在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
關于發布《中國證券監督管理委員會派出機構行政處罰試點工作規定》的通知
來源:
律霸小編整理
·
2020-11-24
·
9226人看過
關于發布《中國證券監督管理委員會派出機構行政處罰試點工作規定》的通知
中國證監會各省、自治區、直轄市、計劃單列市監管局：
為了建立健全有中國特色的證券執法體制，提高我會行政處罰工作效率，依據法律法規和國務院的有關規定，決定在上海、廣東、深圳3個轄區開展行政處罰試點工作。上海證監局、廣東證監局、深圳證監局等3家派出機構(以下統稱試點單位)按照授權開展行政處罰工作，對授權范圍內的證券、期貨違法違規行為進行行政處罰。
經會領導批準，現發布《中國證券監督管理委員會派出機構行政處罰試點工作規定》。試點期間，各試點單位要按照規定要求，認真履行相應的職權、承擔相應的責任，證監會行政處罰委員會對試點單位的行政處罰工作進行業務上的監督和指導。
中國證券監督管理委員會
二○一○年十月二十六日
中國證券監督管理委員會派出機構行政處罰試點工作規定
一、為了健全和完善證券執法工作，提高行政處罰工作的質量和效率，中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)決定在中國證監會上海監管局、廣東監管局和深圳監管局3家派出機構(以下統稱試點單位)進行行政處罰工作試點。
二、試點單位按照規定對自辦案件進行審理、聽證，實施行政處罰，但案情重大復雜、涉及司法移送以及其他可能對當事人權益造成較大影響的案件除外。
三、試點單位在審理過程中發現案情重大復雜，或者需由中國證監會行政處罰委員會(以下簡稱行政處罰委)審理的，應當提請行政處罰委審理。行政處罰委認為有必要的，可以審理原由試點單位審理的案件。
四、試點單位開展行政處罰工作應當依法、公平、公正，堅持“查審分離”原則，行政處罰部門及其人員與案件調查部門及其人員相分離。
五、試點單位應當根據中國證監會的相關工作規則，結合本單位的具體情況，制定適合本單位行政處罰試點的工作規則，在保證質量的前提下減少環節，提高案件審理的效率。
六、試點單位在試點過程中遇到新情況、新問題，擬采取重大舉措的，應當及時向中國證監會報告。
七、行政處罰委應當加強對試點單位行政處罰工作的監督指導，確保行政處罰工作依法開展，執法尺度標準統一。
八、試點單位實施行政處罰，應當在向當事人發出事先告知書前向行政處罰委進行備案。
九、行政處罰決定書送達當事人后，試點單位應當按照有關規定將行政處罰決定書在中國證監會網站上予以公開。
十、試點單位以自己的名義作出行政處罰，并負責行政處罰的執行。
0
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
相關文章
2021-03-02
2021-02-10
2020-12-26
2020-11-28
2021-03-12
2021-03-09
2021-03-16
2020-12-05
2020-12-23
2021-01-15
2021-01-07
2021-03-17
2020-12-04
2021-01-13
2021-03-10
2021-02-18
2021-01-18
2021-02-14
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
中華人民共和國郵政法（2012年修正）
2012-10-26中華人民共和國刑法修正案(八)
2011-02-25全國人民代表大會關于修改《中華人民共和國中外合資經營企業法》的決定(2001)
2001-03-15中華人民共和國科學技術普及法
2002-06-29全國人大常委會關于批準《中華人民共和國和拉脫維亞共和國關于刑事司法協助的條約》的決定
2005-07-01中華人民共和國母嬰保健法
1970-01-01中華人民共和國票據法
1970-01-01中華人民共和國土地管理法
2004-08-28全國人民代表大會常務委員會關于批準法制工作委員會關于對1978年底以前頒布的法律進行清理情況和意見報告的決定
1987-11-24全國人民代表大會常務委員會關于批準《中華人民共和國和柬埔寨王國引渡條約》的決定
2000-03-01中華人民共和國刑法修正案（三）
2001-12-29旅行社條例(2017修訂)
2017-03-01易制毒化學品管理條例(2018修正)
2018-09-18中華人民共和國反間諜法實施細則
2017-12-06機動車交通事故責任強制保險條例（2016年修正）
2016-02-06鐵路安全管理條例
1970-01-01國務院辦公廳關于批準泰安市城市總體規劃的通知
2011-01-28國務院關于試行社會保險基金預算的意見
2010-01-02國務院辦公廳關于做好強降雪防范應對工作的通知
2009-11-12國務院辦公廳關于加強基層應急隊伍建設的意見
2009-10-18國內航空運輸旅客身體損害賠償暫行規定（1993年修訂）
1993-11-29國務院辦公廳關于同意成立廣州2010年亞洲殘疾人運動會組委會的復函
2009-08-21國務院關于修改《外商投資電信企業管理規定》的決定
2008-09-10中華人民共和國耕地占用稅暫行條例
2007-12-01國務院批轉節能減排統計監測及考核實施方案和辦法的通知
2007-11-17國務院關于重慶市城鄉總體規劃的批復
2007-09-20國務院辦公廳關于印發中央預算單位2007-2008年政府集中采購目錄及標準的通知
2007-05-05三。行政執法職權
2007-02-02中華人民共和國禁止國家貨幣票據及證券出入國境暫行辦法
1952-10-15國務院關于市鎮糧食定量供應暫行辦法的命令[失效]
1955-08-25