《中華人民共和國擔(dān)保法》（以下簡稱《擔(dān)保法》）自1995年10月1日起施行后，作為專利權(quán)質(zhì)押合同的登記管理部門，中國專利局于1996年9月19日發(fā)布了中華人民共和國專利局第八號令，公布了《專利權(quán)質(zhì)押合同登記管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》），該《辦法》已于1996年10月1日起施行。作為一種擔(dān)保方式，專利權(quán)質(zhì)押無疑將對促進(jìn)資金融通和商品流通，保障債權(quán)的實現(xiàn)，發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟起到越來越重要的作用。但是在專利權(quán)質(zhì)押活動的起步階段，尤其是在專利權(quán)質(zhì)押合同的簽訂、登記等實際操作中，將會遇到很多具體問題，為使公眾進(jìn)一步了解專利權(quán)質(zhì)押合同，使之充分發(fā)揮作用，在此特作以下說明。

　　1、專利權(quán)質(zhì)押

　　《擔(dān)保法》規(guī)定的擔(dān)保方式有五種，即保證、抵押、質(zhì)押、留置和定金，質(zhì)押分為動產(chǎn)質(zhì)押和權(quán)利質(zhì)押兩種形式。所謂動產(chǎn)質(zhì)押，“是指債務(wù)人或者第三人將其動產(chǎn)移交債權(quán)人占有，將該動產(chǎn)作為債權(quán)的擔(dān)保。債務(wù)人不履行債務(wù)時，債權(quán)人有權(quán)依照本法規(guī)定以該動產(chǎn)折價或者以拍賣、變賣該動產(chǎn)的價款優(yōu)先受償。”第七十五條規(guī)定，“依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專用權(quán)，專利權(quán)、著作權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)可以質(zhì)押。”因此，可以這樣認(rèn)為，專利權(quán)質(zhì)押是指債務(wù)人或者第三人將其專利權(quán)移交債權(quán)人占有作為債權(quán)的擔(dān)保，當(dāng)債務(wù)人不履行債務(wù)時，債權(quán)人有權(quán)依法以該專利權(quán)折價或者以拍賣、變賣該專利權(quán)的價款優(yōu)先受償。

　　其中，債務(wù)人或者第三人為出質(zhì)人，債權(quán)人為質(zhì)權(quán)人，用以質(zhì)押的專利權(quán)為質(zhì)物。

　　2、專利權(quán)質(zhì)押合同

　　按照《擔(dān)保法》的規(guī)定，“以依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專用權(quán)，專利權(quán)、著作權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并向其管理部門辦理出質(zhì)登記。質(zhì)押合同自登記之日起生效”。出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人及其代理人均視為質(zhì)押合同當(dāng)事人。作為當(dāng)事人，可以單獨或共同提出專利權(quán)質(zhì)押合同的登記請求。

　　這里有以下幾點要明確：

　　①專利權(quán)質(zhì)押合同為要式合同，以管理部門準(zhǔn)予登記為生效條件，而不是象動產(chǎn)質(zhì)押以質(zhì)物移交于質(zhì)權(quán)人占有為條件，也不同于其他條款的權(quán)利質(zhì)押的生效條件。

　　②所謂管理部門是指中國專利局，具體受理、審核、登記、收費等工作由中國專利局專利工作管理部專利市場處負(fù)責(zé)。

　　③質(zhì)押合同與一般的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、許可合同有很大的區(qū)別。作為一種擔(dān)保行為，質(zhì)押過程中一般不發(fā)生權(quán)利轉(zhuǎn)移，只是對專利權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)的處置進(jìn)行限制。這可以理解為一種監(jiān)控權(quán)，使質(zhì)權(quán)人有可能采取最有效的途徑來保障債權(quán)的實現(xiàn)。而為了保護(hù)出質(zhì)人的利益同樣不受到侵害，《擔(dān)保法》特別規(guī)定：出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人在合同中不得約定在債務(wù)履行期滿質(zhì)權(quán)人未受清償時，質(zhì)物的所有權(quán)轉(zhuǎn)移為質(zhì)權(quán)人所有。

