附件:1.《證券投資咨詢機(jī)構(gòu)月報(bào)表》;
附件1 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)月報(bào)表
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┃機(jī)構(gòu)名稱│ │咨詢?nèi)藛T數(shù) │ ┃
┠────┼─────────┬───────┼───────┴───┨
┃聯(lián)系人 │ │ 聯(lián)系電話 │ ┃
┠─┬──┴─────────┴───────┴───────────┨
┃ │本欄填寫業(yè)務(wù)開展方式、業(yè)務(wù)收入情況、業(yè)務(wù)開拓情況、人員培訓(xùn)情況、┃
┃本│內(nèi)部管理情況、業(yè)務(wù)開展遇到的問題等。 ┃
┃月│ ┃
┃業(yè)│ ┃
┃務(wù)│ ┃
┃概│ ┃
┃況│ ┃
┃ │ ┃
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┃ │本欄填寫機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本、股東、業(yè)務(wù)范圍、高級(jí)管理人員、名稱、業(yè)┃
┃ │務(wù)場(chǎng)所等變化;咨詢?nèi)藛T的調(diào)出、調(diào)入、改變姓名、喪失民事行為能┃
┃本 月 │力等。 ┃
┃機(jī) 構(gòu) │ ┃
┃及 其 │ ┃
┃人 員 │ ┃
┃變 動(dòng) │ ┃
┃情 況 │ ┃
┃ │ ┃
┃ │ ┃
┠─┬─┴──────────────────────────────┨
┃本│ ┃
┃月│ ┃
┃備│ ┃
┃案│ ┃
┃事│ ┃
┃項(xiàng)│ ┃
┠─┼────────────────────────────────┨
┃本│ ┃
┃月│ ┃
┃報(bào)│ ┃
┃批│ ┃
┃事│ ┃
┃項(xiàng)│ ┃
┠─┴─┬──────────────────────────────┨
┃涉 訟 │ ┃
┃及 違 │ ┃
┃法 違 │ ┃
┃規(guī) 受 │ ┃
┃查 處 │ ┃
┃情 況 │ ┃
┠───┴──────────────────────────────┨
┃機(jī)構(gòu)蓋章: ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ 年 月 日 ┃
┃ ┃
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附件2 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)季報(bào)表
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┃機(jī)構(gòu)名稱 │ │機(jī)構(gòu)人數(shù) │ ┃
┠──────┼────────┬───────┼──────┴───┨
┃法定代表人 │ │ 聯(lián)系電話 │ ┃
┠──────┼────────┼───────┼──────────┨
┃聯(lián)系人 │ │ 聯(lián)系電話 │ ┃
┠─┬────┴────────┴───────┴──────────┨
┃咨│ ┃
┃詢│ ┃
┃人│ ┃
┃員│ ┃
┃名│ ┃
┃單│ ┃
┃和│ ┃
┃變├─┬─────────────┬─┬──────────────┨
┃動(dòng)│調(diào)│ │調(diào)│ ┃
┃情│入│ │出│ ┃
┃況│人│ │人│ ┃
┃ │員│ │員│ ┃
┠─┼─┴─────────────┴─┴──────────────┨
┃本│本欄填寫機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本、股東、業(yè)務(wù)范圍、高級(jí)管理人員、名稱、業(yè)務(wù)場(chǎng)┃
┃季│所等變化?! 々?br/>┃機(jī)│ ┃
┃構(gòu)│ ┃
┃變│ ┃
┃動(dòng)│ ┃
┃情│ ┃
┃況│ ┃
┠─┼────┬───────────┬────┬──────────┨
┃財(cái)│ 營業(yè) │ │ 業(yè)務(wù) │ ┃
┃務(wù)│ 收入 │ │ 利潤 │ ┃
┃指├────┼───────────┼────┼──────────┨
┃南│ 主營業(yè) │ │ 主營業(yè) │ ┃
┃ │ 務(wù)收入 │ │ 務(wù)利潤 │ ┃
┠─┼────┴───────────┴────┴──────────┨
┃本│本欄填寫業(yè)務(wù)小結(jié),包括:業(yè)務(wù)開展方式、業(yè)務(wù)收入情況、業(yè)務(wù)開拓情況┃
┃季│、人員培訓(xùn)情況、內(nèi)部管理情況、業(yè)務(wù)開展遇到的問題和對(duì)策等?! 々?br/>┃業(yè)│ ┃
┃務(wù)│ ┃
┃概│ ┃
┃要│ ┃
┠─┼────────────────────────────────┨
┃本│ ┃
┃季│ ┃
┃備│ ┃
┃案│ ┃
