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　　工商企字〔2011〕234號

　　各省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局：

　　為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》(國發(fā)〔2011〕38號，以下簡稱《決定》)，充分發(fā)揮工商行政管理職能作用，進一步規(guī)范設(shè)立交易所的登記程序，積極配合切實做好各類交易場所清理整頓工作，現(xiàn)提出以下意見：

　　一、認(rèn)真組織學(xué)習(xí)《決定》，深刻認(rèn)識清理整頓各類交易場所工作的重要性和緊迫性

　　《決定》進一步明確了各類交易場所的監(jiān)管職責(zé)和政策界限，強調(diào)切實做好清理整頓和規(guī)范各類交易場所的各項工作，對于防范金融風(fēng)險，規(guī)范市場秩序，維護社會穩(wěn)定，保護投資者合法權(quán)益，具有十分重要的現(xiàn)實作用和深遠意義。各級工商行政管理部門要深入學(xué)習(xí)《決定》，進一步提高對貫徹《決定》重要性和緊迫性的認(rèn)識，切實增強政治責(zé)任意識和法律意識，嚴(yán)格履行市場準(zhǔn)入和監(jiān)管的法定職責(zé)，在省級人民政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，積極配合有關(guān)部門切實做好各類交易場所清理整頓和規(guī)范工作，維護市場秩序和社會穩(wěn)定。

　　二、充分發(fā)揮工商行政管理職能作用，做好各類交易場所清理整頓和規(guī)范工作

　　(一)規(guī)范交易所設(shè)立程序，嚴(yán)把交易所登記準(zhǔn)入關(guān)。

　　《決定》規(guī)定：“為規(guī)范交易場所名稱，凡使用‘交易所’字樣的交易場所，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的外，必須報省級人民政府批準(zhǔn);省級人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)征求聯(lián)席會議意見。”“未經(jīng)批準(zhǔn)在交易場所名稱中使用‘交易所’字樣的交易場所，應(yīng)限期清理規(guī)范。清理整頓期間，不得設(shè)立新的開展標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品或合約交易的交易場所。”

　　自《決定》發(fā)布之日起，各級工商行政管理部門對于未按上述規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立或違反上述規(guī)定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，一律不得為其辦理工商登記。各級工商行政管理部門要對轄區(qū)內(nèi)登記的各類交易場所進行調(diào)查，摸清底數(shù)，對于未經(jīng)批準(zhǔn)在名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，應(yīng)在2012年2月底前進行清理規(guī)范。清理整頓期間，各級工商行政管理部門不得為新設(shè)立的開展標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品或合約交易的交易場所辦理工商登記。

　　各級工商行政管理部門在2011年度企業(yè)年檢中，要按《決定》要求對各類使用“交易所”名稱的交易場所進行嚴(yán)格審查。對未取得相關(guān)批準(zhǔn)文件的交易場所，不予辦理年檢，責(zé)令其限期辦理變更登記或注銷登記，或者依法吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　(二)加強部門間信息溝通共享，形成監(jiān)管執(zhí)法合力。

　　各級工商行政管理部門要進一步加強與相關(guān)部門的溝通，積極利用現(xiàn)有技術(shù)條件，為有關(guān)部門提供所需的企業(yè)相關(guān)信息，提高信息通報的準(zhǔn)確性和及時性，提高監(jiān)管效能，形成監(jiān)管合力。

　　各級工商行政管理部門要積極配合相關(guān)主管部門，按照職責(zé)分工開展大宗商品中遠期交易市場清理整頓工作。

　　三、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，確保取得實效

　　各級工商行政管理部門要高度重視，進一步加強組織領(lǐng)導(dǎo)，按照《決定》要求，在省級人民政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下積極主動做好相關(guān)工作。要結(jié)合實際，周密部署，確保清理整頓工作扎實到位。要切實加強內(nèi)部各職能部門的協(xié)作配合，積極發(fā)揮工商行政管理整體職能作用。

　　各地要將開展本地區(qū)交易場所清理整頓規(guī)范工作的情況，于2012年2月底前報送總局企業(yè)注冊局。

　　國家工商行政管理總局

　　二〇一一年十一月三十日