　　④質(zhì)押合同可以是單獨訂立的書面合同，也可以是主合同中的擔(dān)保條款。

　　⑤質(zhì)押合同應(yīng)當(dāng)包括的具體內(nèi)容，可參考《辦法》第七條的規(guī)定。

　　3、質(zhì)押擔(dān)保的范圍

　　質(zhì)押擔(dān)保的范圍包括主債權(quán)及利息、違約金、損害賠償金、質(zhì)物保管費用和實現(xiàn)質(zhì)權(quán)的費用等。

　　對專利權(quán)質(zhì)押，當(dāng)事人除了要考慮主債權(quán)及利息外，還要考慮到如何支付專利年費，處理專利糾紛時所需的費用，質(zhì)押期間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或許可他人使用時可能遇到的違約金、賠償金，向第三人提存所需的保管費等。

　　債務(wù)履行期滿質(zhì)權(quán)人未受清償時，要依法拍賣、變賣質(zhì)物，所需費用也需充分改慮。

　　根據(jù)《擔(dān)保法》的規(guī)定，當(dāng)事人在合同中另有約定的，按照約定。

　　4、質(zhì)物應(yīng)具備的條件

　　（1）專利權(quán)必須有效。

　　　專利權(quán)具有時間性，而為了保障債權(quán)實現(xiàn)，質(zhì)押也不可能是無限期的，在質(zhì)押期限內(nèi)，必須保證質(zhì)物是無可爭議的有效專利。證明專利權(quán)有效的文件包括年費繳納憑證、專利證書、專利登記簿等。《辦法》第八條規(guī)定，對出現(xiàn)下列情況之一的質(zhì)押合同將不予登記：

　　－專利權(quán)被宣告無效，被撒銷或者已經(jīng)終止的；

　　－假冒他人專利或冒充專利的；

　　－專利申請未獲授權(quán)的；

　　－專利權(quán)被提出撤銷請求或被啟動無效宣告程序的；

　　－存在專利權(quán)屬糾紛的；

　　－質(zhì)押期超過專利權(quán)有效期的。

　　（2）作為質(zhì)物的是專利權(quán)中可轉(zhuǎn)讓的財產(chǎn)權(quán)，即因取得專利權(quán)而產(chǎn)生的具有經(jīng)濟內(nèi)容的權(quán)利，系指獨占權(quán)和由此派生的許可權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、標(biāo)記權(quán)等。在債權(quán)未受清償前，出質(zhì)人應(yīng)用其質(zhì)物（專利權(quán)）的全部來擔(dān)保債權(quán)的實現(xiàn)。

　　（3）專利申請權(quán)雖然是獲得專利權(quán)的前提，依法可以轉(zhuǎn)讓，但其明顯的法律上的不確定性，使之不能作為一種具有法律效力的財產(chǎn)權(quán)，因而不能將專利申請權(quán)作為質(zhì)物進(jìn)行質(zhì)押。

　　5、出質(zhì)人應(yīng)具備的條件

　　《辦法》第四條規(guī)定，出質(zhì)人必須是合法專利權(quán)人。

　　①認(rèn)定出質(zhì)人是否“合法”的標(biāo)準(zhǔn)就是看其有效證件與專利文檔所記載的內(nèi)容是否一致。《辦法》第八條規(guī)定：“出質(zhì)人非專利文檔所記載的專利權(quán)人或者非全部專利權(quán)人的”，專利權(quán)質(zhì)押合同將不予登記。

　　如果一項專利有兩個以上的共同專利權(quán)人，則出質(zhì)人應(yīng)為全體專利權(quán)人。如果得不到全體專利權(quán)人的共同認(rèn)可，也不能將專利權(quán)進(jìn)行質(zhì)押。

　　②考慮到質(zhì)押期滿債務(wù)不能清償時，要以折價、拍賣、變賣或其他方式處置作為質(zhì)物的專利權(quán)，這時很有可能涉及到專利權(quán)屬變更問題，按照《專利法》第十條規(guī)定：全民所有制單位轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或?qū)＠麢?quán)的，必須經(jīng)上級主管機關(guān)批準(zhǔn)。所以，全民所有制單位作為出質(zhì)人時，應(yīng)首先得到上級主管部門批準(zhǔn)。辦理登記時，要提交上級主管部門的批準(zhǔn)文件。

