《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》（以下簡(jiǎn)稱《擔(dān)保法》）自1995年10月1日起施行后，作為專利權(quán)質(zhì)押合同的登記管理部門，中國(guó)專利局于1996年9月19日發(fā)布了中華人民共和國(guó)專利局第八號(hào)令，公布了《專利權(quán)質(zhì)押合同登記管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），該《辦法》已于1996年10月1日起施行。作為一種擔(dān)保方式，專利權(quán)質(zhì)押無疑將對(duì)促進(jìn)資金融通和商品流通，保障債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)起到越來越重要的作用。但是在專利權(quán)質(zhì)押活動(dòng)的起步階段，尤其是在專利權(quán)質(zhì)押合同的簽訂、登記等實(shí)際操作中，將會(huì)遇到很多具體問題，為使公眾進(jìn)一步了解專利權(quán)質(zhì)押合同，使之充分發(fā)揮作用，在此特作以下說明。

　　1、專利權(quán)質(zhì)押

　　《擔(dān)保法》規(guī)定的擔(dān)保方式有五種，即保證、抵押、質(zhì)押、留置和定金，質(zhì)押分為動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押和權(quán)利質(zhì)押兩種形式。所謂動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押，“是指?jìng)鶆?wù)人或者第三人將其動(dòng)產(chǎn)移交債權(quán)人占有，將該動(dòng)產(chǎn)作為債權(quán)的擔(dān)保。債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，債權(quán)人有權(quán)依照本法規(guī)定以該動(dòng)產(chǎn)折價(jià)或者以拍賣、變賣該動(dòng)產(chǎn)的價(jià)款優(yōu)先受償。”第七十五條規(guī)定，“依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專用權(quán)，專利權(quán)、著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)可以質(zhì)押?！币虼耍梢赃@樣認(rèn)為，專利權(quán)質(zhì)押是指?jìng)鶆?wù)人或者第三人將其專利權(quán)移交債權(quán)人占有作為債權(quán)的擔(dān)保，當(dāng)債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，債權(quán)人有權(quán)依法以該專利權(quán)折價(jià)或者以拍賣、變賣該專利權(quán)的價(jià)款優(yōu)先受償。

　　其中，債務(wù)人或者第三人為出質(zhì)人，債權(quán)人為質(zhì)權(quán)人，用以質(zhì)押的專利權(quán)為質(zhì)物。

　　2、專利權(quán)質(zhì)押合同

　　按照《擔(dān)保法》的規(guī)定，“以依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專用權(quán)，專利權(quán)、著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并向其管理部門辦理出質(zhì)登記。質(zhì)押合同自登記之日起生效”。出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人及其代理人均視為質(zhì)押合同當(dāng)事人。作為當(dāng)事人，可以單獨(dú)或共同提出專利權(quán)質(zhì)押合同的登記請(qǐng)求。

　　這里有以下幾點(diǎn)要明確：

　?、賹＠麢?quán)質(zhì)押合同為要式合同，以管理部門準(zhǔn)予登記為生效條件，而不是象動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押以質(zhì)物移交于質(zhì)權(quán)人占有為條件，也不同于其他條款的權(quán)利質(zhì)押的生效條件。

　?、谒^管理部門是指中國(guó)專利局，具體受理、審核、登記、收費(fèi)等工作由中國(guó)專利局專利工作管理部專利市場(chǎng)處負(fù)責(zé)。

　?、圪|(zhì)押合同與一般的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、許可合同有很大的區(qū)別。作為一種擔(dān)保行為，質(zhì)押過程中一般不發(fā)生權(quán)利轉(zhuǎn)移，只是對(duì)專利權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)的處置進(jìn)行限制。這可以理解為一種監(jiān)控權(quán)，使質(zhì)權(quán)人有可能采取最有效的途徑來保障債權(quán)的實(shí)現(xiàn)。而為了保護(hù)出質(zhì)人的利益同樣不受到侵害，《擔(dān)保法》特別規(guī)定：出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人在合同中不得約定在債務(wù)履行期滿質(zhì)權(quán)人未受清償時(shí)，質(zhì)物的所有權(quán)轉(zhuǎn)移為質(zhì)權(quán)人所有。

　?、苜|(zhì)押合同可以是單獨(dú)訂立的書面合同，也可以是主合同中的擔(dān)保條款。

　?、葙|(zhì)押合同應(yīng)當(dāng)包括的具體內(nèi)容，可參考《辦法》第七條的規(guī)定。

　　3、質(zhì)押擔(dān)保的范圍

　　質(zhì)押擔(dān)保的范圍包括主債權(quán)及利息、違約金、損害賠償金、質(zhì)物保管費(fèi)用和實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的費(fèi)用等。

