實(shí)名制記賬式企業(yè)債券甲類(lèi)托管賬戶(hù)(代理總賬戶(hù)) 開(kāi)戶(hù)通知書(shū) _______________________： 　　根據(jù)你公司的申請(qǐng)，我公司按照《實(shí)名制記賬式企業(yè)債券托管賬戶(hù)開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)規(guī)程》已為你公司在中央債券簿記系統(tǒng)開(kāi)立甲類(lèi)托管賬戶(hù)。 　　自營(yíng)托管賬戶(hù)賬號(hào)： 　　代理總賬戶(hù)賬號(hào)： 　　按要求安裝簿記系統(tǒng)終端后，你公司可按照《實(shí)名制記賬式企業(yè)債券登記和托管業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定通過(guò)中央債券簿記系統(tǒng)辦理一級(jí)托管方式下的相關(guān)業(yè)務(wù)。 　　你公司在使用代理總賬戶(hù)辦理債券二級(jí)托管業(yè)務(wù)前，須按我公司要求開(kāi)發(fā)和運(yùn)行債券柜臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)，并與我公司聯(lián)網(wǎng)，簽署相關(guān)協(xié)議。 　　開(kāi)戶(hù)日期：　　年　　月　　日 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　簽發(fā)日期：　　年　　月　　日 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　(托管專(zhuān)用章) 　　附式五 丙類(lèi)托管賬戶(hù)代理操作授權(quán)委托書(shū) 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司： 　　茲有____________________(以下稱(chēng)我)已委托___________________(以下稱(chēng)該公司)申請(qǐng)?jiān)谀愎鹃_(kāi)立丙類(lèi)托管賬戶(hù)，開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)資料已按你公司規(guī)定提交給該公司。現(xiàn)同時(shí)委托該公司代理操作我在你公司開(kāi)立的丙類(lèi)托管賬戶(hù)。在我停止或變更對(duì)該公司的授權(quán)以前，如你公司收到了該公司向你公司發(fā)送的涉及我的丙類(lèi)托管賬戶(hù)所托管的債券的轉(zhuǎn)移指令，表明該指令是根據(jù)我的委托發(fā)送的，你公司可以憑以辦理相關(guān)手續(xù)。 　　特此授權(quán) 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 授權(quán)人名稱(chēng)： 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　簽章(或簽名) 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　　月　　日 　　附式六 實(shí)名制記賬式企業(yè)債券丙類(lèi)托管賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申辦一覽表 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司： 　　以下機(jī)構(gòu)委托我單位(甲類(lèi)托管賬戶(hù)賬號(hào)為：__________________)申請(qǐng)?jiān)谀愎鹃_(kāi)立債券丙類(lèi)托管賬戶(hù)，我單位已對(duì)其開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)材料進(jìn)行了審核，保證委托人開(kāi)戶(hù)資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，請(qǐng)予辦理開(kāi)戶(hù)。 ┌──┬──────┬────┬────┬────┬──┬───┬────┬─────┐ │序號(hào)│開(kāi)戶(hù)機(jī)構(gòu)全稱(chēng)│企業(yè)代碼│代理組號(hào)│通訊地址│郵編│聯(lián)系人│聯(lián)系電話(huà)│原托管賬號(hào)│ ├──┼──────┼────┼────┼────┼──┼───┼────┼─────┤ │1　 │　　　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　│　　　│　　　　│　　　　　│ ├──┼──────┼────┼────┼────┼──┼───┼────┼─────┤ │2　 │　　　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　│　　　│　　　　│　　　　　