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如何辦理專利權(quán)質(zhì)押合同登記

來源: 律霸網(wǎng)整理 蘇瑩 · 2020-07-17 · 257人看過

  《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》(以下簡(jiǎn)稱《擔(dān)保法》)自1995年10月1日起施行后,作為專利權(quán)質(zhì)押合同的登記管理部門,中國(guó)專利局于1996年9月19日發(fā)布了中華人民共和國(guó)專利局第八號(hào)令,公布了《專利權(quán)質(zhì)押合同登記管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》),該《辦法》已于1996年10月1日起施行。作為一種擔(dān)保方式,專利權(quán)質(zhì)押無疑將對(duì)促進(jìn)資金融通和商品流通,保障債權(quán)的實(shí)現(xiàn),發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)起到越來越重要的作用。但是在專利權(quán)質(zhì)押活動(dòng)的起步階段,尤其是在專利權(quán)質(zhì)押合同的簽訂、登記等實(shí)際操作中,將會(huì)遇到很多具體問題,為使公眾進(jìn)一步了解專利權(quán)質(zhì)押合同,使之充分發(fā)揮作用,在此特作以下說明。

  1、專利權(quán)質(zhì)押

  《擔(dān)保法》規(guī)定的擔(dān)保方式有五種,即保證、抵押、質(zhì)押、留置和定金,質(zhì)押分為動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押和權(quán)利質(zhì)押兩種形式。所謂動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押,“是指?jìng)鶆?wù)人或者第三人將其動(dòng)產(chǎn)移交債權(quán)人占有,將該動(dòng)產(chǎn)作為債權(quán)的擔(dān)保。債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí),債權(quán)人有權(quán)依照本法規(guī)定以該動(dòng)產(chǎn)折價(jià)或者以拍賣、變賣該動(dòng)產(chǎn)的價(jià)款優(yōu)先受償。”第七十五條規(guī)定,“依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專用權(quán),專利權(quán)、著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)可以質(zhì)押?!币虼耍梢赃@樣認(rèn)為,專利權(quán)質(zhì)押是指?jìng)鶆?wù)人或者第三人將其專利權(quán)移交債權(quán)人占有作為債權(quán)的擔(dān)保,當(dāng)債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí),債權(quán)人有權(quán)依法以該專利權(quán)折價(jià)或者以拍賣、變賣該專利權(quán)的價(jià)款優(yōu)先受償。

  其中,債務(wù)人或者第三人為出質(zhì)人,債權(quán)人為質(zhì)權(quán)人,用以質(zhì)押的專利權(quán)為質(zhì)物。

  2、專利權(quán)質(zhì)押合同

  按照《擔(dān)保法》的規(guī)定,“以依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專用權(quán),專利權(quán)、著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的,出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同,并向其管理部門辦理出質(zhì)登記。質(zhì)押合同自登記之日起生效”。出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人及其代理人均視為質(zhì)押合同當(dāng)事人。作為當(dāng)事人,可以單獨(dú)或共同提出專利權(quán)質(zhì)押合同的登記請(qǐng)求。

  這里有以下幾點(diǎn)要明確:

 ?、賹@麢?quán)質(zhì)押合同為要式合同,以管理部門準(zhǔn)予登記為生效條件,而不是象動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押以質(zhì)物移交于質(zhì)權(quán)人占有為條件,也不同于其他條款的權(quán)利質(zhì)押的生效條件。

 ?、谒^管理部門是指中國(guó)專利局,具體受理、審核、登記、收費(fèi)等工作由中國(guó)專利局專利工作管理部專利市場(chǎng)處負(fù)責(zé)。