　　對(duì)專利權(quán)質(zhì)押，當(dāng)事人除了要考慮主債權(quán)及利息外，還要考慮到如何支付專利年費(fèi)，處理專利糾紛時(shí)所需的費(fèi)用，質(zhì)押期間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或許可他人使用時(shí)可能遇到的違約金、賠償金，向第三人提存所需的保管費(fèi)等。

　　債務(wù)履行期滿質(zhì)權(quán)人未受清償時(shí)，要依法拍賣、變賣質(zhì)物，所需費(fèi)用也需充分改慮。

　　根據(jù)《擔(dān)保法》的規(guī)定，當(dāng)事人在合同中另有約定的，按照約定。

　　4、質(zhì)物應(yīng)具備的條件

　?。?）專利權(quán)必須有效。

　　　專利權(quán)具有時(shí)間性，而為了保障債權(quán)實(shí)現(xiàn)，質(zhì)押也不可能是無限期的，在質(zhì)押期限內(nèi)，必須保證質(zhì)物是無可爭(zhēng)議的有效專利。證明專利權(quán)有效的文件包括年費(fèi)繳納憑證、專利證書、專利登記簿等。《辦法》第八條規(guī)定，對(duì)出現(xiàn)下列情況之一的質(zhì)押合同將不予登記：

　?。瓕＠麢?quán)被宣告無效，被撒銷或者已經(jīng)終止的；

　?。倜八藢＠蛎俺鋵＠?；

　　－專利申請(qǐng)未獲授權(quán)的；

　?。瓕＠麢?quán)被提出撤銷請(qǐng)求或被啟動(dòng)無效宣告程序的；

　?。嬖趯＠麢?quán)屬糾紛的；

　　－質(zhì)押期超過專利權(quán)有效期的。

　?。?）作為質(zhì)物的是專利權(quán)中可轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)權(quán)，即因取得專利權(quán)而產(chǎn)生的具有經(jīng)濟(jì)內(nèi)容的權(quán)利，系指獨(dú)占權(quán)和由此派生的許可權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、標(biāo)記權(quán)等。在債權(quán)未受清償前，出質(zhì)人應(yīng)用其質(zhì)物（專利權(quán)）的全部來擔(dān)保債權(quán)的實(shí)現(xiàn)。

　　（3）專利申請(qǐng)權(quán)雖然是獲得專利權(quán)的前提，依法可以轉(zhuǎn)讓，但其明顯的法律上的不確定性，使之不能作為一種具有法律效力的財(cái)產(chǎn)權(quán)，因而不能將專利申請(qǐng)權(quán)作為質(zhì)物進(jìn)行質(zhì)押。

　　5、出質(zhì)人應(yīng)具備的條件

　　《辦法》第四條規(guī)定，出質(zhì)人必須是合法專利權(quán)人。

　　①認(rèn)定出質(zhì)人是否“合法”的標(biāo)準(zhǔn)就是看其有效證件與專利文檔所記載的內(nèi)容是否一致?！掇k法》第八條規(guī)定：“出質(zhì)人非專利文檔所記載的專利權(quán)人或者非全部專利權(quán)人的”，專利權(quán)質(zhì)押合同將不予登記。

　　如果一項(xiàng)專利有兩個(gè)以上的共同專利權(quán)人，則出質(zhì)人應(yīng)為全體專利權(quán)人。如果得不到全體專利權(quán)人的共同認(rèn)可，也不能將專利權(quán)進(jìn)行質(zhì)押。

　　②考慮到質(zhì)押期滿債務(wù)不能清償時(shí)，要以折價(jià)、拍賣、變賣或其他方式處置作為質(zhì)物的專利權(quán)，這時(shí)很有可能涉及到專利權(quán)屬變更問題，按照《專利法》第十條規(guī)定：全民所有制單位轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)或?qū)＠麢?quán)的，必須經(jīng)上級(jí)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。所以，全民所有制單位作為出質(zhì)人時(shí)，應(yīng)首先得到上級(jí)主管部門批準(zhǔn)。辦理登記時(shí)，要提交上級(jí)主管部門的批準(zhǔn)文件。