│ ├──┼──────┼────┼────┼────┼──┼───┼────┼─────┤ │3　 │　　　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　│　　　│　　　　│　　　　　│ ├──┼──────┼────┼────┼────┼──┼───┼────┼─────┤ │4　 │　　　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　│　　　│　　　　│　　　　　│ ├──┼──────┼────┼────┼────┼──┼───┼────┼─────┤ │5　 │　　　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　│　　　│　　　　│　　　　　│ └──┴──────┴────┴────┴────┴──┴───┴────┴─────┘ 　　說(shuō)明：代理組號(hào)由4位字母或數(shù)字組成。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 債券承銷(xiāo)商：(預(yù)留印章) 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　　月　　日 　　附式七 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司實(shí)名制 記賬式企業(yè)債券丙類(lèi)托管賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)通知書(shū) (開(kāi)戶(hù)單位名稱(chēng))： 　　您好！您的代理人____________________(代理人名稱(chēng))(簡(jiǎn)稱(chēng)__________，代碼為_(kāi)________)已代您在我公司的中央債券簿記系統(tǒng)開(kāi)設(shè)了企業(yè)債券丙類(lèi)托管賬戶(hù)，賬戶(hù)資料詳見(jiàn)下表。使用本賬戶(hù)您可委托代理人辦理自營(yíng)債券托管及交易結(jié)算，在您所持有債券的付息日或到期兌付日，我公司將通過(guò)代理人向您支付有關(guān)款項(xiàng)。本賬戶(hù)有關(guān)單據(jù)由代理人提供。同時(shí)歡迎您使用中央債券語(yǔ)音傳真查詢(xún)系統(tǒng)，在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)可隨時(shí)查詢(xún)本賬戶(hù)的情況(使用方法見(jiàn)說(shuō)明)進(jìn)行核對(duì)。有關(guān)債券市場(chǎng)信息請(qǐng)從本公司的“中國(guó)債券信息網(wǎng)”(網(wǎng)址www.chinabond.com.cn)獲取。 ┌────────┬────────────────────────────────┐ │開(kāi)戶(hù)單位名稱(chēng)　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├────────┼──────────────┬───────┬─────────┤ │托管賬號(hào)　　　　│　　　　　　　　　　　　　　│開(kāi)戶(hù)日期　　　│　　年 月 日　　　│ ├────────┼──────────────┼───────┼─────────┤ │查詢(xún)代碼　　　　│　　　　　　　　　　　　　　│預(yù)設(shè)查詢(xún)密碼　│　　　　　　　　　│ └────────┴──────────────┴───────┴─────────┘ 　　您的中國(guó)債券信息網(wǎng)用戶(hù)名_________，初設(shè)口令________。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　(托管部章) 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　　月　　日 中央債券語(yǔ)音傳真查詢(xún)系統(tǒng)使用說(shuō)明 尊敬的用戶(hù)： 　　歡迎使用中央債券語(yǔ)音傳真查詢(xún)系統(tǒng)。在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過(guò)本系統(tǒng)可查詢(xún)到您的托管賬戶(hù)所記載的債券余額及有關(guān)交易結(jié)算數(shù)據(jù)。具體使用說(shuō)明如下： 　　1、使用本系統(tǒng)語(yǔ)音和傳真查詢(xún)功能應(yīng)通過(guò)音頻電話(huà)或傳真機(jī)，按語(yǔ)音提示操作； 　　2、收到本通知后，請(qǐng)使用本系統(tǒng)電話(huà)查詢(xún)功能修改我公司提供的預(yù)設(shè)查詢(xún)密碼； 　　3、本系統(tǒng)提供查詢(xún)當(dāng)日以前(不含當(dāng)日)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)查詢(xún)服務(wù)。