　　③中國單位或個人向外國人出質(zhì)專利權(quán)時，須經(jīng)國務(wù)院主管部門批準(zhǔn)。辦理登記時，要提交國務(wù)院有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)文件。

　　④出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人如果對合同簽訂或?qū)＠聞?wù)不太了解，可以委托代理人辦理專利權(quán)質(zhì)押登記。辦理登記時，不僅要按照《辦法》規(guī)定提交出質(zhì)人的合法身份證明，還要有委托書及代理人的合法身份證明。

　　6、當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)

　　質(zhì)押合同一旦登記生效，當(dāng)事人即享有相應(yīng)的權(quán)利與義務(wù)。質(zhì)權(quán)人的權(quán)利即出質(zhì)人的義務(wù)，反之亦然。

　　①質(zhì)權(quán)人有限制出質(zhì)人處分質(zhì)物的權(quán)利。《擔(dān)保法》第八十條規(guī)定，（權(quán)利）出質(zhì)后出質(zhì)人不得轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用（但經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的可以轉(zhuǎn)讓或許可他人使用）。

　　作為質(zhì)權(quán)人，由于其實際上并未取得專利權(quán)，所以也不能擅自實施。

　　②質(zhì)權(quán)人享有優(yōu)先受償權(quán)。

　　出質(zhì)人所得的轉(zhuǎn)讓費、許可費應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償所擔(dān)保的債權(quán)或者向與質(zhì)權(quán)人約定的第三人提存。

　　質(zhì)權(quán)人有權(quán)收取質(zhì)物所生的孳息，即對出質(zhì)人自己實施該專利權(quán)（質(zhì)物）所得收益提出清償債權(quán)。合同另有約定的，按照約定。

　　按《擔(dān)保法》規(guī)定，質(zhì)物有損壞或者價值明顯減少的可能，足以危害質(zhì)權(quán)人權(quán)利的，質(zhì)權(quán)人可以要求出質(zhì)人提供相應(yīng)的擔(dān)保。出質(zhì)人不提供的，質(zhì)權(quán)人可以拍賣或者變賣質(zhì)物，并與出質(zhì)人協(xié)議將拍賣或變賣所得的價款用于提前清償所擔(dān)保的債權(quán)或者向與出質(zhì)人約定的第三人提存。（當(dāng)事人在確定質(zhì)押金額時，對此規(guī)定也應(yīng)有一個清醒的認(rèn)識。）

　　債務(wù)履行期滿質(zhì)權(quán)人未受清償?shù)模梢耘c出質(zhì)人協(xié)議以質(zhì)物折價，也可以依法拍賣、變賣質(zhì)物，所得價款除用以清償債權(quán)外，若有余額歸出質(zhì)人所有，不足部分仍由債務(wù)人清償。

　　③對出質(zhì)人交付的專利證書及其他證明文件，質(zhì)權(quán)人應(yīng)妥善保管。

　　債權(quán)如期或提前得以清償時，質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)返還質(zhì)物。

　　④出質(zhì)人有維護(hù)專利權(quán)有效的義務(wù)。作為質(zhì)押合同有效的前提，作為質(zhì)物的專利權(quán)必須是有效的。一方面要保證質(zhì)押期間的專利年費已繳納完畢，另一方面要負(fù)責(zé)處理可能出現(xiàn)的專利糾紛。

　　出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人也可以對以上問題在合同中予以約定。

　　⑤為債務(wù)人提供質(zhì)押但保的第三人，在質(zhì)權(quán)人實現(xiàn)質(zhì)權(quán)后，有權(quán)向債務(wù)人追償。