┃事│ ┃
┃項(xiàng)│ ┃
┠─┼────────────────────────────────┨
┃本│ ┃
┃季│ ┃
┃報(bào)│ ┃
┃批│ ┃
┃事│ ┃
┃項(xiàng)│ ┃
┠─┴─┬──────────────────────────────┨
┃涉 訟 │ ┃
┃及 違 │ ┃
┃法 違 │ ┃
┃規(guī) 受 │ ┃
┃查 處 │ ┃
┃情 況 │ ┃
┠─┬─┴──────────────────────────────┨
┃對(duì)│ ┃
┃管│ ┃
┃理│ ┃
┃部│ ┃
┃門│ ┃
┃的│ ┃
┃建│ ┃
┃設(shè)│ ┃
┠─┴────────────────────────────────┨
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ 法定人代表人簽字(蓋章): ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
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┃ ┃
┃機(jī)構(gòu)蓋章: ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ 年 月 日 ┃
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附件3 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)監(jiān)管季報(bào)表
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┃監(jiān)管派出 │ ┃
┃機(jī)構(gòu)名稱 │ ┃
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┃監(jiān)管責(zé)任人│ │聯(lián)系│ ┃
┃ │ │電話│ ┃
┠─────┼───┬─────┴──┼───┬───────┬───┨
┃季末咨詢 │ │ 專營機(jī)構(gòu)數(shù) │ │ 咨詢?nèi)藛T數(shù) │ ┃
┃ │ ├────────┼───┼───────┼───┨
┃機(jī)構(gòu)數(shù) │ │ 兼營機(jī)構(gòu)數(shù) │ │ 咨詢?nèi)藛T數(shù) │ ┃
┠─┬───┴───┴────────┴───┴───────┴───┨
┃本│本欄填寫監(jiān)管工作小結(jié),如效果、存在的問題,措施等。 ┃
┃季│ ┃
┃監(jiān)│ ┃
┃管│ ┃
┃工│ ┃
┃作│ ┃
┃概│ ┃
┃要│ ┃
┠─┼────────────────────────────────┨
┃本│本欄填寫轄區(qū)咨詢業(yè)務(wù)概況和運(yùn)行態(tài)勢(shì),與證券市場(chǎng)的互動(dòng)性,存在的問┃
┃季│題及措施等。 ┃
┃證│ ┃
┃券│ ┃
┃咨│ ┃
┃詢│ ┃
┃業(yè)│ ┃
┃務(wù)│ ┃
┃運(yùn)│ ┃
┃作│ ┃
┃情│ ┃
┃況│ ┃
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┃本 季 │本欄填寫轄區(qū)內(nèi)咨詢機(jī)構(gòu)及其人員變動(dòng)的事項(xiàng)。 ┃
┃咨 詢 │ ┃
┃機(jī) 構(gòu) │ ┃
┃及 其 │ ┃
┃人 員 │ ┃
┃變 動(dòng) │ ┃
┃情 況 │ ┃
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┃本│ ┃
┃季│ ┃
┃受│ ┃
┃理│ ┃
┃報(bào)│ ┃
┃告│ ┃
┃備│ ┃
┃案│ ┃
┃事│ ┃
┃項(xiàng)│ ┃
┠─┼────────────────────────────────┨
┃本│ ┃
┃季│ ┃
┃批│ ┃
┃準(zhǔn)│ ┃
┃事│ ┃
┃項(xiàng)│ ┃
┠─┼───────┬───┬───┬────┬───────┬───┨
┃違│接受舉報(bào)投訴數(shù)│ │立案數(shù)│ │查實(shí)處理數(shù) │ ┃
┃法├───────┴───┴───┴────┴───────┴───┨
┃違│案件查處舉要: ┃
┃規(guī)│ ┃
┃案│ ┃
┃件│ ┃
┃查│ ┃
┃處│ ┃
┃情│ ┃
┃況│ ┃
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┃下│ ┃
┃季│ ┃
┃度│ ┃
┃監(jiān)│ ┃
┃管│ ┃
┃工│ ┃
┃作│ ┃
┃計(jì)│ ┃
┃劃│ ┃
┠─┴────────────────────────────────┨
┃ ┃
┃中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主管負(fù)責(zé)人簽字: ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
┠──────────────────────────────────┨
