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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 關(guān)于對(duì)擬發(fā)行上市企業(yè)改制情況進(jìn)行調(diào)查的通知
為提高上市公司質(zhì)量，切實(shí)保護(hù)投資者利益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，今后，對(duì)擬發(fā)行上市企業(yè)實(shí)行“先改制后發(fā)行”的辦法。擬發(fā)行上市企業(yè)改制完成后，須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送改制情況的書(shū)面報(bào)告。為落實(shí)上述要求，我會(huì)將在接到書(shū)面報(bào)告后對(duì)企業(yè)改制情況進(jìn)行調(diào)查。現(xiàn)就調(diào)查的有關(guān)內(nèi)容通知如下：
一、企業(yè)的獨(dú)立運(yùn)營(yíng)能力
企業(yè)申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票除必須達(dá)到《公司法》、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》等法律、法規(guī)、政策規(guī)定的條件外，還必須符合以下要求：
（一）人員獨(dú)立。上市公司的董事長(zhǎng)原則上不應(yīng)由股東單位的法定代表人兼任；經(jīng)理、副經(jīng)理等高級(jí)管理人員不得在上市公司與股東單位中雙重任職；財(cái)務(wù)人員不能在關(guān)聯(lián)公司兼職；股份公司的勞動(dòng)、人事及工資管理必須完全獨(dú)立。
（二）資產(chǎn)完整。企業(yè)改制時(shí)，主要由擬設(shè)立的股份公司使用的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專(zhuān)利技術(shù)等資產(chǎn)必須全部進(jìn)入發(fā)行上市主體；股份公司應(yīng)有獨(dú)立的產(chǎn)、供、銷(xiāo)系統(tǒng)，無(wú)法避免的關(guān)聯(lián)交易，必須遵循市場(chǎng)公正、公平的原則，股東大會(huì)對(duì)有關(guān)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行公司章程規(guī)定的回避制度；控股股東不得與上市公司從事相同產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，以避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。
（三）財(cái)產(chǎn)獨(dú)立。股份公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門(mén)，建立獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系，具有規(guī)范、獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和對(duì)分公司、子公司的財(cái)務(wù)管理制度；應(yīng)獨(dú)立在銀行開(kāi)戶，不得與其控股股東共用一個(gè)銀行帳戶；必須依法獨(dú)立納稅。
二、主承銷(xiāo)商的輔導(dǎo)工作
主承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)的改制工作進(jìn)行輔導(dǎo)，輔導(dǎo)工作參照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票公司進(jìn)行輔導(dǎo)的通知》（證監(jiān)發(fā)字〔１９９５〕１３８號(hào)）的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。主承銷(xiāo)商在進(jìn)行輔導(dǎo)時(shí)，應(yīng)特別做好以下工作：
（一）對(duì)公司的籌委會(huì)成員進(jìn)行培訓(xùn)，普及有關(guān)的證券、法律知識(shí)，特別是關(guān)于法律責(zé)任的規(guī)定；
（二）協(xié)助公司進(jìn)行資產(chǎn)重組，重組方案要符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、政策的規(guī)定；
（三）協(xié)助公司建立、健全財(cái)務(wù)制度；
（四）協(xié)助公司建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)；
（五）協(xié)調(diào)各中介機(jī)構(gòu)，保證改制工作的合法性、規(guī)范性。
經(jīng)我會(huì)調(diào)查，擬發(fā)行上市企業(yè)凡已符合改制要求的，方可報(bào)送正式申報(bào)材料。
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