發(fā)文單位：商務(wù)部 文 號(hào)：商建發(fā)[2007]138號(hào) 發(fā)布日期：2007-4-17 執(zhí)行日期：2007-4-17 　　為貫徹落實(shí)《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院第489號(hào)令，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）中關(guān)于禁止變相期貨交易的有關(guān)規(guī)定，維護(hù)商品市場(chǎng)秩序。現(xiàn)就大宗商品交易市場(chǎng)進(jìn)行整改的有關(guān)問(wèn)題通知如下： 　　一、整改范圍和期限 　　凡未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，而采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的機(jī)構(gòu)或者市場(chǎng)（以下統(tǒng)稱(chēng)大宗商品交易市場(chǎng)），應(yīng)當(dāng)對(duì)照《條例》第八十九條規(guī)定進(jìn)行檢查，在2007年9月30日前完成整改。 　　二、整改內(nèi)容 　　大宗商品交易市場(chǎng)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行整改： 　　（一）為參與集中交易的所有買(mǎi)方和賣(mài)方提供履約擔(dān)保的； 　　（二）實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于合約（或者合同）標(biāo)的額20%的； 　　（三）規(guī)章制度、交易規(guī)則等不健全，內(nèi)部管理混亂，存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的。 　　三、工作程序 　　（一）各地商務(wù)主管部門(mén)要會(huì)同有關(guān)部門(mén)全面掌握本地區(qū)大宗商品交易市場(chǎng)的基本情況，并于2007年6月15日前將納入整改范圍的大宗商品交易市場(chǎng)基本情況匯總表（見(jiàn)附件）上報(bào)商務(wù)部（市場(chǎng)建設(shè)司）。 　　（二）大宗商品交易市場(chǎng)要針對(duì)自身在交易方式、交易機(jī)制、內(nèi)部管理、風(fēng)險(xiǎn)防范方面存在的問(wèn)題，研究提出整改方案（ 現(xiàn)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《大宗商品電子交易規(guī)范》（GB/T18769-2003）與《條例》規(guī)定相沖突的，以《條例》和本通知為準(zhǔn)），并于2007年5月31日之前，向地（市）級(jí)以上商務(wù)主管部門(mén)上報(bào)公司章程、內(nèi)部管理制度、交易規(guī)則等有關(guān)管理文件和整改方案。各省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)于2007年6月30日前完成大宗商品交易市場(chǎng)整改方案的審核工作，并督促其予以實(shí)施。 　　（三）大宗商品交易市場(chǎng)應(yīng)于2007年8月15日前，將修改后市場(chǎng)（公司）章程、內(nèi)部管理制度、交易規(guī)則等管理文件以及交易系統(tǒng)調(diào)整的前期準(zhǔn)備情況報(bào)當(dāng)?shù)厣虅?wù)主管部門(mén)。各省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)于2007年9月15日前將審查后的大宗商品交易市場(chǎng)相關(guān)管理文件報(bào)商務(wù)部備案。相關(guān)管理文件如需修改應(yīng)重新報(bào)備。 　　（四）自2007年10月1日起，所有大宗商品交易市場(chǎng)不得采用《條例》第八十九條規(guī)定的交易機(jī)制。省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)于2007年10月31日前完成驗(yàn)收工作，并于2007年11月15日前向商務(wù)部報(bào)送本地區(qū)大宗商品交易市場(chǎng)限期整改情況。2007年12月15日前，商務(wù)部將會(huì)同有關(guān)部門(mén)對(duì)整改驗(yàn)收通過(guò)的市場(chǎng)和機(jī)構(gòu)進(jìn)行抽查，并將驗(yàn)收通過(guò)的市場(chǎng)名單向社會(huì)公布。 　　四、工作要求 　　（一）堅(jiān)決貫徹執(zhí)行《條例》的有關(guān)規(guī)定。各地商務(wù)主管部門(mén)要切實(shí)提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，會(huì)同有關(guān)部門(mén)督促有關(guān)市場(chǎng)認(rèn)真進(jìn)行整改，嚴(yán)禁敷衍了事。大宗商品交易市場(chǎng)要自覺(jué)接受商務(wù)主管部門(mén)的監(jiān)督與指導(dǎo)，新建市場(chǎng)的公司章程、交易規(guī)則等相關(guān)管理文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)審查后報(bào)商務(wù)部備案。 　　（二）加強(qiáng)監(jiān)督管理與市場(chǎng)自律。各地要不斷探索和總結(jié)大宗商品交易市場(chǎng)管理模式和經(jīng)驗(yàn)，適時(shí)出臺(tái)管理辦法；要督促和指導(dǎo)相關(guān)市場(chǎng)完善交易規(guī)則，建立健全交易商準(zhǔn)入、資金管理、實(shí)物交收等風(fēng)險(xiǎn)管理制度，成立由相關(guān)各方組成的市場(chǎng)監(jiān)督管理委員會(huì)。相關(guān)市場(chǎng)應(yīng)加強(qiáng)行業(yè)自律和風(fēng)險(xiǎn)防范，防止無(wú)行業(yè)背景的交易商或個(gè)人投資者入市交易，核定交易商最大合同訂貨量，實(shí)行交易資金第三方監(jiān)管，交易合約期限不超過(guò)6個(gè)月。市場(chǎng)主體及其管理人員不得變相入市交易。 　　（三）密切關(guān)注市場(chǎng)運(yùn)行。各地要及時(shí)將整改過(guò)程中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題向商務(wù)部和當(dāng)?shù)卣畧?bào)告。對(duì)拒不整改的市場(chǎng)要及時(shí)提請(qǐng)有關(guān)部門(mén)撤銷(xiāo)。對(duì)存在重大違法違規(guī)行為的市場(chǎng)及有關(guān)責(zé)任人，要及時(shí)移送相關(guān)部門(mén)處理。 　　（四）加強(qiáng)宣傳教育工作。各地商務(wù)主管部門(mén)要重視和加強(qiáng)對(duì)相關(guān)市場(chǎng)的宣傳教育工作，確保整改期間市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。各市場(chǎng)實(shí)施整改前，要提前向交易商進(jìn)行公告和解釋。 　　商務(wù)部 　　附件：大宗商品交易市場(chǎng)基本情況匯總表 附件 大宗商品交易市場(chǎng)基本情況匯總表 省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)（蓋章） 市場(chǎng)或機(jī)構(gòu)名稱(chēng) 所在城市 開(kāi)業(yè)時(shí)間 交易品種 2006年 2007年1-3月 交易額（萬(wàn)元） 交易量（萬(wàn)噸） 實(shí)際交收量（萬(wàn)噸） 交易額（萬(wàn)元） 交易量（萬(wàn)噸） 實(shí)際交收量（萬(wàn)噸） 填表人： 聯(lián)系電話：