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證券投資基金銷售管理辦法

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2020-12-20 · 7759人看過(guò)

  經(jīng)2004年6月4日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第93次主席辦公會(huì)議審議通過(guò),現(xiàn)予公布,自2004年7年1起施行。

二00四年六月二十五日

  第一章 總 則

  第一條 為了規(guī)范證券投資基金的銷售活動(dòng),促進(jìn)證券投資基金市場(chǎng)健康發(fā)展,根據(jù)《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī),制定本辦法。

  第二條 本辦法所稱證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱基金)銷售,包括基金管理人或者基金管理人委托的其他機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱代銷機(jī)構(gòu))宣傳推介基金,發(fā)售基金份額,辦理基金份額申購(gòu)、贖回等活動(dòng)。

  第三條 基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))的規(guī)定,不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和投資人的合法權(quán)益。

  第四條 基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵守基金合同、基金代銷協(xié)議的約定,遵循公開、公平、公正的原則,誠(chéng)實(shí)守信,勤勉盡責(zé),恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

  第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定,對(duì)基金銷售活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

  第六條 基金行業(yè)的協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則,對(duì)基金銷售活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

  第二章 基金代銷機(jī)構(gòu)

  第七條 基金銷售由基金管理人負(fù)責(zé)辦理;基金管理人可以委托取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)代為辦理,未取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu),不得接受基金管理人委托,代為辦理基金的銷售。

  第八條 商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu),以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格。

  第九條 商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

  (一)資本充足率符合國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定;

  (二)有專門負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門;

  (三)財(cái)務(wù)狀況良好,運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定,最近三年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

  (四)具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并得到有效執(zhí)行;

  (五)有與基金代銷業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施;

  (六)有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施,基金代銷業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測(cè)試,測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);

  (七)制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金代銷業(yè)務(wù)管理制度;

  (八)公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的二分之一,部門的管理人員已取得基金從業(yè)資格,熟悉基金代銷業(yè)務(wù),并具備從事兩年以上基金業(yè)務(wù)或者五年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷;

  (九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

  第十條 證券公司申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格,除具備本辦法第九條第(二)項(xiàng)至第(九)項(xiàng)規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

  (一)凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定;

  (二)最近兩年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;

  (三)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查,或者正處于整改期間;

  (四)沒有發(fā)生已經(jīng)影響或可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng),或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)。

  第十一條 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格,除具備本辦法第九條第(二)項(xiàng)至第(九)項(xiàng)和第十條第(三)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

  (一)注冊(cè)資本不低于兩千萬(wàn)元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本;

  (二)高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格,熟悉基金代銷業(yè)務(wù),并具備從事兩年以上基金業(yè)務(wù)或者五年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷;

  (三)持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)三個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度;

  (四)最近三年沒有代理投資人從事證券買賣的行為。

  第十二條 專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格,除具備本辦法第九條第(三)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)、第十條第(三)項(xiàng)和第(四)項(xiàng),以及第十一條第(一)項(xiàng)和第(二)項(xiàng)規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

  (一)有符合規(guī)定的組織名稱、組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)范圍;

  (二)主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營(yíng)三個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度的法人,注冊(cè)資本不低于三千萬(wàn)元人民幣,財(cái)務(wù)狀況良好,運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定,最近三年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

  (三)取得基金從業(yè)資格的人員不少于三十人,且不低于員工人數(shù)的二分之一;

  (四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

  第十三條 申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。

  申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的,申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。

  第十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》的規(guī)定,受理基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng),并進(jìn)行審查,做出決定。

  第十五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則,可以組織專家評(píng)審會(huì)對(duì)基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審。

  第十六條 依法須辦理工商變更登記的,申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在收到批準(zhǔn)文件后按照有關(guān)規(guī)定向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)。

  第三章 基金宣傳推介材料

  第十七條 本辦法所稱基金宣傳推介材料,是指為推介基金向公眾分發(fā)或者公布,使公眾可以普遍獲得的書面、電子或其他介質(zhì)的信息,包括:

  (一)公開出版資料;

  (二)宣傳單、手冊(cè)、信函等面向公眾的宣傳資料;

  (三)海報(bào)、戶外廣告;