　?、壑袊?guó)單位或個(gè)人向外國(guó)人出質(zhì)專利權(quán)時(shí)，須經(jīng)國(guó)務(wù)院主管部門批準(zhǔn)。辦理登記時(shí)，要提交國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)文件。

　　④出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人如果對(duì)合同簽訂或?qū)＠聞?wù)不太了解，可以委托代理人辦理專利權(quán)質(zhì)押登記。辦理登記時(shí)，不僅要按照《辦法》規(guī)定提交出質(zhì)人的合法身份證明，還要有委托書及代理人的合法身份證明。

　　6、當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)

　　質(zhì)押合同一旦登記生效，當(dāng)事人即享有相應(yīng)的權(quán)利與義務(wù)。質(zhì)權(quán)人的權(quán)利即出質(zhì)人的義務(wù)，反之亦然。

　?、儋|(zhì)權(quán)人有限制出質(zhì)人處分質(zhì)物的權(quán)利?！稉?dān)保法》第八十條規(guī)定，（權(quán)利）出質(zhì)后出質(zhì)人不得轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用（但經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的可以轉(zhuǎn)讓或許可他人使用）。

　　作為質(zhì)權(quán)人，由于其實(shí)際上并未取得專利權(quán)，所以也不能擅自實(shí)施。

　?、谫|(zhì)權(quán)人享有優(yōu)先受償權(quán)。

　　出質(zhì)人所得的轉(zhuǎn)讓費(fèi)、許可費(fèi)應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償所擔(dān)保的債權(quán)或者向與質(zhì)權(quán)人約定的第三人提存。

　　質(zhì)權(quán)人有權(quán)收取質(zhì)物所生的孳息，即對(duì)出質(zhì)人自己實(shí)施該專利權(quán)（質(zhì)物）所得收益提出清償債權(quán)。合同另有約定的，按照約定。

　　按《擔(dān)保法》規(guī)定，質(zhì)物有損壞或者價(jià)值明顯減少的可能，足以危害質(zhì)權(quán)人權(quán)利的，質(zhì)權(quán)人可以要求出質(zhì)人提供相應(yīng)的擔(dān)保。出質(zhì)人不提供的，質(zhì)權(quán)人可以拍賣或者變賣質(zhì)物，并與出質(zhì)人協(xié)議將拍賣或變賣所得的價(jià)款用于提前清償所擔(dān)保的債權(quán)或者向與出質(zhì)人約定的第三人提存。（當(dāng)事人在確定質(zhì)押金額時(shí)，對(duì)此規(guī)定也應(yīng)有一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí)。）

　　債務(wù)履行期滿質(zhì)權(quán)人未受清償?shù)?，可以與出質(zhì)人協(xié)議以質(zhì)物折價(jià)，也可以依法拍賣、變賣質(zhì)物，所得價(jià)款除用以清償債權(quán)外，若有余額歸出質(zhì)人所有，不足部分仍由債務(wù)人清償。

　　③對(duì)出質(zhì)人交付的專利證書及其他證明文件，質(zhì)權(quán)人應(yīng)妥善保管。

　　債權(quán)如期或提前得以清償時(shí)，質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)返還質(zhì)物。

　?、艹鲑|(zhì)人有維護(hù)專利權(quán)有效的義務(wù)。作為質(zhì)押合同有效的前提，作為質(zhì)物的專利權(quán)必須是有效的。一方面要保證質(zhì)押期間的專利年費(fèi)已繳納完畢，另一方面要負(fù)責(zé)處理可能出現(xiàn)的專利糾紛。

　　出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人也可以對(duì)以上問題在合同中予以約定。

　?、轂閭鶆?wù)人提供質(zhì)押但保的第三人，在質(zhì)權(quán)人實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)后，有權(quán)向債務(wù)人追償。

　　⑥代理人應(yīng)按代理協(xié)議行使權(quán)利與義務(wù)。

　　7、辦理專利權(quán)質(zhì)押合同登記的程序

　　質(zhì)押合同登記申請(qǐng)的受理部門是中國(guó)專利局專利工作管理部專利市場(chǎng)處?！　‘?dāng)事人可以按以下程序辦理質(zhì)押合同登記：

