在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
關(guān)于加強證券市場風(fēng)險管理和教育的通知
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市證管辦（證監(jiān)會），各證券交易所、證券經(jīng)營機構(gòu)、上市公司信息披露指定報刊：
近一時期，證券市場投資者大幅度增加。新入市的投資者缺乏證券市場的基本知識，風(fēng)險意識淡薄，入市的盲目性較大。為此，各有關(guān)單位要把風(fēng)險管理作為頭等大事來抓。切實采取有效措施，加強風(fēng)險管理和對投資者的風(fēng)險教育，提高證券市場防御風(fēng)險的能力。現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：
一、證券交易所要加強自身風(fēng)險管理和對會員及上市公司的風(fēng)險監(jiān)管。證券交易所要采取切實措施增強自身防御風(fēng)險的能力，保證交易、清算、登記各個環(huán)節(jié)安全運行。同時必須切實履行一線監(jiān)管的職責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行國家有關(guān)法規(guī)、政策和交易所上市規(guī)則、交易規(guī)則及會員管理規(guī)則，加強對會員和上市公司的日常監(jiān)管。要盡快組織若干檢查組，有針對性地對會員進(jìn)行檢查，并將結(jié)果報我會。
二、證券經(jīng)營機構(gòu)要增強風(fēng)險意識，加強內(nèi)部管理，并認(rèn)真做好對投資者的風(fēng)險教育。證券經(jīng)營機構(gòu)必須加強內(nèi)部風(fēng)險管理，不斷完善內(nèi)部風(fēng)險控制措施。要認(rèn)真執(zhí)行國家有關(guān)資金運營、對外投資、承銷、自營、代理業(yè)務(wù)及營業(yè)場地、技術(shù)設(shè)備等方面的規(guī)定，使各方面的工作都做到安全合規(guī)。證券經(jīng)營機構(gòu)有責(zé)任和義務(wù)對投資者進(jìn)行風(fēng)險教育，讓投資者知曉證券市場是高風(fēng)險市場，投資者要承擔(dān)投資風(fēng)險。各證券機構(gòu)要立即組織編寫風(fēng)險教育宣傳材料，內(nèi)容應(yīng)包括：證券投資基本知識、證券投資風(fēng)險、證券經(jīng)營機構(gòu)和投資者各自的權(quán)力、責(zé)任及義務(wù)。證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)不遲于明年1月1日在營業(yè)部大廳免費擺放這類材料，供投資者查閱。
三、各指定報刊要加強對證券市場的法律法規(guī)和投資風(fēng)險的宣傳報道，要組織系列的證券法律法規(guī)和投資風(fēng)險的宣傳文章，系統(tǒng)全面地介紹證券市場的風(fēng)險以及國內(nèi)外證券市場風(fēng)險的案例。各種股評絕不能鼓勵投機，不允許誤導(dǎo)投資者。
四、各地方證管部門要切實負(fù)起責(zé)任，加強對證券經(jīng)營機構(gòu)、證券咨詢機構(gòu)及上市公司的監(jiān)管，從1997年1月1日起對各證券營業(yè)部風(fēng)險宣傳資料的內(nèi)容及擺放情況進(jìn)行認(rèn)真檢查，并于1月底以前將檢查結(jié)果上報我會。我會將據(jù)此進(jìn)行抽查，對不按要求、不聽招呼的單位和有關(guān)責(zé)任人將視情況嚴(yán)肅處理。
該內(nèi)容對我有幫助 贊一個
驗證手機號
我已閱讀并同意《用戶服務(wù)協(xié)議》和《律霸隱私政策》
我們會嚴(yán)格保護(hù)您的隱私，請放心輸入
為保證隱私安全，請輸入手機號碼驗證身份。驗證后咨詢會派發(fā)給律師。
我有類似問題？馬上聯(lián)系律師
簡介:
山東大學(xué)法學(xué)專業(yè)畢業(yè)，在檢察院工作多年，現(xiàn)執(zhí)業(yè)于山東求新律師事務(wù)所，是該所金牌律師。基于對當(dāng)事人需求的深刻理解，能夠不斷為當(dāng)事人提供極具個性化的法律解決方案，用來實現(xiàn)當(dāng)事人的利益最大化。自執(zhí)業(yè)以來，時刻以“維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，捍衛(wèi)當(dāng)事人的人格尊嚴(yán)”為服務(wù)宗旨。近年來，辦理過大量的婚姻家庭案件，挽救了上千例感情糾紛，對于情感及婚姻挽回，婚姻經(jīng)營及離婚訴訟有豐富的經(jīng)驗，歡迎正在對婚姻困惑的男女前來咨詢。您給我真鑫，我還您自由……
律霸用戶端下載
及時查看律師回復(fù)
掃碼APP下載
掃碼關(guān)注微信公眾號
建筑工程施工發(fā)包與承包計價管理辦法（2013年修訂）
2013-12-11全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于批準(zhǔn)2010年中央決算的決議
2011-06-30全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改《中華人民共和國全國人民代表大會和地方各級人民代表大會代表法》的決定
2010-10-28全國人大常委會關(guān)于批準(zhǔn)2008年中央預(yù)算調(diào)整方案的決議
2008-06-26全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于批準(zhǔn)《中華人民共和國和葡萄牙共和國關(guān)于刑事司法協(xié)助的協(xié)定》的決定
2006-12-29全國人大常委會關(guān)于批準(zhǔn)《作業(yè)場所安全使用化學(xué)品公約》的決定
1994-10-27全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于批準(zhǔn)《中華人民共和國和越南社會主義共和國陸地邊界條約》的決定
2000-04-29全國人大常委會法制工作委員會關(guān)于已滿十四周歲不滿十六周歲的人承擔(dān)刑事責(zé)任范圍問題的答復(fù)意見
2002-07-24全國人大常委會關(guān)于批準(zhǔn)《＜防止傾倒廢物及其他物質(zhì)污染海洋的公約＞1996年議定書》的決定
2006-06-29中華人民共和國國防教育法
1970-01-01全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于《中華人民共和國刑法》第九十三條第二款的解釋
2000-04-29中華人民共和國會計法
1993-12-29中華人民共和國居民身份證條例[失效]
1985-09-06全國人民代表大會關(guān)于設(shè)立香港特別行政區(qū)的決定
1990-04-04中華人民共和國煙草專賣法實施條例(2016修正)
2016-06-06證券交易所風(fēng)險基金管理暫行辦法(2016修訂)
2016-02-06導(dǎo)游人員管理條例(2017修正)
2017-10-07殘疾預(yù)防和殘疾人康復(fù)條例(2018修正)
2018-09-18宗教事務(wù)條例（2017年修訂）
2017-08-26志愿服務(wù)條例
2017-09-07個體工商戶條例（2016年修正）
2016-02-06國務(wù)院辦公廳關(guān)于2015年部分節(jié)假日安排的通知
2014-12-16中華人民共和國海關(guān)稽查條例 （2011修訂）
2011-01-08中華人民共和國房產(chǎn)稅暫行條例（2011修訂）
2011-01-08國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)中央國家機關(guān)及有關(guān)單位對口支援贛南等原中央蘇區(qū)實施方案的通知
1970-01-01違規(guī)發(fā)放津貼補貼行為處分規(guī)定
2013-06-13大連市科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例（2013）
2013-06-28國務(wù)院辦公廳關(guān)于調(diào)整國務(wù)院安全生產(chǎn)委員會組成人員的通知
2013-05-23國務(wù)院辦公廳關(guān)于同意廣東省縣際間海域行政區(qū)域界線的通知
2013-04-10國務(wù)院關(guān)于開展第三次全國經(jīng)濟(jì)普查的通知
2012-11-09