使用電話(huà)語(yǔ)音查詢(xún)功能可查詢(xún)本賬戶(hù)最近三筆結(jié)算及每個(gè)券種的托管余額；使用傳真查詢(xún)功能可以按月查詢(xún)本賬戶(hù)每個(gè)券種的托管余額及歷史結(jié)算數(shù)據(jù)； 　　4、中央債券語(yǔ)音傳真查詢(xún)系統(tǒng)運(yùn)行時(shí)間為工作日的10：00－16：00，如有變化，將另行通知； 　　5、查詢(xún)電話(huà)號(hào)碼為：010－88087088 　　附件二 實(shí)名制記賬式企業(yè)債券一級(jí)登記托管業(yè)務(wù)操作細(xì)則 　　第一條　為規(guī)范實(shí)名制記賬式企業(yè)債券發(fā)行和登記托管行為，根據(jù)《實(shí)名制記賬式企業(yè)債券發(fā)行和登記托管業(yè)務(wù)規(guī)則》，制定本細(xì)則。 　　第二條　本細(xì)則所用的有關(guān)名稱(chēng)和《實(shí)名制記賬式企業(yè)債券發(fā)行和登記托管業(yè)務(wù)規(guī)則》所用的同名名稱(chēng)具有相同的含義。 　　第三條　開(kāi)立債券托管賬戶(hù)。 　　在債券發(fā)行前，債券承銷(xiāo)商應(yīng)按《實(shí)名制記賬式企業(yè)債券托管賬戶(hù)開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)規(guī)程》在中央結(jié)算公司開(kāi)立甲類(lèi)托管賬戶(hù)；一級(jí)托管客戶(hù)持有人在辦理債券認(rèn)購(gòu)手續(xù)前，需在中央結(jié)算公司開(kāi)立乙類(lèi)托管賬戶(hù)或通過(guò)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)中的結(jié)算代理人或債券承銷(xiāo)商在中央結(jié)算公司開(kāi)立丙類(lèi)托管賬戶(hù)。 　　第四條　安裝簿記系統(tǒng)用戶(hù)終端和進(jìn)行操作員培訓(xùn)。 　　一、債券承銷(xiāo)商安裝簿記系統(tǒng)用戶(hù)終端，該終端與簿記系統(tǒng)中心端實(shí)時(shí)聯(lián)網(wǎng)，簿記系統(tǒng)用戶(hù)終端可以只安裝在債券承銷(xiāo)商總部，也可安裝到下屬證券營(yíng)業(yè)部。 　　二、債券承銷(xiāo)商向中央結(jié)算公司提交簿記系統(tǒng)終端需求申請(qǐng)書(shū)(格式見(jiàn)附式一)，中央結(jié)算公司受理后為債券承銷(xiāo)商有償提供終端設(shè)備、初設(shè)口令。終端設(shè)備由債券承銷(xiāo)商自行安裝。 　　三、債券承銷(xiāo)商須派至少兩名業(yè)務(wù)操作人員和技術(shù)維護(hù)人員參加中央結(jié)算公司簿記系統(tǒng)用戶(hù)終端操作培訓(xùn)，培訓(xùn)合格后對(duì)本機(jī)構(gòu)系統(tǒng)其他操作人員進(jìn)行培訓(xùn)。 　　第四條　債券注冊(cè)和承銷(xiāo)額度登記。 　　一、在債券分銷(xiāo)前，債券主承銷(xiāo)商應(yīng)將本期債券發(fā)行章程及經(jīng)發(fā)行人確認(rèn)的包含各自承銷(xiāo)債券額度的債券承銷(xiāo)商、分銷(xiāo)商名單交中央結(jié)算公司。 　　二、中央結(jié)算公司依據(jù)發(fā)行人確認(rèn)的有效發(fā)行證明文件，編制債券代碼在簿記系統(tǒng)進(jìn)行債券注冊(cè)，并根據(jù)發(fā)行人確認(rèn)的承銷(xiāo)額度在債券承銷(xiāo)商、分銷(xiāo)商的自營(yíng)托管賬戶(hù)中登記其承銷(xiāo)的債券數(shù)額。 　　第五條　債券承銷(xiāo)商須在中央結(jié)算公司留存密押，密押的管理和使用須由專(zhuān)人負(fù)責(zé)，并經(jīng)常更換。用書(shū)面?zhèn)髡娣绞较蛑醒虢Y(jié)算公司發(fā)送的指令均須填寫(xiě)密押。 　　第六條　一級(jí)托管客戶(hù)認(rèn)購(gòu)債券分銷(xiāo)過(guò)戶(hù)流程： 　　一、對(duì)在中央結(jié)算公司開(kāi)立一級(jí)托管賬戶(hù)的認(rèn)購(gòu)人，直接通過(guò)中央結(jié)算公司簿記系統(tǒng)辦理分銷(xiāo)過(guò)戶(hù)手續(xù)。 　　二、分銷(xiāo)過(guò)戶(hù)時(shí)間為債券發(fā)行期開(kāi)始至發(fā)行結(jié)束后3個(gè)工作日，逾期不再辦理分銷(xiāo)過(guò)戶(hù)手續(xù)。 　　三、債券承銷(xiāo)商根據(jù)與一級(jí)托管客戶(hù)簽訂的分銷(xiāo)協(xié)議或債券認(rèn)購(gòu)協(xié)議，在分銷(xiāo)過(guò)戶(hù)時(shí)間內(nèi)向中央結(jié)算公司傳真加密押的“企業(yè)債券發(fā)行分銷(xiāo)過(guò)戶(hù)指令書(shū)”(格式見(jiàn)附式二)。 　　