  (四)電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料及其他音像、通訊資料;

  (五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

  第十八條 基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料,應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人的督察長(zhǎng)檢查,出具合規(guī)意見書,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到備案材料之日起二十個(gè)工作日內(nèi),依法進(jìn)行審查,出具是否有異議的書面意見。

  第十九條 基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確,與基金合同、基金招募說(shuō)明書相符,不得有下列情形:

  (一)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

  (二)預(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績(jī);

  (三)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;

  (四)詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金代銷機(jī)構(gòu),或者其他基金管理人募集或管理的基金;

  (五)夸大或者片面宣傳基金,違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的詞語(yǔ);

  (六)登載單位或者個(gè)人的推薦性文字;

  (七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。

  第二十條 基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī),但基金合同生效不足六個(gè)月的除外。

  基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī),基金合同生效六個(gè)月以上但不滿一年的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī);基金合同生效一年以上但不滿十年的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī),宣傳推介材料公布日在下半年的,還應(yīng)登載當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī);基金合同生效十年以上的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近十個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)。

  第二十一條 基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī),應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定:

  (一)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù);

  (二)引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確,并注明出處,不得引用未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù);

  (三)真實(shí)、準(zhǔn)確、合理地表述基金業(yè)績(jī)和基金管理人的管理水平;

  基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核。

  第二十二條 基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī),基金管理人應(yīng)當(dāng)特別聲明,基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn),基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成新基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。

  第二十三條 基金宣傳推介材料對(duì)不同基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行比較,應(yīng)當(dāng)使用可比的數(shù)據(jù)來(lái)源、統(tǒng)計(jì)方法和比較期間,并且有關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)源、統(tǒng)計(jì)方法應(yīng)當(dāng)公平、準(zhǔn)確,具有關(guān)聯(lián)性。

  第二十四條 基金宣傳推介材料附有統(tǒng)計(jì)圖表的,應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確;提及第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)結(jié)果的,應(yīng)當(dāng)列明第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的名稱及評(píng)價(jià)日期。

  第二十五條 基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字,并使投資人在閱讀過(guò)程中不易忽略,以提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn),仔細(xì)閱讀基金合同和基金招募說(shuō)明書,了解基金的具體情況。

  第二十六條 基金宣傳推介材料含有基金獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)內(nèi)容的,應(yīng)當(dāng)特別聲明中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)并不代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)該基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。

  第四章 基金銷售費(fèi)用

  第二十七條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說(shuō)明書中載明收取銷售費(fèi)用的項(xiàng)目、條件和方式,在招募說(shuō)明書中載明費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。

  第二十八條 基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金,可以收取認(rèn)購(gòu)費(fèi),但費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)金額的百分之五。

  基金管理人辦理開放式基金份額的申購(gòu),可以收取申購(gòu)費(fèi),但費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的百分之五。

  認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)可以在基金份額發(fā)售或者申購(gòu)時(shí)收取,也可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除。

  第二十九條 基金管理人辦理開放式基金份額的贖回,應(yīng)當(dāng)收取贖回費(fèi),但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

  贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金份額贖回金額的百分之五,贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后,余額不得低于贖回費(fèi)總額的百分之二十五,并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

  第三十條 基金管理人可以根據(jù)投資人的認(rèn)購(gòu)金額、申購(gòu)金額的數(shù)量適用不同的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。

  第三十一條 基金管理人可以對(duì)選擇在贖回時(shí)繳納認(rèn)購(gòu)費(fèi)或者申購(gòu)費(fèi)的基金份額持有人,根據(jù)其持有基金份額的期限適用不同的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。

  第三十二條 基金管理人可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。

  第三十三條 基金管理人可以從開放式基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi),用于基金的持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人,具體管理辦法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

  第三十四條 基金行業(yè)的協(xié)會(huì)可以在自律規(guī)則中規(guī)定基金銷售費(fèi)用的最低標(biāo)準(zhǔn)。

  第五章 銷售業(yè)務(wù)規(guī)范

  第三十五條 基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)制度和銷售人員的持續(xù)培訓(xùn)制度,加強(qiáng)對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)作和銷售人員行為規(guī)范的檢查和監(jiān)督。

