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非上市公眾公司監(jiān)管指引第2號(hào)——申請(qǐng)文件
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2013〕2號(hào)
為規(guī)范非上市公眾公司股票公開轉(zhuǎn)讓、定向轉(zhuǎn)讓及定向發(fā)行申請(qǐng)文件的內(nèi)容與格式，現(xiàn)公布《非上市公眾公司監(jiān)管指引第2號(hào)——申請(qǐng)文件》，自公布之日起施行。
中國證監(jiān)會(huì)
2013年1月4日
附件：《非上市公眾公司監(jiān)管指引第2號(hào)——申請(qǐng)文件》.doc
非上市公眾公司監(jiān)管指引第2號(hào)——申請(qǐng)文件
為了規(guī)范非上市公眾公司股票公開轉(zhuǎn)讓、定向轉(zhuǎn)讓及定向發(fā)行申請(qǐng)文件的內(nèi)容與格式，根據(jù)《證券法》和《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)明確監(jiān)管要求如下：
一、股票公開轉(zhuǎn)讓、股票向特定對(duì)象發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的公司，在向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按本指引的要求制作和報(bào)送下列申請(qǐng)文件：
(一)申請(qǐng)報(bào)告;
(二)公開轉(zhuǎn)讓說明書/定向轉(zhuǎn)讓說明書/定向發(fā)行說明書;
(三)公司章程(草案);
(四)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照;
(五)股東大會(huì)及董事會(huì)相關(guān)決議;
(六)財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告;
(七)法律意見書;
(八)證券公司關(guān)于公開轉(zhuǎn)讓/定向發(fā)行的推薦工作報(bào)告;
(九)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件。
二、公司應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及人員應(yīng)當(dāng)做到勤勉盡責(zé)、誠實(shí)守信，并對(duì)其出具的相關(guān)文件及申請(qǐng)文件中引用內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
三、公司編制申請(qǐng)文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)盡量使用事實(shí)描述性語言;申請(qǐng)文件所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替;公司初次報(bào)送申請(qǐng)文件，應(yīng)當(dāng)提交原件1份、復(fù)印件2份;每次報(bào)送書面申請(qǐng)文件的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送1份相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)電子文件(標(biāo)準(zhǔn).doc或者.rtf格式文件)。申請(qǐng)文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意，不得增加、撤回或者更換。
四、依法設(shè)立的證券交易場所可以要求股票公開轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司報(bào)送除上述文件之外的其他文件;公司應(yīng)當(dāng)遵守證券交易場所的相關(guān)規(guī)定。
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