　　①簽訂專利權(quán)質(zhì)押合同；

　　②向中國(guó)專利局索取登記申請(qǐng)表，認(rèn)真填寫并簽名用章。

　　登記申請(qǐng)表由中國(guó)專利局統(tǒng)一印制。

　　③按《辦法》第六條的規(guī)定提交（寄交或面交）以下文件：

　　　專利權(quán)質(zhì)押合同登記申請(qǐng)表；

　　　主合同和專利權(quán)質(zhì)押合同；

　　　出質(zhì)人的合法身份證明；

　　　委托書及代理人的身份證明；

　　　專利權(quán)的有效證明；

　　　專利權(quán)出質(zhì)前的實(shí)施及許可情況；

　　　上級(jí)主管部門或國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門批準(zhǔn)文件；

　　　其他需要提供的材料。

　　②按規(guī)定繳納登記費(fèi)。

　　　登記費(fèi)可由當(dāng)事人協(xié)商負(fù)擔(dān)。

　?、郛?dāng)事人提交了齊備的申請(qǐng)文件并已繳費(fèi)之日為登記申請(qǐng)的受理日，由此開始專利局起動(dòng)審核程序，依法對(duì)登記申請(qǐng)進(jìn)行審查。　　

　?、苄枰a(bǔ)正的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按補(bǔ)正通知書的要求進(jìn)行補(bǔ)正。

　?、莶徽摰怯浬暾?qǐng)得以批準(zhǔn)與否，中國(guó)專利局均將以《通知書》形式將審查結(jié)果通知當(dāng)事人。

　　8、專利權(quán)是否可以重復(fù)質(zhì)押？

　　重復(fù)質(zhì)押系指?jìng)鶆?wù)人（第三人）將同一專利權(quán)質(zhì)押給兩個(gè)以上的債權(quán)人。

　　關(guān)于專利權(quán)是否能重復(fù)質(zhì)押，我國(guó)民法通則、擔(dān)保法和專利法中都沒有作出明確規(guī)定。考慮到專利權(quán)質(zhì)押的特殊性，在目前條件下專利權(quán)不可以重復(fù)質(zhì)押。

　　專利權(quán)作為一種法律賦予的獨(dú)占權(quán)，使權(quán)利人得以享有對(duì)其專利客體行使占有、使用和處分的權(quán)利，而無需取得他人同意，就專利權(quán)本身而言，他們是不可分割的，只能作為一個(gè)整體而不宜分別將制造權(quán)、使用權(quán)、銷售權(quán)、進(jìn)口權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，而且一旦出質(zhì)，質(zhì)權(quán)人即取得了對(duì)質(zhì)物的支配權(quán)利，除非質(zhì)權(quán)人同意，出質(zhì)人即不得轉(zhuǎn)讓或許可他人使用，在這種情況下該專利權(quán)已不能再作質(zhì)物去擔(dān)保另一個(gè)債權(quán)的實(shí)現(xiàn)。

　　另外，質(zhì)押金額與專利價(jià)值是出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人的自愿選擇，質(zhì)權(quán)人也不可能認(rèn)可高于其債權(quán)的質(zhì)押金額而給他人留有余地。一旦債務(wù)清償失敗，折價(jià)或者變賣、拍賣后的所得價(jià)款，才是專利權(quán)作為質(zhì)物的價(jià)值的最終體現(xiàn)。按《擔(dān)保法》規(guī)定，其中超過債權(quán)數(shù)額的部分歸出質(zhì)人所有，不足部分仍由債務(wù)人清償。從這一點(diǎn)上講，重復(fù)質(zhì)押也是不現(xiàn)實(shí)的。

　　所以，除非另有約定，出質(zhì)人不能將已出質(zhì)的專利權(quán)重復(fù)質(zhì)押給其他債權(quán)人。

　　9、辦理登記變更的程序

　　質(zhì)押期間，可能出的變更有以下幾種情況：

　?、僦涰?xiàng)目變更

　　由于此時(shí)權(quán)利人對(duì)權(quán)利的處分權(quán)受到了限制，所以著錄項(xiàng)目變更請(qǐng)求須得到出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人雙方同意才可以提出。

　　在提出著錄項(xiàng)目變更請(qǐng)求時(shí)，除正常變更程序所需文件外，當(dāng)事人還應(yīng)向中國(guó)專利局提交書面同意變更協(xié)議，經(jīng)專利工作管理部審核批準(zhǔn)，變更程序才能繼續(xù)進(jìn)行。否則，將不予變更。

　?、谫|(zhì)押合同內(nèi)容變更

　　變更質(zhì)權(quán)人、被擔(dān)保的主債權(quán)種類及數(shù)額或質(zhì)押擔(dān)保的范圍、申請(qǐng)延長(zhǎng)質(zhì)押期限的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向?qū)＠痔峤划?dāng)事人書面協(xié)議、原《專利權(quán)質(zhì)押合同登記通知書》及其他有關(guān)文件，填寫《專利權(quán)質(zhì)押合同登記變更申請(qǐng)表》，報(bào)專利局審查。

