在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
非法證券活動民事訴訟解禁
非法證券活動民事訴訟解禁
最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、證監會四部委日前聯合下發的《關于整治非法證券活動有關問題的通知》明確規定：如果非法證券活動僅是一般違法行為而沒有構成犯罪，當事人符合民事訴訟法規定的起訴條件的，可以通過民事訴訟程序請求賠償。
這是繼國務院辦公廳下發《關于嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知》即99號文后打擊非法證券活動的又一重要文件，必將成為打擊違法、懲治犯罪的強有力的武器。
過去一年，證監系統全年共收到涉及非法證券活動的各類來信、來訪1400余件，并將其中366件涉嫌犯罪線索移送公安機關；一批大案要案進入司法程序，證監會協助公安部督辦的8起重點案件均已偵查終結，并移送檢察機關審查起訴，其中4起已經法院一審判決。目前，8起案件共抓獲犯罪嫌疑人48人，取締非法中介機構19家。
《通知》主要涉及相關政策法律界定，提及四個方面的問題：
一是公司或公司股東向社會公眾擅自轉讓股票行為問題。一段時間以來，一些不法分子編造公司即將在境內外上市或股票發行獲得政府批準等虛假信息，以轉讓股份的面目出現，通過中介機構以各種公開方式向社會公眾銷售所謂“原始股”。
這明顯違反《證券法》第十條的規定，國辦99號文也明確：“嚴禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票。向特定對象轉讓股票，未依法報經證監會核準的，轉讓后，公司股東累計不得超過200人”。
《通知》明確規定：“公司、公司股東違反上述規定，擅自向社會公眾轉讓股票，應當追究其擅自發行股票的責任。公司與其股東合謀，實施上述行為的，公司與其股東共同承擔責任”。這對擅自向社會公眾轉讓股票和擅自發行股票的關系給出了明確的、最終的答案。
二是相關性質認定問題。《通知》明確，擅自發行證券的，根據犯罪事實，依照刑法分別追究擅自發行股票罪、非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪等；未經批準經營證券業務，涉嫌犯罪的，以非法經營罪追究刑事責任；非上市公司和中介機構共謀擅自發行股票，構成犯罪的，以擅自發行股票罪的共犯論處；未構成犯罪的，依照《證券法》和有關法律的規定給予行政處罰；非法證券活動是否涉嫌犯罪，由公安機關、司法機關認定，公安機關、司法機關認為需要有關行政主管機關進行性質認定的，行政主管機關應當出具認定意見。
三是新老《證券法》的銜接問題。從執法實踐看，相當一部分非法證券活動發生在新《證券法》實施之前，一些當事人以新《證券法》沒有溯及力為由提出抗辯。鑒于原《證券法》同樣規定嚴禁擅自發行股票和非法經營證券業務，《通知》明確指出，新舊證券法立法精神是一致的，因此在修訂后的《證券法》實施之前發生的擅自發行股票和非法經營證券業務行為，也應予以追究，不給犯罪分子以可乘之機。
四是非法證券活動受害人的救濟途徑問題。最高人民法院于1998年12月4日發布了《關于中止審理、中止執行涉及場外非法股票交易經濟糾紛案件的通知》（法[1998]145號），要求各級法院不受理涉及場外非法股票交易的各類經濟糾紛，使得目前涉及非法證券活動的受害人無法通過民事訴訟的程序挽回損失。
《通知》及時解決了這一問題，明確規定：“如果非法證券活動僅是一般違法行為而沒有構成犯罪，當事人符合民事訴訟法規定的起訴條件的，可以通過民事訴訟程序請求賠償”。
《通知》的下發對打擊非法證券活動而言意義重大，影響深遠，不僅解決了司法實踐中的相關法律問題，而且與國辦99號文、各地貫徹實施意見一起構筑起打擊非法證券的法治體系，并將為確保金融安全，社會穩定，保護投資者合法權益發揮越來越大的積極作用。
這是監管部門與公安、司法機關協作配合的有益嘗試，也為今后相關部門及時、高效地打擊資本市場各類新型違法犯罪活動，提供了新模式。隨著《通知》的出臺，可以預見近期將會有一批涉及非法證券活動的大案要案進入司法程序，一批犯罪分子將會受到應有的懲處。據不完全統計，非法證券活動中90%以上都涉嫌犯罪，而從目前各地查處情況看，最終被追究刑事責任的，只占很小一部分。政策法律不明晰，適用標準不一致是導致目前局面的主要原因之一?！锻ㄖ返某雠_為各地行政執法部門和司法機關提供了強有力的法律武器。(中證網)
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
復工有難題？人社部為員工解答行與否
2020-02-22如何解除房屋租賃合同
2020-04-09總感覺小區物業收費不合理，請問有收費標準嗎？
2020-04-14老公欠的荒唐債老婆不用還了！
2020-04-17哺乳期可以解除勞動合同嗎
2020-04-21房屋買賣雙方私下公證有效嗎
2020-04-22交通事故傷殘賠償之被扶養人生活費
2020-04-23交通事故責任認定流程
2020-04-23戶口在外地需要什么離婚手續？
2020-04-28有哪些取證途徑爭取子女撫養權？
2020-04-282020離婚撫養費計算標準是什么？
2020-04-28貪污罪的認定和界限
2020-04-28離婚需要多少人聽庭
2020-04-29敲詐勒索沒拿到錢，算犯罪嗎
2020-04-30離婚如何更加有利于爭奪孩子撫養權？
2020-04-30離婚以后想要變更孩子撫養權需要什么條件？
2020-04-30變更撫養關系案件的依據是什么？
2020-05-02離婚訴訟中要怎么樣爭奪孩子的撫養權？
2020-05-02女性懷孕期間，離婚協議書怎么寫？
2020-05-02機動車超速如何進行罰款
2020-05-03離婚以后哪些情況可以變更子女撫養權？
2020-05-04子女探視權糾紛應該如何解決？
2020-05-04股東拒不參加股東會如何處理
2020-05-04離異再結婚登記需要證件有哪些
2020-05-05離婚再結婚登記是否要帶離婚證
2020-05-05企業合并要不要支付經濟賠償？
2020-05-07當借貸后發現無力償還怎么做
2020-05-09勞動合同變更時未變內容是否還有效
2020-05-09公司更改名字需要重新簽合同嗎
2020-05-09擔保人在特定情況下，可以不擔責任
2020-05-10女方離婚以后要不要子女撫養權？
2020-05-10離婚協議書在離婚以后可不可以修改？
2020-05-10犯罪嫌疑人構成販毒無期是否可以減
2020-05-11妻子婚內出軌離婚子女撫養權應該怎么確定？
2020-05-12勞動者申請勞動仲裁審理程序怎么走？
2020-05-13沒簽合同不給工資怎么辦和能不能申請經濟補償？
2020-05-13辦理器官捐贈流程是什么
2020-05-13法院判單處罰金的情況嚴重嗎
2020-05-13保險合同可以轉讓嗎？
2020-05-14家暴一般是如何進行處罰
2020-05-14