附件：國家外匯管理局行政處罰聽證程序

　　第一章　總則

　　第二章　聽證組織機(jī)關(guān)、聽證人員和聽證參加人

　　第三章　聽證的告知、提起和受理

　　第四章　聽證的舉行

　　第五章　聽證的適用

　　第六章　附則

　　國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，大連、青島、廈門、寧波、深圳市分局：

　　為了切實(shí)實(shí)現(xiàn)依法行政，維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，保證外匯管理檢查工作的合法、順利開展，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》，總局制定了《國家外匯管理局行政處罰聽證程序》，已經(jīng)局長辦公會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)執(zhí)行。

　　請各分局和外匯管理部接到通知后盡快轉(zhuǎn)發(fā)所轄支局。執(zhí)行中遇到問題，及時向總局綜合司反映。

　　二00二年八月十六日

　　國家外匯管理局行政處罰聽證程序

　　第一章　總則

　　第一條　為依法行政，維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，根據(jù)《行政處罰法》、《外匯管理?xiàng)l例》以及國務(wù)院其他有關(guān)規(guī)定，制定本程序。

　　第二條　本程序所稱聽證，是指國家外匯管理局及其分支機(jī)構(gòu)（以下簡稱外匯局）根據(jù)本程序第三條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)事人請求，組織其全面表達(dá)自己對外匯局?jǐn)M作出行政處罰措施的意見并進(jìn)行申辯和質(zhì)證的法定行政行為。

　　第三條　外匯局作出下列重大處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利：

　　（一）責(zé)令暫停或者停止經(jīng)營結(jié)售匯業(yè)務(wù)；

　　（二）責(zé)令暫停經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)或者吊銷經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證；

　　（三）較大數(shù)額罰沒款；

　　（四）其他法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)舉行聽證的。

　　前款（三）項(xiàng)所稱較大數(shù)額罰沒款，是指對自然人的違法行為處以5萬元人民幣以上，對法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織經(jīng)營活動中的違法行為處以100萬元人民幣以上的罰沒款。

　　第四條　當(dāng)事人申請聽證、外匯局組織聽證等事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)遵守本程序規(guī)定。

　　第五條　當(dāng)事人有權(quán)根據(jù)本程序規(guī)定要求外匯局舉行聽證，不受任何個人和單位阻礙。

　　第六條　聽證程序遵循公開、公正原則。

　　除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私外，聽證應(yīng)當(dāng)以公開的方式進(jìn)行。

　　第二章　聽證組織機(jī)關(guān)、聽證人員和聽證參加人

　　第七條　聽證由擬作出行政處罰的外匯局組織。

　　第八條　聽證人員包括聽證主持人和聽證員。

　　聽證主持人是指外匯局負(fù)責(zé)人指定的具體負(fù)責(zé)主持聽證工作的人員。

　　聽證員是指外匯局法制工作部門、案件檢查部門、案件所涉業(yè)務(wù)管理部門各自指定的協(xié)助聽證主持人組織聽證的工作人員。

　　聽證人員的組成應(yīng)當(dāng)為單數(shù)。

　　聽證案件的調(diào)查人員不得擔(dān)任聽證主持人和聽證員。

　　第九條　聽證過程中，聽證主持人、聽證員權(quán)利義務(wù)平等，但聽證程序由聽證主持人主要負(fù)責(zé)。

　　第十條　聽證參加人是指案件調(diào)查人員、當(dāng)事人、第三人、委托代理人、證人以及鑒定人、翻譯、聽證記錄人等有關(guān)人員。

　　第三人是指與聽證案件有利害關(guān)系的其他公民、法人或者其他組織。

　　聽證記錄人是指聽證主持人指定的負(fù)責(zé)記錄聽證活動的外匯局工作人員。

　　第十一條　聽證人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自行回避，當(dāng)事人也有權(quán)以口頭或者書面方式申請其回避，并說明理由：

　　（一）本案調(diào)查人員或者當(dāng)事人的近親屬；

　　（二）與本案結(jié)果有利害關(guān)系；

　　（三）有其他可能影響聽證公正進(jìn)行的情形。

　　聽證人員有前款規(guī)定情形之一，但未按規(guī)定自行申請回避的，外匯局應(yīng)當(dāng)責(zé)令其回避。

　　第十二條　聽證主持人的回避，由其所在部門負(fù)責(zé)人決定；部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任聽證主持人的，由其所在外匯局負(fù)責(zé)人決定是否回避。聽證員的回避，由聽證主持人決定。