四、中央結(jié)算公司檢驗(yàn)印鑒密押無(wú)誤后通過(guò)簿記系統(tǒng)為其辦理分銷(xiāo)過(guò)戶(hù)手續(xù)，系統(tǒng)自動(dòng)扣減債券承銷(xiāo)商托管賬戶(hù)的債券余額，同時(shí)增加認(rèn)購(gòu)人一級(jí)托管賬戶(hù)的債券余額。 　　五、結(jié)算代理人或債券承銷(xiāo)商在簿記系統(tǒng)用戶(hù)終端打印分銷(xiāo)過(guò)戶(hù)交割單，蓋章后交丙類(lèi)托管賬戶(hù)持有人，乙類(lèi)托管賬戶(hù)持有人可直接從簿記系統(tǒng)用戶(hù)終端打印分銷(xiāo)過(guò)戶(hù)交割單。 　　第七條　債券承銷(xiāo)商必須在確定的承銷(xiāo)額度內(nèi)分銷(xiāo)，不得超冒。中央結(jié)算公司以債券承銷(xiāo)商、分銷(xiāo)商的承銷(xiāo)額度為限按收訖分銷(xiāo)過(guò)戶(hù)指令的時(shí)間順序辦理分銷(xiāo)過(guò)戶(hù)，對(duì)超冒部分，不辦理過(guò)戶(hù)，并告知發(fā)行人和報(bào)告有關(guān)主管部門(mén)。 　　第八條　在債券存續(xù)期內(nèi)，一級(jí)托管賬戶(hù)持有人如將其持有的債券進(jìn)行質(zhì)押或轉(zhuǎn)讓?zhuān)醒虢Y(jié)算公司可以為其提供質(zhì)押凍結(jié)、解凍及協(xié)議轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(hù)服務(wù)。 　　一、辦理債券質(zhì)押業(yè)務(wù)，債券持有人(出質(zhì)方)應(yīng)向中央結(jié)算公司提交雙方簽署的質(zhì)押協(xié)議(復(fù)印件)、出質(zhì)方出具的質(zhì)押凍結(jié)申請(qǐng)書(shū)(格式見(jiàn)附式三)，中央結(jié)算公司據(jù)以在簿記系統(tǒng)將出質(zhì)方托管賬戶(hù)中的債券予以?xún)鼋Y(jié)，在凍結(jié)期內(nèi)不辦理過(guò)戶(hù)手續(xù)，并向質(zhì)權(quán)方出具質(zhì)押凍結(jié)確認(rèn)書(shū)(見(jiàn)附式四)。質(zhì)押到期時(shí)，中央結(jié)算公司憑質(zhì)權(quán)方簽章確認(rèn)的解押申請(qǐng)書(shū)(格式見(jiàn)附式五)在簿記系統(tǒng)將出質(zhì)方托管賬戶(hù)中的債券予以解凍。質(zhì)押到期，如需繼續(xù)質(zhì)押，須按以上要求重新辦理質(zhì)押凍結(jié)手續(xù)。 　　二、辦理債券協(xié)議轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(hù) 　　1.轉(zhuǎn)讓雙方均為一級(jí)托管客戶(hù)的，出讓方應(yīng)向中央結(jié)算公司提交雙方簽署的債券轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)(復(fù)印件)、出讓方的書(shū)面過(guò)戶(hù)委托指令書(shū)(格式見(jiàn)附式六)，中央結(jié)算公司據(jù)以在簿記系統(tǒng)將出讓方托管賬戶(hù)中的債券過(guò)戶(hù)至受讓方的托管賬戶(hù)。過(guò)戶(hù)完成后，屬于乙類(lèi)托管賬戶(hù)的，賬戶(hù)持有人在簿記系統(tǒng)用戶(hù)終端輸出結(jié)算交割單，屬于丙類(lèi)托管賬戶(hù)的，由代理開(kāi)戶(hù)的結(jié)算代理人或債券承銷(xiāo)商在簿記系統(tǒng)用戶(hù)終端打印結(jié)算交割單，簽章交丙類(lèi)托管賬戶(hù)持有人。 　　2.出讓方為一級(jí)托管客戶(hù)、受讓方為二級(jí)托管客戶(hù)的，中央結(jié)算公司根據(jù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議和出讓方的委托過(guò)戶(hù)指令書(shū)將債券從出讓方一級(jí)托管賬戶(hù)過(guò)戶(hù)至二級(jí)托管人代理總賬戶(hù)，向二級(jí)托管人簽發(fā)過(guò)戶(hù)交割單和二級(jí)托管記賬通知單，二級(jí)托管人收到后據(jù)此在柜臺(tái)系統(tǒng)記入受讓方的二級(jí)托管賬戶(hù)。 　　3.出讓方為二級(jí)托管客戶(hù)、受讓方為一級(jí)托管客戶(hù)的，出讓方先向其二級(jí)托管人提供委托過(guò)戶(hù)指令書(shū)和轉(zhuǎn)讓協(xié)議，二級(jí)托管人受理后核減該二級(jí)托管客戶(hù)債券托管余額，在委托過(guò)戶(hù)指令書(shū)上填制密押簽章，連同協(xié)議書(shū)傳真至中央結(jié)算公司，中央結(jié)算公司收到后據(jù)此將債券從出讓方二級(jí)托管人的代理總賬戶(hù)過(guò)戶(hù)至受讓方的一級(jí)托管賬戶(hù)中。 　　