┃ ┃
┃中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)蓋章: ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ 年 月 日 ┃
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簡(jiǎn)介:
全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)《中華人民共和國和安哥拉共和國引渡條約》的決定
2007-04-27全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改《中華人民共和國人民檢察院組織法》的決定(1983)
1983-09-02全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改《中華人民共和國全國人民代表大會(huì)和地方各級(jí)人民代表大會(huì)選舉法》的決定(1986)
1986-12-02全國人大常委會(huì)關(guān)于加入《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織表演和錄音制品條約》的決定
2006-12-29全國人大常委會(huì)關(guān)于修改《中華人民共和國證券法》的決定(2004)
2004-08-28全國人民代表大會(huì)關(guān)于授權(quán)國務(wù)院在經(jīng)濟(jì)體制改革和對(duì)外開放方面可以制定暫行的規(guī)定或者條例的決定
1985-04-10中華人民共和國香港特別行政區(qū)區(qū)旗、區(qū)徽使用暫行辦法
1996-08-10全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改《中華人民共和國收養(yǎng)法》的決定 附:修正本
1998-11-04全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)國務(wù)院增發(fā)今年國債和調(diào)整中央財(cái)政預(yù)算方案的決議
1998-08-29中華人民共和國防沙治沙法
2001-08-31中華人民共和國森林法實(shí)施條例(2018修正)
2018-03-19水庫大壩安全管理?xiàng)l例(2018修正)
2018-03-19醫(yī)療機(jī)構(gòu)新生兒安全管理制度(試行)
2014-03-14國務(wù)院關(guān)于同意將山東省青州市列為國家歷史文化名城的批復(fù)
2013-11-18企業(yè)債券管理?xiàng)l例(2011修訂)
2011-01-08國務(wù)院關(guān)于廢止和修改部分行政法規(guī)的決定
2013-07-18國務(wù)院辦公廳關(guān)于成立第一次全國地理國情普查領(lǐng)導(dǎo)小組的通知
2013-06-08國務(wù)院關(guān)于印發(fā)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略及近期行動(dòng)計(jì)劃的通知
2013-01-23國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)全國現(xiàn)代農(nóng)作物種業(yè)發(fā)展規(guī)劃(2012-2020年)的通知
2012-12-26國務(wù)院關(guān)于深入推進(jìn)義務(wù)教育均衡發(fā)展的意見
2012-09-05國務(wù)院關(guān)于印發(fā)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)規(guī)劃(2011—2015年)的通知
2011-12-30國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)政府網(wǎng)站管理工作的通知
2011-04-21國務(wù)院關(guān)于支持玉樹地震災(zāi)后恢復(fù)重建政策措施的意見
2010-05-27國務(wù)院辦公廳關(guān)于調(diào)整國務(wù)院安全生產(chǎn)委員會(huì)組成人員的通知
2010-01-06國務(wù)院辦公廳要求嚴(yán)格執(zhí)行國家法定節(jié)假日有關(guān)規(guī)定的通知
2009-03-26國務(wù)院關(guān)于機(jī)構(gòu)設(shè)置的通知(2008年)
2008-03-21國務(wù)院關(guān)于印發(fā)2008年工作要點(diǎn)的通知
2008-03-29關(guān)于做好除雪破冰保障道路通行工作的公告
2008-02-02國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理規(guī)范各類職業(yè)資格相關(guān)活動(dòng)的通知
2007-12-31國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)資源型城市可持續(xù)發(fā)展的若干意見
2007-12-18