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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會關于對兩起違犯期貨交易規(guī)則案件的通報
各期貨交易所：
近期以來，北京商品交易所、上海糧油商品交易所先后處罰了兩起違犯期貨交易規(guī)則的案件：一起是由北京商品交易所查處的上海富華實業(yè)總公司第一業(yè)務部（客戶），與新紀元、海南華銀等會員，共串聯(lián)20多家會員單位，通過采取分散、轉(zhuǎn)移持倉等手段、企圖操縱市場、牟取暴利的違規(guī)行為；另一起是由上海糧油商品交易所查處的黃海期貨經(jīng)紀有限公司在國家公布停止粳米期貨交易過程中，故意放大交易量和持倉量，弄虛作假，進行以吊價位為目的的違規(guī)行為。這兩起案件均屬于期貨交易中手段比較惡劣的企圖操縱市場的行為。北京商品交易所、上海糧油商品交易所為了嚴肅紀律、控制市場風險、規(guī)范交易行為，對此案件依規(guī)查處，是非常必要和及時的。各交易所要認真檢查大戶操縱市場或聯(lián)手操作、集中資金做市等問題，一經(jīng)查出，嚴肅處理。
今后要逐步建立行業(yè)內(nèi)部通報制度，各試點交易所將違規(guī)會員、客戶及其處理情況要及時上報我們，由證監(jiān)會視情況決定通報全行業(yè)或全國發(fā)新聞、登報刊。同時，各交易所一定要堅持“公開、公平、公正”的市場原則，做到照章辦事，在制度面前人人平等，不偏向任何一方。若交易所對違規(guī)行為知情不查，或隱情不報，袒護違規(guī)者，證監(jiān)會一經(jīng)查出，也要從嚴處罰。
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