關(guān)于2010年記賬式附息(三十五期)國債發(fā)行工作有關(guān)事宜的通知 　　財庫[2010]118號 　　2009年-2011年記賬式國債承銷團(tuán)成員，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國外匯交易中心、上海證券交易所、深圳證券交易所： 　　為籌集財政資金，支持國民經(jīng)濟(jì)和社會事業(yè)發(fā)展，財政部決定發(fā)行2010年記賬式附息(三十五期)國債(以下簡稱本期國債)。現(xiàn)就本期國債發(fā)行工作有關(guān)事宜通知如下： 　　一、發(fā)行條件 　　(一)發(fā)行場所。通過全國銀行間債券市場、證券交易所債券市場(以下簡稱各交易場所)發(fā)行，其中試點商業(yè)銀行柜臺銷售部分不再另行分配額度。 　　(二)品種和數(shù)量。本期國債為3年期固定利率附息債，計劃發(fā)行面值總額280億元，全部進(jìn)行競爭性招標(biāo)。2009年—2011年記賬式國債承銷團(tuán)成員(以下簡稱承銷團(tuán)成員)甲類成員在競爭性招標(biāo)結(jié)束后，有權(quán)追加本期國債。 　　(三)時間安排。2010年11月3日招標(biāo)，11月4日開始發(fā)行并計息，11月8日發(fā)行結(jié)束。 　　(四)上市安排。2010年11月10日起上市交易。各交易場所交易方式為現(xiàn)券買賣和回購，其中試點商業(yè)銀行柜臺為現(xiàn)券買賣。本期國債上市后，可以在各交易場所間相互轉(zhuǎn)托管。通過試點商業(yè)銀行柜臺購買的本期國債，可以在債權(quán)托管銀行質(zhì)押貸款，具體辦法由各試點商業(yè)銀行制訂。 　　(五)兌付安排。本期國債利息按年支付，每年11月4日(節(jié)假日順延，下同)支付利息，2013年11月4日償還本金并支付最后一次利息。財政部委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱國債登記公司)、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱證券登記公司)上海、深圳分公司以及試點商業(yè)銀行辦理利息支付及到期償還本金等事宜。 　　(六)發(fā)行手續(xù)費率。承銷面值的0.05%。 　　二、招標(biāo) 　　(一)招標(biāo)方式。采用多種價格(混合式)招標(biāo)方式，標(biāo)的為利率。全場加權(quán)平均中標(biāo)利率為票面利率，低于或等于票面利率的標(biāo)位，按面值承銷;高于票面利率15個以內(nèi)(含15個)的標(biāo)位，按各自中標(biāo)利率與票面利率折算的價格承銷;高于票面利率15個以上(不含15個)的標(biāo)位，全部落標(biāo)。 　　背離全場加權(quán)平均投標(biāo)利率75個以上(不含75個)的標(biāo)位視為無效投標(biāo)。 　　(二)標(biāo)位限定。每一承銷團(tuán)成員最高、最低投標(biāo)標(biāo)位差為連續(xù)的25個標(biāo)位。 　　(三)時間安排。2010年11月3日上午9:30-10:30為競爭性招標(biāo)時間;競爭性招標(biāo)結(jié)束后15分鐘內(nèi)為甲類成員追加投標(biāo)時間;甲類成員追加投標(biāo)結(jié)束后15分鐘內(nèi)為填制債權(quán)托管申請書時間。 　　三、分銷 　　采取場內(nèi)掛牌、場外簽訂分銷合同和試點商業(yè)銀行柜臺銷售的方式分銷。合同分銷部分應(yīng)于11月4日至11月8日向各交易場所發(fā)出分銷確認(rèn)。 　　四、發(fā)行款繳納 　　各承銷團(tuán)成員于2010年11月8日前(含11月8日)，將發(fā)行款一次繳入財政部指定賬戶。繳款日期以財政部指定賬戶收到款項為準(zhǔn)。 　　戶　 名：國家金庫總庫 　　開戶銀行：國家金庫總庫 　　賬　 號：277—10135 　　匯入行行號：011100099992 　　五、債權(quán)確立 　　財政部收到發(fā)行款后，通知國債登記公司確立債權(quán)。 　　除上述有關(guān)規(guī)定外，本期國債招投標(biāo)工作按《財政部關(guān)于印發(fā)〈2010年記賬式國債招標(biāo)發(fā)行規(guī)則〉的通知》(財庫[2010]6號)規(guī)定執(zhí)行。 　　財政部 　　二○一○年十月二十六日