 ?、圪|(zhì)押合同與一般的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、許可合同有很大的區(qū)別。作為一種擔(dān)保行為,質(zhì)押過程中一般不發(fā)生權(quán)利轉(zhuǎn)移,只是對(duì)專利權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)的處置進(jìn)行限制。這可以理解為一種監(jiān)控權(quán),使質(zhì)權(quán)人有可能采取最有效的途徑來保障債權(quán)的實(shí)現(xiàn)。而為了保護(hù)出質(zhì)人的利益同樣不受到侵害,《擔(dān)保法》特別規(guī)定:出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人在合同中不得約定在債務(wù)履行期滿質(zhì)權(quán)人未受清償時(shí),質(zhì)物的所有權(quán)轉(zhuǎn)移為質(zhì)權(quán)人所有。

 ?、苜|(zhì)押合同可以是單獨(dú)訂立的書面合同,也可以是主合同中的擔(dān)保條款。

 ?、葙|(zhì)押合同應(yīng)當(dāng)包括的具體內(nèi)容,可參考《辦法》第七條的規(guī)定。

  3、質(zhì)押擔(dān)保的范圍

  質(zhì)押擔(dān)保的范圍包括主債權(quán)及利息、違約金、損害賠償金、質(zhì)物保管費(fèi)用和實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的費(fèi)用等。

  對(duì)專利權(quán)質(zhì)押,當(dāng)事人除了要考慮主債權(quán)及利息外,還要考慮到如何支付專利年費(fèi),處理專利糾紛時(shí)所需的費(fèi)用,質(zhì)押期間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或許可他人使用時(shí)可能遇到的違約金、賠償金,向第三人提存所需的保管費(fèi)等。

  債務(wù)履行期滿質(zhì)權(quán)人未受清償時(shí),要依法拍賣、變賣質(zhì)物,所需費(fèi)用也需充分改慮。

  根據(jù)《擔(dān)保法》的規(guī)定,當(dāng)事人在合同中另有約定的,按照約定。

  4、質(zhì)物應(yīng)具備的條件

 ?。?)專利權(quán)必須有效。

   專利權(quán)具有時(shí)間性,而為了保障債權(quán)實(shí)現(xiàn),質(zhì)押也不可能是無限期的,在質(zhì)押期限內(nèi),必須保證質(zhì)物是無可爭(zhēng)議的有效專利。證明專利權(quán)有效的文件包括年費(fèi)繳納憑證、專利證書、專利登記簿等。《辦法》第八條規(guī)定,對(duì)出現(xiàn)下列情況之一的質(zhì)押合同將不予登記:

 ?。瓕@麢?quán)被宣告無效,被撒銷或者已經(jīng)終止的;

 ?。倜八藢@蛎俺鋵@?;

  -專利申請(qǐng)未獲授權(quán)的;

 ?。瓕@麢?quán)被提出撤銷請(qǐng)求或被啟動(dòng)無效宣告程序的;

 ?。嬖趯@麢?quán)屬糾紛的;

  -質(zhì)押期超過專利權(quán)有效期的。

 ?。?)作為質(zhì)物的是專利權(quán)中可轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)權(quán),即因取得專利權(quán)而產(chǎn)生的具有經(jīng)濟(jì)內(nèi)容的權(quán)利,系指獨(dú)占權(quán)和由此派生的許可權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、標(biāo)記權(quán)等。在債權(quán)未受清償前,出質(zhì)人應(yīng)用其質(zhì)物(專利權(quán))的全部來擔(dān)保債權(quán)的實(shí)現(xiàn)。

  (3)專利申請(qǐng)權(quán)雖然是獲得專利權(quán)的前提,依法可以轉(zhuǎn)讓,但其明顯的法律上的不確定性,使之不能作為一種具有法律效力的財(cái)產(chǎn)權(quán),因而不能將專利申請(qǐng)權(quán)作為質(zhì)物進(jìn)行質(zhì)押。

  5、出質(zhì)人應(yīng)具備的條件

  《辦法》第四條規(guī)定,出質(zhì)人必須是合法專利權(quán)人。

  ①認(rèn)定出質(zhì)人是否“合法”的標(biāo)準(zhǔn)就是看其有效證件與專利文檔所記載的內(nèi)容是否一致?!掇k法》第八條規(guī)定:“出質(zhì)人非專利文檔所記載的專利權(quán)人或者非全部專利權(quán)人的”,專利權(quán)質(zhì)押合同將不予登記。