第九條　沒(méi)有投資人的委托，結(jié)算代理人或債券承銷(xiāo)商不得擅自操作其代理的投資人賬戶(hù)。否則除賠償投資人的經(jīng)濟(jì)損失外，中央結(jié)算公司視情節(jié)輕重上報(bào)債券審批主管部門(mén)處理。 　　第十條　有關(guān)債券的司法凍結(jié)或扣劃，按法律規(guī)定的司法程序辦理；關(guān)于債券的繼承和贈(zèng)予按國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定執(zhí)行。 　　第十一條　本細(xì)則自頒布之日起執(zhí)行。 　　附式一 中央債券簿記系統(tǒng)用戶(hù)終端需求申請(qǐng)書(shū) 　　申請(qǐng)單位名稱(chēng)： 　　安裝終端數(shù)量：　　　 個(gè) ┌──────────┬──────────┬──────────┬──────────┐ │　　安裝單位名稱(chēng)　　│　　 所在省、市　　 │　　 操作人姓名　　 │　　　　電話(huà)　　　　│ ├──────────┼──────────┼──────────┼──────────┤ │　　　公司總部　　　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│ ├──────────┼──────────┼──────────┼──────────┤ │　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│ ├──────────┼──────────┼──────────┼──────────┤ │　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│ ├──────────┼──────────┼──────────┼──────────┤ │　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│ └──────────┴──────────┴──────────┴──────────┘ 　　注：安裝單位名稱(chēng)空白部分填安裝終端的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或分支機(jī)構(gòu)名稱(chēng) 　　申請(qǐng)單位地址： 　　聯(lián)系人：　　　　　電話(huà)：　　　　　　傳真： 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 申請(qǐng)單位(公章) 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 年　　月　　日 　　附式二 債券發(fā)行分銷(xiāo)過(guò)戶(hù)指令一覽表 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司： 　　請(qǐng)將我公司承銷(xiāo)的____________(債券代碼：　　　)面額________萬(wàn)元從我公司托管賬戶(hù)(賬號(hào)：　　　　　)按照下表所列面額過(guò)戶(hù)到指定的認(rèn)購(gòu)單位托管賬戶(hù)。 ┌──┬────────┬───────┬────────┬───────────┐ │序號(hào)│　認(rèn)購(gòu)單位名稱(chēng)　│　 托管賬號(hào)　 │　　分銷(xiāo)價(jià)格　　│ 分銷(xiāo)債券面額（萬(wàn)元） │ ├──┼────────┼───────┼────────┼───────────┤ │ 1　│　　　　　　　　│　　　　　　　│　　 元/百元面值│　　　　　　　　　　　│ ├──┼────────┼───────┼────────┼───────────┤ │ 2　│　　　　　　　　│　　　　　　　│　　 元/百元面值│　　　　　　　　　　　│ ├──┼────────┼───────┼────────┼───────────┤ │ 3　│　　　　　　　　│　　　　　　　│　　 元/百元面值│　　　　　　　　　　　│ ├──┼────────┼───────┼────────┼───────────┤ │ 4　│　　　　　　　　│　　　　　　　│　　 元/百元面值│　　　　　　　　　　　│ ├──┼────────┼───────┼────────┼───────────┤ │ 5　│　　　　　　　　│　　　　　　　│　　 元/百元面值│　　　　　　　　　　　│ ├──┼────────┼───────┼────────┼───────────┤ │ 6　│　　　　　　　　│　　　　　　　│　　 元/百元面值│　　　　　　　　　　　│ ├──┼────────┼───────┼────────┼───────────┤ │ 7　│　　　　　　　　│　　　　　　　│　　 元/百元面值│　　　　　　　　　　　│ ├──┼────────┼───────┼────────┼───────────┤ │合計(jì)│　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　│ └──┴────────┴───────┴────────┴───────────┘ 　　密押：　　　　　　　　　　 填表：　　　　　　　　　　復(fù)核： 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　承銷(xiāo)單位業(yè)務(wù)章 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　　月　　日 　　備注：認(rèn)購(gòu)單位名稱(chēng)應(yīng)用全稱(chēng)，托管賬號(hào)填寫(xiě)齊全、正確，分銷(xiāo)價(jià)格應(yīng)如實(shí)填寫(xiě)，不可空缺。 　　附式三 債券質(zhì)押申請(qǐng)書(shū) 　　申請(qǐng)日期：　　年　　月　　日　　　　　　　債券單位：萬(wàn)元 ┌───────┬─────────────────────────────┐ │出質(zhì)人名稱(chēng)　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├───────┼─────────────────────────────┤ │出質(zhì)人托管賬號(hào)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├───────┼─────────────────────────────┤ │質(zhì)權(quán)人名稱(chēng)　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├───────┼─────────────────────────────┤ │質(zhì)押原因　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├─────┬─┴────┬─────┬────────┬────┬────┤ │1債券代碼 │　　　　　　│1債券名稱(chēng) │　　　　　　　　│質(zhì)押面額│　　　　│ ├─────┼──────┼─────┼────────┼────┼────┤ │2債券代碼 │　　　　　　│2債券名稱(chēng) │　　　　　　　　│質(zhì)押面額│　　　　│ ├─────┼──────┼─────┼────────┼────┼────┤ │3債券代碼 │　　　　　　│3債券名稱(chēng) │　　　　　　　　│質(zhì)押面額│　　　　│ ├─────┼──────┼─────┼────────┼────┼────┤ │4債券代碼 │　　　　　　│4債券名稱(chēng) │　　　　　　　　│質(zhì)押面額│　　　　│ ├─────┼──────┼─────┼────────┼────┼────┤ │5債券代碼 │　　　　　　│5債券名稱(chēng) │　　　　　　　　│質(zhì)押面額│　　　　│ ├─────┼──────┼─────┼────────┼────┼────┤ │6債券代碼 │　　　　　　│6債券名稱(chēng) │　　　　　　　　│質(zhì)押面額│　　　　│ ├─────┼──────┴─────┴────────┴────┴────┤ │質(zhì)押期限　│　　 年　　 月　　 日—　　 年　　 月　　 日　　　　　　　　　│ ├─────┼──────────┬─────┬──────────────┤ │經(jīng)辦人簽章│　　　　　　　　　　│復(fù)核人簽章│　　　　　　　　　　　　　　│ ├─────┼──────────┴─────┴──────────────┤ │　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │　 經(jīng)辦　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │　 部門(mén)　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │　 印章　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├─────┼───────────────────────────────┤ │備注　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ └─────┴───────────────────────────────┘ 　　說(shuō)明： 　　1．經(jīng)辦人、復(fù)核人簽章和經(jīng)辦部門(mén)印章必須與在中央結(jié)算公司托管部的預(yù)留印鑒相符。 　　2．填寫(xiě)必須用鋼筆或簽字筆，字跡清楚，印章清晰。 　　3．此表一式兩份，一份申請(qǐng)單位留存，一份交中央結(jié)算公司。 　　