　　⑥代理人應(yīng)按代理協(xié)議行使權(quán)利與義務(wù)。

　　7、辦理專利權(quán)質(zhì)押合同登記的程序

　　質(zhì)押合同登記申請的受理部門是中國專利局專利工作管理部專利市場處。　　當(dāng)事人可以按以下程序辦理質(zhì)押合同登記：

　　①簽訂專利權(quán)質(zhì)押合同；

　　②向中國專利局索取登記申請表，認(rèn)真填寫并簽名用章。

　　登記申請表由中國專利局統(tǒng)一印制。

　　③按《辦法》第六條的規(guī)定提交（寄交或面交）以下文件：

　　　專利權(quán)質(zhì)押合同登記申請表；

　　　主合同和專利權(quán)質(zhì)押合同；

　　　出質(zhì)人的合法身份證明；

　　　委托書及代理人的身份證明；

　　　專利權(quán)的有效證明；

　　　專利權(quán)出質(zhì)前的實施及許可情況；

　　　上級主管部門或國務(wù)院有關(guān)主管部門批準(zhǔn)文件；

　　　其他需要提供的材料。

　　②按規(guī)定繳納登記費。

　　　登記費可由當(dāng)事人協(xié)商負(fù)擔(dān)。

　　③當(dāng)事人提交了齊備的申請文件并已繳費之日為登記申請的受理日，由此開始專利局起動審核程序，依法對登記申請進(jìn)行審查。　　

　　④需要補正的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按補正通知書的要求進(jìn)行補正。

　　⑤不論登記申請得以批準(zhǔn)與否，中國專利局均將以《通知書》形式將審查結(jié)果通知當(dāng)事人。

　　8、專利權(quán)是否可以重復(fù)質(zhì)押？

　　重復(fù)質(zhì)押系指債務(wù)人（第三人）將同一專利權(quán)質(zhì)押給兩個以上的債權(quán)人。

　　關(guān)于專利權(quán)是否能重復(fù)質(zhì)押，我國民法通則、擔(dān)保法和專利法中都沒有作出明確規(guī)定。考慮到專利權(quán)質(zhì)押的特殊性，在目前條件下專利權(quán)不可以重復(fù)質(zhì)押。

　　專利權(quán)作為一種法律賦予的獨占權(quán)，使權(quán)利人得以享有對其專利客體行使占有、使用和處分的權(quán)利，而無需取得他人同意，就專利權(quán)本身而言，他們是不可分割的，只能作為一個整體而不宜分別將制造權(quán)、使用權(quán)、銷售權(quán)、進(jìn)口權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，而且一旦出質(zhì)，質(zhì)權(quán)人即取得了對質(zhì)物的支配權(quán)利，除非質(zhì)權(quán)人同意，出質(zhì)人即不得轉(zhuǎn)讓或許可他人使用，在這種情況下該專利權(quán)已不能再作質(zhì)物去擔(dān)保另一個債權(quán)的實現(xiàn)。

　　另外，質(zhì)押金額與專利價值是出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人的自愿選擇，質(zhì)權(quán)人也不可能認(rèn)可高于其債權(quán)的質(zhì)押金額而給他人留有余地。一旦債務(wù)清償失敗，折價或者變賣、拍賣后的所得價款，才是專利權(quán)作為質(zhì)物的價值的最終體現(xiàn)。按《擔(dān)保法》規(guī)定，其中超過債權(quán)數(shù)額的部分歸出質(zhì)人所有，不足部分仍由債務(wù)人清償。從這一點上講，重復(fù)質(zhì)押也是不現(xiàn)實的。

　　所以，除非另有約定，出質(zhì)人不能將已出質(zhì)的專利權(quán)重復(fù)質(zhì)押給其他債權(quán)人。

　　9、辦理登記變更的程序

　　質(zhì)押期間，可能出的變更有以下幾種情況：

　　①著錄項目變更

　　由于此時權(quán)利人對權(quán)利的處分權(quán)受到了限制，所以著錄項目變更請求須得到出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人雙方同意才可以提出。

　　在提出著錄項目變更請求時，除正常變更程序所需文件外，當(dāng)事人還應(yīng)向中國專利局提交書面同意變更協(xié)議，經(jīng)專利工作管理部審核批準(zhǔn)，變更程序才能繼續(xù)進(jìn)行。否則，將不予變更。

　　②質(zhì)押合同內(nèi)容變更

　　變更質(zhì)權(quán)人、被擔(dān)保的主債權(quán)種類及數(shù)額或質(zhì)押擔(dān)保的范圍、申請延長質(zhì)押期限的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向?qū)＠痔峤划?dāng)事人書面協(xié)議、原《專利權(quán)質(zhì)押合同登記通知書》及其他有關(guān)文件，填寫《專利權(quán)質(zhì)押合同登記變更申請表》，報專利局審查。