  如果一項(xiàng)專利有兩個(gè)以上的共同專利權(quán)人,則出質(zhì)人應(yīng)為全體專利權(quán)人。如果得不到全體專利權(quán)人的共同認(rèn)可,也不能將專利權(quán)進(jìn)行質(zhì)押。

  ②考慮到質(zhì)押期滿債務(wù)不能清償時(shí),要以折價(jià)、拍賣、變賣或其他方式處置作為質(zhì)物的專利權(quán),這時(shí)很有可能涉及到專利權(quán)屬變更問題,按照《專利法》第十條規(guī)定:全民所有制單位轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)或?qū)@麢?quán)的,必須經(jīng)上級(jí)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。所以,全民所有制單位作為出質(zhì)人時(shí),應(yīng)首先得到上級(jí)主管部門批準(zhǔn)。辦理登記時(shí),要提交上級(jí)主管部門的批準(zhǔn)文件。

 ?、壑袊?guó)單位或個(gè)人向外國(guó)人出質(zhì)專利權(quán)時(shí),須經(jīng)國(guó)務(wù)院主管部門批準(zhǔn)。辦理登記時(shí),要提交國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)文件。

  ④出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人如果對(duì)合同簽訂或?qū)@聞?wù)不太了解,可以委托代理人辦理專利權(quán)質(zhì)押登記。辦理登記時(shí),不僅要按照《辦法》規(guī)定提交出質(zhì)人的合法身份證明,還要有委托書及代理人的合法身份證明。

  6、當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)

  質(zhì)押合同一旦登記生效,當(dāng)事人即享有相應(yīng)的權(quán)利與義務(wù)。質(zhì)權(quán)人的權(quán)利即出質(zhì)人的義務(wù),反之亦然。

 ?、儋|(zhì)權(quán)人有限制出質(zhì)人處分質(zhì)物的權(quán)利?!稉?dān)保法》第八十條規(guī)定,(權(quán)利)出質(zhì)后出質(zhì)人不得轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用(但經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的可以轉(zhuǎn)讓或許可他人使用)。

  作為質(zhì)權(quán)人,由于其實(shí)際上并未取得專利權(quán),所以也不能擅自實(shí)施。

 ?、谫|(zhì)權(quán)人享有優(yōu)先受償權(quán)。

  出質(zhì)人所得的轉(zhuǎn)讓費(fèi)、許可費(fèi)應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償所擔(dān)保的債權(quán)或者向與質(zhì)權(quán)人約定的第三人提存。

  質(zhì)權(quán)人有權(quán)收取質(zhì)物所生的孳息,即對(duì)出質(zhì)人自己實(shí)施該專利權(quán)(質(zhì)物)所得收益提出清償債權(quán)。合同另有約定的,按照約定。

  按《擔(dān)保法》規(guī)定,質(zhì)物有損壞或者價(jià)值明顯減少的可能,足以危害質(zhì)權(quán)人權(quán)利的,質(zhì)權(quán)人可以要求出質(zhì)人提供相應(yīng)的擔(dān)保。出質(zhì)人不提供的,質(zhì)權(quán)人可以拍賣或者變賣質(zhì)物,并與出質(zhì)人協(xié)議將拍賣或變賣所得的價(jià)款用于提前清償所擔(dān)保的債權(quán)或者向與出質(zhì)人約定的第三人提存。(當(dāng)事人在確定質(zhì)押金額時(shí),對(duì)此規(guī)定也應(yīng)有一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí)。)

  債務(wù)履行期滿質(zhì)權(quán)人未受清償?shù)?,可以與出質(zhì)人協(xié)議以質(zhì)物折價(jià),也可以依法拍賣、變賣質(zhì)物,所得價(jià)款除用以清償債權(quán)外,若有余額歸出質(zhì)人所有,不足部分仍由債務(wù)人清償。

