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寧波
代客理財處罰標準是什么
一、代客理財處罰標準是什么
根據《中華人民共和國證券法》
第一百零九條因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。
第一百四十六條證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。
第四十三條證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。
代客理財注意事項
注意事項一：目前市場上眾多打著“代客理財”旗號經營的機構或個人，有些并不具備代客理財的資格。在確定要將資金交給對方運作之前，最好確認對方的資質，如公司營業(yè)執(zhí)照(公司)或者證券/保險/期貨從業(yè)資格證書或專科考試成績合格證書(個人)。
注意事項二：法律規(guī)定，證券公司、咨詢公司不能和客戶約定分成，也不能承諾保底收益。因此如果遇到這類情況，可以斷定是騙子公司或者該公司違規(guī)操作，可向當地監(jiān)管機構投訴。
注意事項三：牢記“股/期/匯市有風險，入市須謹慎”的原則，除了銀行和保險公司的理財產品有保底承諾以外，金融市場的風險無處不在。在認準理財機構或個人(有從業(yè)資質的個人)之前，務必與其進行詳細的溝通，在充分了解其投資方向、投資風格、可能存在的收益/風險比后再做決定。
注意事項四：市場上存在著大量代客理財的機構或個人，其中有真的可以信賴的，也有一些借用這一方式進行違規(guī)操作及詐騙的。
在現實生活中的的實際情況是比較復雜的,當然具體問題要我們具體是分析。如果您情況比較復雜，本網站也提供律師在線咨詢服務，歡迎您進行法律咨詢。
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