  第三十六條 基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度,以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。

  第三十七條 基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度,妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料,保存期不少于十五年。

  第三十八條 專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)專營(yíng)基金代銷業(yè)務(wù),但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

  第三十九條 基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的,被委托的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得基金代銷業(yè)務(wù)資格。

  未經(jīng)基金管理人或者代銷機(jī)構(gòu)聘任,任何人員不得從事基金銷售活動(dòng);從事宣傳推介基金活動(dòng)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

  第四十條 基金管理人委托代銷機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售,應(yīng)當(dāng)與其簽訂書面代銷協(xié)議,約定支付報(bào)酬的比例和方式,明確雙方的權(quán)利和義務(wù);未經(jīng)簽訂書面代銷協(xié)議,代銷機(jī)構(gòu)不得辦理基金的銷售。

  代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金代銷業(yè)務(wù)資格的證明文件置備于基金銷售網(wǎng)點(diǎn)的顯著位置,不得委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售。

  基金管理人對(duì)代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)負(fù)有監(jiān)督檢查義務(wù),發(fā)現(xiàn)代銷機(jī)構(gòu)違規(guī)銷售基金的,應(yīng)當(dāng)予以制止;情節(jié)嚴(yán)重的,應(yīng)當(dāng)按約定解除代銷協(xié)議。

  第四十一條 基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前,基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)不得辦理基金銷售業(yè)務(wù),不得向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額。

  第四十二條 基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金宣傳推介材料的內(nèi)容負(fù)責(zé),確保向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致。

  代銷機(jī)構(gòu)使用的基金宣傳推介材料,應(yīng)當(dāng)與備案的材料一致,基金管理人應(yīng)當(dāng)審查、檢查代銷機(jī)構(gòu)使用的材料。

  第四十三條 基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在有證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行開立與基金銷售有關(guān)的賬戶,并由該銀行對(duì)賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行監(jiān)督。

  基金管理人應(yīng)當(dāng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結(jié)束前,任何人不得動(dòng)用。

  第四十四條 開放式基金合同生效后,基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金合同、代銷協(xié)議的約定,辦理基金份額的申購(gòu)、贖回,不得擅自停止辦理基金份額的發(fā)售或者拒絕投資人的申購(gòu)、贖回。

  第四十五條 基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定和招募說(shuō)明書的規(guī)定向投資人收取銷售費(fèi)用,并如實(shí)核算、記賬;基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)未經(jīng)基金合同約定,不得向投資人收取額外費(fèi)用;未經(jīng)招募說(shuō)明書載明并公告,不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率。

  基金管理人應(yīng)當(dāng)按照代銷協(xié)議的約定向代銷機(jī)構(gòu)支付報(bào)酬,并如實(shí)核算、記賬。

  第四十六條 基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法為投資人保守秘密,不得泄漏投資人買賣、持有基金份額的信息或者其他信息。

  第四十七條 基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng),不得有下列情形:

  (一)以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,壓低基金的收費(fèi)水平;

  (二)采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金;

  (三)以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金;

  (四)募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折;

  (五)承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送;

  (六)挪用基金份額持有人的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回資金;

  (七)本辦法第十九條規(guī)定的情形;

  (八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。

  第六章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任

  第四十八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)自簽訂代銷協(xié)議之日起七日內(nèi),將代銷協(xié)議報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

  第四十九條 基金管理人的督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷售活動(dòng)的合法合規(guī)情況,并自基金募集行為結(jié)束之日起十日內(nèi)編制專項(xiàng)報(bào)告,予以存檔備查。

  第五十條 基金管理人的督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期檢查基金銷售活動(dòng)的合法合規(guī)情況,在監(jiān)察稽核季度報(bào)告中做專項(xiàng)說(shuō)明,并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

  第五十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人、基金代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查,基金管理人、基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

  第五十二條 基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令整改,暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù);對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠(chéng)信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

  第五十三條 基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定從事基金銷售活動(dòng),中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰;法律、行政法規(guī)未做規(guī)定的,依照本辦法的規(guī)定進(jìn)行行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān),追究其刑事責(zé)任。

  第五十四條 商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu),以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格,隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予受理;已經(jīng)受理的,不予批準(zhǔn),并處以警告。