  ③對(duì)出質(zhì)人交付的專利證書及其他證明文件,質(zhì)權(quán)人應(yīng)妥善保管。

  債權(quán)如期或提前得以清償時(shí),質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)返還質(zhì)物。

 ?、艹鲑|(zhì)人有維護(hù)專利權(quán)有效的義務(wù)。作為質(zhì)押合同有效的前提,作為質(zhì)物的專利權(quán)必須是有效的。一方面要保證質(zhì)押期間的專利年費(fèi)已繳納完畢,另一方面要負(fù)責(zé)處理可能出現(xiàn)的專利糾紛。

  出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人也可以對(duì)以上問題在合同中予以約定。

 ?、轂閭鶆?wù)人提供質(zhì)押但保的第三人,在質(zhì)權(quán)人實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)后,有權(quán)向債務(wù)人追償。

  ⑥代理人應(yīng)按代理協(xié)議行使權(quán)利與義務(wù)。

  7、辦理專利權(quán)質(zhì)押合同登記的程序

  質(zhì)押合同登記申請(qǐng)的受理部門是中國(guó)專利局專利工作管理部專利市場(chǎng)處?! ‘?dāng)事人可以按以下程序辦理質(zhì)押合同登記:

  ①簽訂專利權(quán)質(zhì)押合同;

  ②向中國(guó)專利局索取登記申請(qǐng)表,認(rèn)真填寫并簽名用章。

  登記申請(qǐng)表由中國(guó)專利局統(tǒng)一印制。

  ③按《辦法》第六條的規(guī)定提交(寄交或面交)以下文件:

   專利權(quán)質(zhì)押合同登記申請(qǐng)表;

   主合同和專利權(quán)質(zhì)押合同;

   出質(zhì)人的合法身份證明;

   委托書及代理人的身份證明;

   專利權(quán)的有效證明;

   專利權(quán)出質(zhì)前的實(shí)施及許可情況;

   上級(jí)主管部門或國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門批準(zhǔn)文件;

   其他需要提供的材料。

  ②按規(guī)定繳納登記費(fèi)。

   登記費(fèi)可由當(dāng)事人協(xié)商負(fù)擔(dān)。

 ?、郛?dāng)事人提交了齊備的申請(qǐng)文件并已繳費(fèi)之日為登記申請(qǐng)的受理日,由此開始專利局起動(dòng)審核程序,依法對(duì)登記申請(qǐng)進(jìn)行審查。  

 ?、苄枰a(bǔ)正的,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按補(bǔ)正通知書的要求進(jìn)行補(bǔ)正。

 ?、莶徽摰怯浬暾?qǐng)得以批準(zhǔn)與否,中國(guó)專利局均將以《通知書》形式將審查結(jié)果通知當(dāng)事人。

  8、專利權(quán)是否可以重復(fù)質(zhì)押?

  重復(fù)質(zhì)押系指?jìng)鶆?wù)人(第三人)將同一專利權(quán)質(zhì)押給兩個(gè)以上的債權(quán)人。

  關(guān)于專利權(quán)是否能重復(fù)質(zhì)押,我國(guó)民法通則、擔(dān)保法和專利法中都沒有作出明確規(guī)定。考慮到專利權(quán)質(zhì)押的特殊性,在目前條件下專利權(quán)不可以重復(fù)質(zhì)押。

  專利權(quán)作為一種法律賦予的獨(dú)占權(quán),使權(quán)利人得以享有對(duì)其專利客體行使占有、使用和處分的權(quán)利,而無需取得他人同意,就專利權(quán)本身而言,他們是不可分割的,只能作為一個(gè)整體而不宜分別將制造權(quán)、使用權(quán)、銷售權(quán)、進(jìn)口權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓,而且一旦出質(zhì),質(zhì)權(quán)人即取得了對(duì)質(zhì)物的支配權(quán)利,除非質(zhì)權(quán)人同意,出質(zhì)人即不得轉(zhuǎn)讓或許可他人使用,在這種情況下該專利權(quán)已不能再作質(zhì)物去擔(dān)保另一個(gè)債權(quán)的實(shí)現(xiàn)。

