一、證券經營機構現任高級管理人員和證券經營機構分公司、證券營業部總經理、副總經理近一年內無重大違法違規行為，且所在公司董事會未解聘的，其原經中國人民銀行確認的任職資格仍然有效，待換領《經營證券業務許可證》和《證券經營機構營業許可證》時一并審查。

　二、兼營證券業務的信托投資公司主管證券業務的負責人，以及證券總部、證券營業部總經理和副總經理任職資格的管理比照《辦法》執行。

　三、證券經營機構分公司、證券營業部總經理、副總經理的任職資格由所在地證券監管辦公室或證券監管特派員辦事處（以下簡稱證券監管機構）參照《辦法》進行審查，并進行日常監管。
　　各地證券監管機構應于每季度前１０個工作日內向中國證監會報告上一季度轄區內證券經營機構分公司、證券營業部總經理、副總經理任職資格審查及變更等情況。

　四、《證券經營機構高級管理人員任職資格申請表》由各地證券監管機構按照附件的內容、格式、尺寸自行印制。
　附件：證券經營機構高級管理人員任職資格申請表
　　附：證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法（略）

　　　　　　　　 證券經營機構高級管理人員任職資格申請表

　　　　　　　　　單位＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
　　　　　　　　　申請人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
　　　　　　　　　申請職務＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
　　　　　　　　　填表時間＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿


　　　　　　　　　　　　中國證券監督管理委員會
　　　　　　　　　　　　　　　１９９８年制

　　　　　　　　　　　　　　　　　說明

　一、表內所列項目要實事求是，認真填寫。申請人沒有的項目可寫“無”，填寫不下的可加附頁。

　二、本表一律用鋼筆或毛筆填寫，字跡要端正、清楚。

　三、表內的年、月、日一律用公歷。

　四、照片用近期一寸正面半身免冠照片。

　五、擬聘任單位應對申請人所填內容的真實性、準確性進行審核，并加蓋單位公章。

　六、本表由申請人填報，擬聘任單位考察和推薦意見及中國證監會各地證券監管辦公室或證券監管特派員辦事處的初審意見另報。

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│　│ 現名　 │　　　　　│ 性別　　 │　　│民族　│　　　│　　　　　│
│　├────┼─────┼─────┼──┴───┴───┤　 照片　 │
│　│ 曾用名 │出生年月日│　　　　　│　　　　　　　　　　│ （１寸） │
│本├────┼─────┼─────┼──────────┤　　　　　│
│　│ 國籍　 │　　　　　│身份證號碼│　　　　　　　　　　│　　　　　│
│人├────┼─────┼─────┼───┬──────┴┬────┤
│　│ 學歷　 │　　　　　│　學位　　│　　　│　政治面貌　　│　　　　│
│基├────┼─────┼─────┼───┼───────┼────┤
│　│ 籍貫　 │　　　　　│　出生地　│　　　│　婚姻狀況　　│　　　　│
│本├────┼─────┴─────┴───┴───────┴────┤
│　│ 現住址 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│情├────┴───┬────────┬───┬───────────┤
│　│現任單位及職務　│　　　　　　　　│電話　│　　　　　　　　　　　│
│況├────────┴───────┬┴───┴───────────┤
│　│　從事證券工作年限　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　├────────────────┼────────────────┤
│　│　從事經濟、金融工作年限　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　├────────────────┼────────────────┤
│　│　是否有國外長期居留權　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　│
├─┴─────────────┬──┴────────────────┤
│　 何時何處參加工作　　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
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│　 何時何處加入何種黨派　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
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│　 何時何處參加過何種經濟、金 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　 融、證券理論與業務的培訓　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
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│　 何時何處由何部門授予何種業 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　 務技術職稱，專業技術職務和 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　 執業資格　　　　　　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
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│　 何時獲得何種《證券業從業人 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　 員資格證書》　　　　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
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│　 主要科研成果和著作　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
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│　 掌握外語語種及程度　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
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│　 何時何處何因受過何種獎勵　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
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│　 何時何處何因受過何種行政　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　 處罰或處分　　　　　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
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│　 是否受過刑事處罰　　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
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│　 是否曾被中國證監會認定為　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　 證券市場禁入者　　　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
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│家│姓名　│　　　與本人關系　　　　　│　　　 現工作或學習單位　　　 │
│庭├───┼─────────────┼───────────────┤
│成│　　　│　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　│
│員├───┼─────────────┼───────────────┤
│及│　　　│　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　│
│主├───┼─────────────┼───────────────┤
│要│　　　│　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　│
│社├───┼─────────────┼───────────────┤
│會│　　　│　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　│
│關├───┼─────────────┼───────────────┤
│系│　　　│　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　│
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│　　　　　　　　　　　　 學習簡歷　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │
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│起止時間　│　 院校、專業　　 │　　畢業、結業、肄業　　│　 證明人　 │
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│　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　│
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│　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　│
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│　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　│
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│　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　│
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│　　　　　　　　　　　　　　　工作履歷　　　　　　　　　　　　　　　　│
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│ 起止時間　 │　　 工作單位　　　　 │　　職務　　　│　　 證明人　　 │
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│　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　│
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│　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　│
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│　　　　　　　　　　　　　　其他需說明的問題　　　　　　　　　　　　　│
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│填表人簽名或蓋章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 年　　月　　日 │
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│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 擬聘任單位蓋章　 │
│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 年　 月　 日　 │
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