  第五十五條 未取得基金代銷業(yè)務(wù)資格,擅自開辦基金銷售業(yè)務(wù)的,責(zé)令改正,并處以警告、罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處以警告、罰款。

  第五十六條 專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)未按照本辦法第三十八條的規(guī)定專營(yíng)基金代銷業(yè)務(wù),或者代銷機(jī)構(gòu)未按照本辦法第四十條第二款的規(guī)定置備資格證明文件或違反規(guī)定,委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金銷售的,責(zé)令改正,并處以警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令暫停或者終止基金代銷業(yè)務(wù);對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處以警告、罰款。

  第五十七條 基金管理人違反本辦法第三十九條第一款的規(guī)定,委托未取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)代為辦理基金銷售的,責(zé)令改正,并處以警告、罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處以警告、罰款。

  第五十八條 基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng),有下列情形之一的,責(zé)令改正,單處或者并處警告、罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,單處或者并處警告、罰款:

  (一)違反本辦法第三十九條第二款的規(guī)定,允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金或者未取得基金從業(yè)資格的人員宣傳推介基金;

  (二)未按照本辦法第四十條第一款的規(guī)定簽訂書面代銷協(xié)議;

  (三)違反本辦法第四十一條的規(guī)定,擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料;

  (四)未按照本辦法第四十二條的規(guī)定使用基金宣傳推介材料;

  (五)未按照本辦法第四十三條的規(guī)定開立與基金銷售有關(guān)的賬戶;

  (六)違反本辦法第四十四條的規(guī)定,擅自停止辦理基金份額發(fā)售或者拒絕投資人的申購(gòu)、贖回;

  (七)未按照本辦法第四十五條第一款的規(guī)定收取銷售費(fèi)用并核算、記賬;

  (八)未按照本辦法第四十六條的規(guī)定為投資人保守秘密;

  (九)從事本辦法第四十七條規(guī)定禁止的行為;

  (十)未按照本辦法第五十一條的規(guī)定配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

  代銷機(jī)構(gòu)違反前款規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令暫停或者終止基金代銷業(yè)務(wù)。

  第五十九條 基金管理人從事基金銷售活動(dòng),有下列情形之一的,責(zé)令改正,單處或者并處警告、罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,單處或者并處警告、罰款:

  (一)未按照本辦法第四十條第三款的規(guī)定履行監(jiān)督檢查義務(wù);

  (二)未按照本辦法第四十五條第二款的規(guī)定向代銷機(jī)構(gòu)支付報(bào)酬并核算、記賬;

  (三)未按照本辦法第四十八條的規(guī)定報(bào)送代銷協(xié)議;

  (四)未按照本辦法第四十九條的規(guī)定進(jìn)行自查,并編制專項(xiàng)監(jiān)察稽核報(bào)告;

  (五)未按照本辦法第五十條的規(guī)定檢查基金銷售活動(dòng)的合法合規(guī)情況,并做專項(xiàng)說(shuō)明。

  第六十條 代銷機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫停基金代銷業(yè)務(wù)的,暫停期間不得從事下列活動(dòng):

  (一)簽訂新的代銷協(xié)議;

  (二)宣傳推介基金;

  (三)發(fā)售基金份額;

  (四)辦理基金份額申購(gòu)。

  代銷機(jī)構(gòu)被責(zé)令終止基金代銷業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)停止基金銷售活動(dòng)。

  代銷機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫停或者終止基金代銷業(yè)務(wù)的,基金管理人應(yīng)當(dāng)妥善處理有關(guān)投資人的基金份額的申購(gòu)、贖回,并可按照代銷協(xié)議的約定,依法要求代銷機(jī)構(gòu)賠償有關(guān)損失。

  第七章 附 則

  第六十一條 本辦法自2004年7月1日起施行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于代理證券投資基金銷售業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行完善內(nèi)部合規(guī)控制制度和員工行為規(guī)范的指導(dǎo)意見》(證監(jiān)發(fā)[2001]150號(hào))、《關(guān)于證券公司辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》(證監(jiān)基金字[2002]33號(hào))、《證券投資基金銷售管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)基金字[2002]66號(hào))同時(shí)廢止。

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