  另外,質(zhì)押金額與專利價(jià)值是出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人的自愿選擇,質(zhì)權(quán)人也不可能認(rèn)可高于其債權(quán)的質(zhì)押金額而給他人留有余地。一旦債務(wù)清償失敗,折價(jià)或者變賣、拍賣后的所得價(jià)款,才是專利權(quán)作為質(zhì)物的價(jià)值的最終體現(xiàn)。按《擔(dān)保法》規(guī)定,其中超過債權(quán)數(shù)額的部分歸出質(zhì)人所有,不足部分仍由債務(wù)人清償。從這一點(diǎn)上講,重復(fù)質(zhì)押也是不現(xiàn)實(shí)的。

  所以,除非另有約定,出質(zhì)人不能將已出質(zhì)的專利權(quán)重復(fù)質(zhì)押給其他債權(quán)人。

  9、辦理登記變更的程序

  質(zhì)押期間,可能出的變更有以下幾種情況:

 ?、僦涰?xiàng)目變更

  由于此時(shí)權(quán)利人對(duì)權(quán)利的處分權(quán)受到了限制,所以著錄項(xiàng)目變更請(qǐng)求須得到出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人雙方同意才可以提出。

  在提出著錄項(xiàng)目變更請(qǐng)求時(shí),除正常變更程序所需文件外,當(dāng)事人還應(yīng)向中國(guó)專利局提交書面同意變更協(xié)議,經(jīng)專利工作管理部審核批準(zhǔn),變更程序才能繼續(xù)進(jìn)行。否則,將不予變更。

 ?、谫|(zhì)押合同內(nèi)容變更

  變更質(zhì)權(quán)人、被擔(dān)保的主債權(quán)種類及數(shù)額或質(zhì)押擔(dān)保的范圍、申請(qǐng)延長(zhǎng)質(zhì)押期限的,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向?qū)@痔峤划?dāng)事人書面協(xié)議、原《專利權(quán)質(zhì)押合同登記通知書》及其他有關(guān)文件,填寫《專利權(quán)質(zhì)押合同登記變更申請(qǐng)表》,報(bào)專利局審查。

  10、專利權(quán)質(zhì)押合同登記文檔及登記簿的作用

  專利權(quán)質(zhì)押合同一經(jīng)受理,專利局即起動(dòng)審核程序,并通過登記管理數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)質(zhì)押全過程進(jìn)行管理。此外,經(jīng)過專利局審核后,除向當(dāng)事人發(fā)送通知外,還要將以下文件存入登記文檔:

  ①質(zhì)押合同登記申請(qǐng)表;

 ?、谫|(zhì)押合同登記變更申請(qǐng)表;

 ?、圪|(zhì)押合同登記注銷申請(qǐng);

 ?、軐@麢?quán)質(zhì)押合同;

 ?、萜渌嘘P(guān)文件。

  該登記文檔中的有關(guān)內(nèi)容將以專利權(quán)質(zhì)押合同登記簿的形式提供給公眾。通過查閱登記簿,公眾就可以在簽訂專利權(quán)質(zhì)押合同之前,了解到有關(guān)專利權(quán)的出質(zhì)情況,以免在簽訂質(zhì)押合同時(shí)出現(xiàn)重復(fù)質(zhì)押。此外,公眾在接受轉(zhuǎn)讓或許可時(shí),也可以查閱登記簿了解所要受讓的權(quán)利是否有質(zhì)權(quán)存在,以便決定是否可以接受轉(zhuǎn)讓或許可。如果專利權(quán)正處在質(zhì)押期間,對(duì)作為質(zhì)物的專利權(quán)的任何變更均須得到質(zhì)押合同當(dāng)事人雙方的共同認(rèn)可,否則,都將是無效行為。

  查閱登記簿后,公眾如果需要了解質(zhì)押登記的詳細(xì)情況,可以查閱登記文檔中的原始文件。

  11、質(zhì)押合同當(dāng)事人在什么情況下要辦理登記注銷手續(xù)?