　　第十三條　聽證主持人經(jīng)與聽證員協(xié)商，在聽證活動中依法行使下列職權(quán)：

　　（一）決定舉行聽證的時間、地點(diǎn)和方式；

　　（二）決定是否允許旁聽及允許旁聽的人數(shù)；

　　（三）決定中止、延期或者終止聽證；

　　（四）詢問聽證參加人，接收并審核有關(guān)證據(jù)；

　　（五）主持聽證進(jìn)行，包括申辯、質(zhì)證等；

　　（六）維護(hù)聽證秩序，制止違反聽證程序的行為；

　　（七）提出案件處理意見；

　　（八）法律、行政法規(guī)以及規(guī)章賦予的其他職權(quán)。

　　第十四條　聽證人員在聽證活動中承擔(dān)下列義務(wù)：

　　（一）將聽證通知書依法及時送達(dá)當(dāng)事人及其他有關(guān)人員；

　　（二）公正履行職責(zé)，保證當(dāng)事人行使陳述、申辯以及質(zhì)證的權(quán)利；

　　（三）保守聽證案件涉及的國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私；

　　（四）不得徇私枉法，包庇縱容違法行為。

　　第十五條　當(dāng)事人依法享有下列權(quán)利：

　　（一）依法申請聽證人員回避；

　　（二）可以親自參加聽證，也可以委托一至二名代理人參加聽證；

　　（三）就案件調(diào)查人員提出的案件事實(shí)、證據(jù)和行政處罰建議進(jìn)行申辯，并對案件的證據(jù)向調(diào)查人員及證人質(zhì)證；

　　（四）聽證結(jié)束前進(jìn)行最后陳述；

　　（五）審核聽證筆錄。

　　第十六條　當(dāng)事人依法承擔(dān)下列義務(wù)：

　　（一）按外匯局要求事前報送參加聽證人員的名單及身份；

　　（二）按時參加聽證并依法舉證；

　　（三）如實(shí)回答聽證主持人的詢問；

　　（四）遵守聽證程序及紀(jì)律，維護(hù)聽證秩序。

　　第十七條　當(dāng)事人委托他人代理參加聽證的，應(yīng)當(dāng)向外匯局提交由其簽名或者蓋章的授權(quán)委托書。授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)經(jīng)聽證主持人確認(rèn)。

　　授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明委托事項(xiàng)及權(quán)限。

　　第十八條　案件調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)參加聽證，向聽證主持人提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)和行政處罰建議及其依據(jù)，并參與質(zhì)證。

　　第十九條　聽證主持人可以根據(jù)實(shí)際情況通知與案件有關(guān)的證人、鑒定人、翻譯人員參加聽證。

　　第三章　聽證的告知、提起和受理

　　第二十條　外匯局在作出本程序第三條規(guī)定的行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)在《行政處罰告知書》（以下簡稱《告知書》）中告知當(dāng)事人自接到《告知書》之日起3日內(nèi)有要求舉行聽證的權(quán)利。

　　第二十一條　當(dāng)事人要求舉行聽證的，應(yīng)當(dāng)在收到《告知書》之日起3日內(nèi)，向外匯局書面提出聽證要求。以郵寄掛號信方式提出的，以寄出的郵戳日期為準(zhǔn)。當(dāng)事人因不可抗力或者其他特殊情況不能按期提出聽證要求的，在障礙消除后3日內(nèi)，經(jīng)外匯局批準(zhǔn)，可以順延聽證期限。

　　第二十二條　當(dāng)事人明確提出放棄聽證權(quán)利的，不得對本案再次提出聽證要求。當(dāng)事人放棄聽證權(quán)利，應(yīng)當(dāng)以書面形式提出。

　　當(dāng)事人未在規(guī)定的期限內(nèi)提出聽證要求的，視為放棄聽證權(quán)利，外匯局可以不組織聽證，但應(yīng)當(dāng)將情況記錄在案。

　　第二十三條　當(dāng)事人可以請求撤回聽證要求，但應(yīng)當(dāng)以書面形式提出，且不得對本案再次提出聽證要求。

　　第二十四條　當(dāng)事人提出聽證要求的，外匯局應(yīng)當(dāng)自接到聽證要求之日起5日內(nèi)，審核當(dāng)事人的聽證要求，并書面通知當(dāng)事人是否受理。

　　對符合本程序規(guī)定的聽證要求，外匯局應(yīng)當(dāng)組織聽證。

　　對聽證要求超過期限或者不符合聽證條件的，外匯局應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人不予聽證，并說明理由。

　　第二十五條　外匯局決定聽證的，應(yīng)當(dāng)在收到當(dāng)事人提出書面聽證要求之日起30日內(nèi)舉行聽證。

　　外匯局應(yīng)當(dāng)在聽證的7日前向當(dāng)事人、其他聽證參加人送達(dá)聽證通知書。

　　第二十六條　聽證通知書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

　　（一）當(dāng)事人姓名或者名稱；

　　（二）聽證案件的內(nèi)容；

　　（三）舉行聽證的時間、地點(diǎn)、方式；

　　（四）聽證主持人、聽證員的姓名；

　　（五）告知當(dāng)事人有權(quán)申請回避以及回避的條件；

　　（六）告知當(dāng)事人報送參加聽證人員名單、身份證明以及準(zhǔn)備有關(guān)證據(jù)材料、通知證人等事項(xiàng)。

　　第二十七條　案件調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)自確定聽證主持人之日起3日內(nèi)，將案卷移送聽證主持人。