附式四 債券質(zhì)押凍結(jié)確認(rèn)書(shū)： _______________________： 　　以下債券已根據(jù)出質(zhì)人的申請(qǐng)辦理凍結(jié)手續(xù)，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司保證在質(zhì)押期內(nèi)不辦理過(guò)戶(hù)事宜。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　債券單位：萬(wàn)元 ┌─────┬──────┬────────┬─────────────────┐ │質(zhì)押日期　│　　　　　　│質(zhì)押期限　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├─────┼──────┴───────┬┴─────────┬───────┤ │出質(zhì)人名稱(chēng)│　　　　　　　　　　　　　　│出質(zhì)人托管賬號(hào)　　　│　　　　　　　│ ├─────┼──────────────┼────┬─────┴───────┤ │質(zhì)權(quán)人名稱(chēng)│　　　　　　　　　　　　　　│質(zhì)押原因│　　　　　　　　　　　　　│ ├─────┼────┬─────┬───┴────┴───┬────┬────┤ │1債券代碼 │　　　　│1債券名稱(chēng) │　　　　　　　　　　　　│質(zhì)押面額│　　　　│ ├─────┼────┼─────┼────────────┼────┼────┤ │2債券代碼 │　　　　│2債券名稱(chēng) │　　　　　　　　　　　　│質(zhì)押面額│　　　　│ ├─────┼────┼─────┼────────────┼────┼────┤ │3債券代碼 │　　　　│3債券名稱(chēng) │　　　　　　　　　　　　│質(zhì)押面額│　　　　│ ├─────┼────┼─────┼────────────┼────┼────┤ │4債券代碼 │　　　　│4債券名稱(chēng) │　　　　　　　　　　　　│質(zhì)押面額│　　　　│ ├─────┼────┼─────┼────────────┼────┼────┤ │5債券代碼 │　　　　│5債券名稱(chēng) │　　　　　　　　　　　　│質(zhì)押面額│　　　　│ ├─────┼────┼─────┼────────────┼────┼────┤ │6債券代碼 │　　　　│6債券名稱(chēng) │　　　　　　　　　　　　│質(zhì)押面額│　　　　│ ├─────┼────┴─────┴────────────┴────┴────┤ │備注　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ └─────┴─────────────────────────────────┘ 　　說(shuō)明： 　　1．此憑證一式三份，中央結(jié)算公司、出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人各執(zhí)一份。 　　2．“備注”欄填寫(xiě)初始質(zhì)押或展期(×)，×代表第幾次。 　　　　　　　　　　　　　　　　 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管部 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 年　　月　　日 　　附式五 債券解押申請(qǐng)書(shū) (質(zhì)權(quán)人用) 　　申請(qǐng)日期：　　年　　月　　日　　　　　債券單位：　　　萬(wàn)元 ┌───────┬─────────────────────────────────┐ │出質(zhì)人名稱(chēng)　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├───────┼─────────────────────────────────┤ │出質(zhì)人托管賬號(hào)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├───────┼─────────────────────────────────┤ │質(zhì)權(quán)人名稱(chēng)　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├───────┼─────────────────────────────────┤ │解押原因　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├─────┬─┴───┬─────┬────┬────┬───┬─────┬───┤ │1債券代碼 │　　　　　│1債券名稱(chēng) │　　　　│解押面額│　　　│原質(zhì)押面額│　　　│ ├─────┼─────┼─────┼────┼────┼───┼─────┼───┤ │2債券代碼 │　　　　　│2債券名稱(chēng) │　　　　│解押面額│　　　│原質(zhì)押面額│　　　│ ├─────┼─────┼────