 ?、僖騻鶛?quán)提前得以清償或其他原因當(dāng)事人要求提前解除質(zhì)押合同登記的;

 ?、趯@麢?quán)被宣告無效、撤銷或其他原因喪失的;

  ③因主合同無效致使質(zhì)押合同無效的;

  ④質(zhì)押期限已屆滿的;

 ?、萜渌?。

  此外,對(duì)提交虛假合同證明文件或者以其他手段非法取得或偽造專利權(quán)質(zhì)押合同登記的,有關(guān)合同登記將被依法注銷,并由當(dāng)事人所在地專利管理機(jī)關(guān)處以1000元以上、10000元以下罰款。

  12、辦理專利權(quán)質(zhì)押合同登記注銷的手續(xù)

  ①當(dāng)事人向?qū)@痔峤弧秾@麢?quán)質(zhì)押合同登記通知書》、合同履行完畢憑證、書面協(xié)議及其他證明材料。

 ?、诮?jīng)專利局審核后,向當(dāng)事人發(fā)出《專利權(quán)質(zhì)押合同登記注銷通知書》。

 ?、圪|(zhì)押期限屆滿15日內(nèi)當(dāng)事人不主動(dòng)辦理注銷登記的,該合同登記將被自動(dòng)注銷。登記注銷日以屆滿日為準(zhǔn)。

  專利權(quán)質(zhì)押合同自登記注銷之日起失效。

 ?、軅鶆?wù)履行完畢的,質(zhì)權(quán)人返還當(dāng)初出質(zhì)人交付的專利證書等文件。

  債務(wù)未履行完畢的,可以將質(zhì)物協(xié)議折價(jià),也可以依法拍賣、變賣質(zhì)物。

  13、有關(guān)行政復(fù)議的問題。

  專利局除登記專利權(quán)質(zhì)押合同之外,還要對(duì)其進(jìn)行管理,若當(dāng)事人對(duì)管理過程中的準(zhǔn)予登記與否,變更與否,注銷與否等行政行為不服,依照行政復(fù)議條例,可以向中國(guó)專利局行政復(fù)議處提出行政復(fù)議請(qǐng)求。

  附件一:專利權(quán)質(zhì)押合同登記變更申請(qǐng)表

  附件二:專利權(quán)質(zhì)押合同登記申請(qǐng)表

  附件三:專利權(quán)質(zhì)押合同文本(試用)



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萬育緒律師,中共黨員,中華律師協(xié)會(huì)會(huì)員,具有證券業(yè)從業(yè)資格和相關(guān)會(huì)計(jì)、稅法知識(shí),多年來一直致力于法律研究和實(shí)踐,曾擔(dān)任某大型集團(tuán)企業(yè)法務(wù)主管,有較強(qiáng)的法學(xué)理論功底和豐富的工作經(jīng)歷。自執(zhí)業(yè)以來先后辦理了各類訴訟及非訴法律事務(wù),尤其精通民商事案件的辦理,長(zhǎng)期專注于企業(yè)內(nèi)控管理、合同糾紛、債權(quán)債務(wù)糾紛、票據(jù)糾紛、證券法與金融法律業(yè)務(wù)、侵權(quán)損害賠償糾紛以及常年法律顧問事務(wù)。常以誠(chéng)信為本,勤勉盡責(zé)的工作態(tài)度深受當(dāng)事人的信任和好評(píng),愿以豐富的社會(huì)閱歷和執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn),為您或您的單位提供專業(yè)、周到、盡責(zé)的法律服務(wù)。

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