　　第四章　聽證的舉行

　　第二十八條　聽證正式開始前，聽證主持人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)查明當(dāng)事人和其他聽證參加人是否到會，宣布下列聽證紀(jì)律：

　　（一）服從聽證主持人的指揮，未經(jīng)主持人允許不得發(fā)言、提問、辯論和中途退場，不得錄音、錄像和攝影；

　　（二）不得喧嘩、鼓掌、哄鬧或者進(jìn)行其他妨礙聽證秩序的行為。

　　第二十九條　違反聽證秩序的，聽證主持人有權(quán)予以制止；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令退場。

　　當(dāng)事人或者其代理人無正當(dāng)理由拒不到場參加聽證或者未經(jīng)主持人允許退場的，視為放棄聽證權(quán)利。

　　第三十條　聽證應(yīng)當(dāng)按下列順序進(jìn)行：

　　（一）聽證主持人核對案件調(diào)查人員和當(dāng)事人的身份；

　　（二）聽證主持人宣布聽證員、聽證記錄人、鑒定人、翻譯人員名單，告知當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，詢問當(dāng)事人是否申請回避。當(dāng)事人申請聽證主持人回避的，聽證主持人應(yīng)當(dāng)宣布暫停聽證，報請外匯局有關(guān)負(fù)責(zé)人決定是否回避；申請聽證員、鑒定人、翻譯人員回避的，由聽證主持人當(dāng)場決定。

　　（三）聽證主持人宣布聽證開始并介紹案由；

　　（四）不公開舉行的聽證，聽證主持人應(yīng)當(dāng)說明理由；

　　（五）案件調(diào)查人員陳述當(dāng)事人違法事實(shí)，出示相關(guān)證據(jù)，提出擬給予行政處罰的建議和依據(jù)；

　　（六）當(dāng)事人或其委托代理人進(jìn)行陳述、申辯和質(zhì)證；

　　（七）第三人及其委托人陳述，提出自己的意見和主張；

　　（八）案件調(diào)查人員、當(dāng)事人、第三人相互辯論；

　　（九）聽證主持人就案件事實(shí)、證據(jù)、處罰依據(jù)進(jìn)行詢問；

　　（十）當(dāng)事人作最后陳述。

　　第三十一條　有下列情形之一的，聽證主持人與聽證員協(xié)商后，應(yīng)當(dāng)決定延期舉行聽證：

　　（一）當(dāng)事人或者其委托代理人因不可抗力無法到場的；

　　（二）當(dāng)事人臨時申請回避的；

　　（三）其他應(yīng)當(dāng)延期的情形。

　　第三十二條　有下列情形之一的，聽證主持人應(yīng)當(dāng)與聽證員協(xié)商決定中止聽證：

　　（一）需要通知新的證人到場或者需要重新鑒定、補(bǔ)充證據(jù)的；

　　（二）當(dāng)事人因不可抗力無法繼續(xù)參加聽證的；

　　（三）當(dāng)事人死亡或者解散，需要等待權(quán)利義務(wù)繼受人的；

　　（四）聽證參加人不遵守聽證紀(jì)律，聽證秩序混亂的；

　　（五）其他應(yīng)當(dāng)中止聽證程序的情形。

　　第三十三條　延期、中止聽證的情形消失后，由聽證主持人決定恢復(fù)聽證并按規(guī)定重新送達(dá)聽證通知書。

　　第三十四條　有下列情形之一的，聽證主持人與聽證員協(xié)商后應(yīng)當(dāng)決定終止聽證：

　　（一）當(dāng)事人撤回聽證要求的；

　　（二）當(dāng)事人無正當(dāng)理由不參加聽證的，或者未經(jīng)聽證主持人允許中途退場的；

　　（三）當(dāng)事人死亡或者解散滿3個月（含3個月）未確定權(quán)利義務(wù)繼受人的；

　　（四）擬作出的行政處罰決定改變，已不屬于依本程序應(yīng)當(dāng)舉行聽證的范圍的；

　　（五）其他應(yīng)當(dāng)終止聽證的情形。

　　第三十五條　案件調(diào)查人員、當(dāng)事人和第三人經(jīng)聽證主持人當(dāng)場許可，可以申請證人作證。

　　證人不能親自到場作證的，調(diào)查人員、當(dāng)事人和第三人可以提交證人的書面證言，并當(dāng)場宣讀。

　　第三十六條　聽證的全部活動應(yīng)當(dāng)記入筆錄。聽證筆錄應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