　　10、專利權(quán)質(zhì)押合同登記文檔及登記簿的作用

　　專利權(quán)質(zhì)押合同一經(jīng)受理，專利局即起動(dòng)審核程序，并通過登記管理數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)質(zhì)押全過程進(jìn)行管理。此外，經(jīng)過專利局審核后，除向當(dāng)事人發(fā)送通知外，還要將以下文件存入登記文檔：

　　①質(zhì)押合同登記申請(qǐng)表；

　?、谫|(zhì)押合同登記變更申請(qǐng)表；

　?、圪|(zhì)押合同登記注銷申請(qǐng)；

　?、軐＠麢?quán)質(zhì)押合同；

　?、萜渌嘘P(guān)文件。

　　該登記文檔中的有關(guān)內(nèi)容將以專利權(quán)質(zhì)押合同登記簿的形式提供給公眾。通過查閱登記簿，公眾就可以在簽訂專利權(quán)質(zhì)押合同之前，了解到有關(guān)專利權(quán)的出質(zhì)情況，以免在簽訂質(zhì)押合同時(shí)出現(xiàn)重復(fù)質(zhì)押。此外，公眾在接受轉(zhuǎn)讓或許可時(shí)，也可以查閱登記簿了解所要受讓的權(quán)利是否有質(zhì)權(quán)存在，以便決定是否可以接受轉(zhuǎn)讓或許可。如果專利權(quán)正處在質(zhì)押期間，對(duì)作為質(zhì)物的專利權(quán)的任何變更均須得到質(zhì)押合同當(dāng)事人雙方的共同認(rèn)可，否則，都將是無效行為。

　　查閱登記簿后，公眾如果需要了解質(zhì)押登記的詳細(xì)情況，可以查閱登記文檔中的原始文件。

　　11、質(zhì)押合同當(dāng)事人在什么情況下要辦理登記注銷手續(xù)？

　?、僖騻鶛?quán)提前得以清償或其他原因當(dāng)事人要求提前解除質(zhì)押合同登記的；

　?、趯＠麢?quán)被宣告無效、撤銷或其他原因喪失的；

　　③因主合同無效致使質(zhì)押合同無效的；

　　④質(zhì)押期限已屆滿的；

　?、萜渌?。

　　此外，對(duì)提交虛假合同證明文件或者以其他手段非法取得或偽造專利權(quán)質(zhì)押合同登記的，有關(guān)合同登記將被依法注銷，并由當(dāng)事人所在地專利管理機(jī)關(guān)處以1000元以上、10000元以下罰款。

　　12、辦理專利權(quán)質(zhì)押合同登記注銷的手續(xù)

　　①當(dāng)事人向?qū)＠痔峤弧秾＠麢?quán)質(zhì)押合同登記通知書》、合同履行完畢憑證、書面協(xié)議及其他證明材料。

　?、诮?jīng)專利局審核后，向當(dāng)事人發(fā)出《專利權(quán)質(zhì)押合同登記注銷通知書》。

　?、圪|(zhì)押期限屆滿15日內(nèi)當(dāng)事人不主動(dòng)辦理注銷登記的，該合同登記將被自動(dòng)注銷。登記注銷日以屆滿日為準(zhǔn)。

　　專利權(quán)質(zhì)押合同自登記注銷之日起失效。

　?、軅鶆?wù)履行完畢的，質(zhì)權(quán)人返還當(dāng)初出質(zhì)人交付的專利證書等文件。

　　債務(wù)未履行完畢的，可以將質(zhì)物協(xié)議折價(jià)，也可以依法拍賣、變賣質(zhì)物。

　　13、有關(guān)行政復(fù)議的問題。

　　專利局除登記專利權(quán)質(zhì)押合同之外，還要對(duì)其進(jìn)行管理，若當(dāng)事人對(duì)管理過程中的準(zhǔn)予登記與否，變更與否，注銷與否等行政行為不服，依照行政復(fù)議條例，可以向中國(guó)專利局行政復(fù)議處提出行政復(fù)議請(qǐng)求。

　　附件一：專利權(quán)質(zhì)押合同登記變更申請(qǐng)表

　　附件二：專利權(quán)質(zhì)押合同登記申請(qǐng)表

　　附件三：專利權(quán)質(zhì)押合同文本（試用）

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