　　10、專利權(quán)質(zhì)押合同登記文檔及登記簿的作用

　　專利權(quán)質(zhì)押合同一經(jīng)受理，專利局即起動審核程序，并通過登記管理數(shù)據(jù)庫對質(zhì)押全過程進(jìn)行管理。此外，經(jīng)過專利局審核后，除向當(dāng)事人發(fā)送通知外，還要將以下文件存入登記文檔：

　　①質(zhì)押合同登記申請表；

　　②質(zhì)押合同登記變更申請表；

　　③質(zhì)押合同登記注銷申請；

　　④專利權(quán)質(zhì)押合同；

　　⑤其他有關(guān)文件。

　　該登記文檔中的有關(guān)內(nèi)容將以專利權(quán)質(zhì)押合同登記簿的形式提供給公眾。通過查閱登記簿，公眾就可以在簽訂專利權(quán)質(zhì)押合同之前，了解到有關(guān)專利權(quán)的出質(zhì)情況，以免在簽訂質(zhì)押合同時出現(xiàn)重復(fù)質(zhì)押。此外，公眾在接受轉(zhuǎn)讓或許可時，也可以查閱登記簿了解所要受讓的權(quán)利是否有質(zhì)權(quán)存在，以便決定是否可以接受轉(zhuǎn)讓或許可。如果專利權(quán)正處在質(zhì)押期間，對作為質(zhì)物的專利權(quán)的任何變更均須得到質(zhì)押合同當(dāng)事人雙方的共同認(rèn)可，否則，都將是無效行為。

　　查閱登記簿后，公眾如果需要了解質(zhì)押登記的詳細(xì)情況，可以查閱登記文檔中的原始文件。

　　11、質(zhì)押合同當(dāng)事人在什么情況下要辦理登記注銷手續(xù)？

　　①因債權(quán)提前得以清償或其他原因當(dāng)事人要求提前解除質(zhì)押合同登記的；

　　②專利權(quán)被宣告無效、撤銷或其他原因喪失的；

　　③因主合同無效致使質(zhì)押合同無效的；

　　④質(zhì)押期限已屆滿的；

　　⑤其他原因。

　　此外，對提交虛假合同證明文件或者以其他手段非法取得或偽造專利權(quán)質(zhì)押合同登記的，有關(guān)合同登記將被依法注銷，并由當(dāng)事人所在地專利管理機關(guān)處以1000元以上、10000元以下罰款。

　　12、辦理專利權(quán)質(zhì)押合同登記注銷的手續(xù)

　　①當(dāng)事人向?qū)＠痔峤弧秾＠麢?quán)質(zhì)押合同登記通知書》、合同履行完畢憑證、書面協(xié)議及其他證明材料。

　　②經(jīng)專利局審核后，向當(dāng)事人發(fā)出《專利權(quán)質(zhì)押合同登記注銷通知書》。

　　③質(zhì)押期限屆滿15日內(nèi)當(dāng)事人不主動辦理注銷登記的，該合同登記將被自動注銷。登記注銷日以屆滿日為準(zhǔn)。

　　專利權(quán)質(zhì)押合同自登記注銷之日起失效。

　　④債務(wù)履行完畢的，質(zhì)權(quán)人返還當(dāng)初出質(zhì)人交付的專利證書等文件。

　　債務(wù)未履行完畢的，可以將質(zhì)物協(xié)議折價，也可以依法拍賣、變賣質(zhì)物。

　　13、有關(guān)行政復(fù)議的問題。

　　專利局除登記專利權(quán)質(zhì)押合同之外，還要對其進(jìn)行管理，若當(dāng)事人對管理過程中的準(zhǔn)予登記與否，變更與否，注銷與否等行政行為不服，依照行政復(fù)議條例，可以向中國專利局行政復(fù)議處提出行政復(fù)議請求。

　　附件一：專利權(quán)質(zhì)押合同登記變更申請表

　　附件二：專利權(quán)質(zhì)押合同登記申請表

　　附件三：專利權(quán)質(zhì)押合同文本（試用）

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