　　（一）案由；

　　（二）當(dāng)事人、第三人的姓名或者名稱，法定代理人、委托代理人的姓名，案件調(diào)查人員的姓名；

　　（三）聽證主持人、聽證員以及記錄人的姓名；

　　（四）舉行聽證的時間、地點(diǎn)和方式；

　　（五）案件調(diào)查人員提出的事實(shí)、證據(jù)和行政處罰建議及依據(jù)；

　　（六）當(dāng)事人、第三人陳述、申辯和質(zhì)證的內(nèi)容；

　　（七）證人證言；

　　（八）聽證參加人簽名或者蓋章；

　　（九）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)載明的其他事項(xiàng)。

　　第三十七條　聽證筆錄應(yīng)當(dāng)經(jīng)當(dāng)事人、第三人、案件調(diào)查人員、聽證員、聽證主持人審閱無誤后逐頁簽名或者蓋章。筆錄中有關(guān)證人證言部分，應(yīng)當(dāng)交由證人審閱核對無誤后簽名或者蓋章。

　　當(dāng)事人、第三人、案件調(diào)查人員拒絕簽名或者蓋章的，聽證記錄人應(yīng)當(dāng)在筆錄中注明，聽證主持人簽名確認(rèn)。

　　第五章　聽證的適用

　　第三十八條　聽證結(jié)束后，聽證人員應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)寫出聽證意見書。聽證人員對聽證意見不一致的，應(yīng)當(dāng)在聽證意見書中如實(shí)寫明。

　　聽證意見書應(yīng)當(dāng)作為行政處罰決定的依據(jù)之一，并同時分送當(dāng)事人、案件調(diào)查人員、第三人。

　　第三十九條　聽證意見書應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：

　　（一）聽證案由；

　　（二）聽證人員和聽證參加人的姓名、名稱及其他情況；

　　（三）聽證的時間、地點(diǎn)、方式；

　　（四）聽證的過程；

　　（五）案件事實(shí)和認(rèn)定的證據(jù)；

　　（六）對擬實(shí)施行政處罰的意見及處理意見。

　　第四十條　聽證人員應(yīng)當(dāng)在聽證意見書中，對聽證案件提出如下處理意見：

　　（一）違法行為事實(shí)清楚，調(diào)查人員提出的行政處罰建議適用法律、法規(guī)正確，證據(jù)確鑿，程序合法，處罰適當(dāng)?shù)模岢鼍S持處罰的意見；

　　（二）違法行為事實(shí)清楚，但調(diào)查人員提出的行政處罰建議適用法律、法規(guī)錯誤或者處罰裁量不當(dāng)?shù)模岢黾m正調(diào)查人員處罰建議的意見；

　　（三）有應(yīng)當(dāng)受行政處罰的違法行為，但調(diào)查人員在辦案過程中有程序上不足的，提出調(diào)查人員補(bǔ)正后再給予行政處罰的意見；

　　（四）違法行為情節(jié)輕微的，依法免予行政處罰的意見；

　　（五）違法行為不能成立的，依法不予行政處罰的意見；

　　（六）違法行為符合減輕或者從輕條件的，依法減輕或者從輕處罰的意見；

　　（七）違法事實(shí)不清的，提出繼續(xù)調(diào)查的意見；

　　（八）發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)由其他行政機(jī)關(guān)處理的，提出移送的意見。違法行為已構(gòu)成犯罪的，提出移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的意見；

　　（九）依法提出的其他處理意見。

　　第四十一條　外匯局應(yīng)當(dāng)根據(jù)聽證意見書和聽證筆錄、其他案件材料以及有關(guān)外匯管理法規(guī)，按照《行政處罰法》第三十八條　的規(guī)定，對聽證案件作出處理決定。

　　第四十二條　依本程序規(guī)定應(yīng)當(dāng)舉行聽證而未舉行聽證的案件處罰決定無效，應(yīng)當(dāng)撤銷。

　　第六章　附則

　　第四十三條　聽證人員應(yīng)當(dāng)公正履行職責(zé)，不得妨礙當(dāng)事人、其他聽證參加人員行使法律賦予的權(quán)利；如違反本程序規(guī)定，由外匯局按規(guī)定予以行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第四十四條　外匯局主持聽證，不得收取當(dāng)事人以及其他參加人任何費(fèi)用。

　　第四十五條　法律、行政法規(guī)對聽證程序另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第四十六條　本程序所稱“日”是指工作日，“以上”、“內(nèi)”及“前”等均包含本數(shù)。

　　第四十七條　本程序自公布之日起實(shí)施，由國家外匯管理局負(fù)責(zé)解釋。