附件:1.《證券投資咨詢機(jī)構(gòu)月報(bào)表》;
附件1 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)月報(bào)表
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┃機(jī)構(gòu)名稱│ │咨詢?nèi)藛T數(shù) │ ┃
┠────┼─────────┬───────┼───────┴───┨
┃聯(lián)系人 │ │ 聯(lián)系電話 │ ┃
┠─┬──┴─────────┴───────┴───────────┨
┃ │本欄填寫業(yè)務(wù)開(kāi)展方式、業(yè)務(wù)收入情況、業(yè)務(wù)開(kāi)拓情況、人員培訓(xùn)情況、┃
┃本│內(nèi)部管理情況、業(yè)務(wù)開(kāi)展遇到的問(wèn)題等。 ┃
┃月│ ┃
┃業(yè)│ ┃
┃務(wù)│ ┃
┃概│ ┃
┃況│ ┃
┃ │ ┃
┠─┴─┬──────────────────────────────┨
┃ │本欄填寫機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本、股東、業(yè)務(wù)范圍、高級(jí)管理人員、名稱、業(yè)┃
┃ │務(wù)場(chǎng)所等變化;咨詢?nèi)藛T的調(diào)出、調(diào)入、改變姓名、喪失民事行為能┃
┃本 月 │力等。 ┃
┃機(jī) 構(gòu) │ ┃
┃及 其 │ ┃
┃人 員 │ ┃
┃變 動(dòng) │ ┃
┃情 況 │ ┃
┃ │ ┃
┃ │ ┃
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┃本│ ┃
┃月│ ┃
┃備│ ┃
┃案│ ┃
┃事│ ┃
┃項(xiàng)│ ┃
┠─┼────────────────────────────────┨
┃本│ ┃
┃月│ ┃
┃報(bào)│ ┃
┃批│ ┃
┃事│ ┃
┃項(xiàng)│ ┃
┠─┴─┬──────────────────────────────┨
┃涉 訟 │ ┃
┃及 違 │ ┃
┃法 違 │ ┃
┃規(guī) 受 │ ┃
┃查 處 │ ┃
┃情 況 │ ┃
┠───┴──────────────────────────────┨
┃機(jī)構(gòu)蓋章: ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ 年 月 日 ┃
┃ ┃
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附件2 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)季報(bào)表
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┃機(jī)構(gòu)名稱 │ │機(jī)構(gòu)人數(shù) │ ┃
┠──────┼────────┬───────┼──────┴───┨
┃法定代表人 │ │ 聯(lián)系電話 │ ┃
┠──────┼────────┼───────┼──────────┨
┃聯(lián)系人 │ │ 聯(lián)系電話 │ ┃
┠─┬────┴────────┴───────┴──────────┨
┃咨│ ┃
┃詢│ ┃
┃人│ ┃
┃員│ ┃
┃名│ ┃
┃單│ ┃
┃和│ ┃
┃變├─┬─────────────┬─┬──────────────┨
┃動(dòng)│調(diào)│ │調(diào)│ ┃
┃情│入│ │出│ ┃
┃況│人│ │人│ ┃
┃ │員│ │員│ ┃
┠─┼─┴─────────────┴─┴──────────────┨
┃本│本欄填寫機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本、股東、業(yè)務(wù)范圍、高級(jí)管理人員、名稱、業(yè)務(wù)場(chǎng)┃
┃季│所等變化?! 々?br/>┃機(jī)│ ┃
┃構(gòu)│ ┃
┃變│ ┃
┃動(dòng)│ ┃
┃情│ ┃
┃況│ ┃
┠─┼────┬───────────┬────┬──────────┨
┃財(cái)│ 營(yíng)業(yè) │ │ 業(yè)務(wù) │ ┃
┃務(wù)│ 收入 │ │ 利潤(rùn) │ ┃
┃指├────┼───────────┼────┼──────────┨
┃南│ 主營(yíng)業(yè) │ │ 主營(yíng)業(yè) │ ┃
┃ │ 務(wù)收入 │ │ 務(wù)利潤(rùn) │ ┃
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┃本│本欄填寫業(yè)務(wù)小結(jié),包括:業(yè)務(wù)開(kāi)展方式、業(yè)務(wù)收入情況、業(yè)務(wù)開(kāi)拓情況┃
┃季│、人員培訓(xùn)情況、內(nèi)部管理情況、業(yè)務(wù)開(kāi)展遇到的問(wèn)題和對(duì)策等?! 々?br/>┃業(yè)│ ┃
┃務(wù)│ ┃
┃概│ ┃
┃要│ ┃
┠─┼────────────────────────────────┨
┃本│ ┃
┃季│ ┃
┃備│ ┃
┃案│ ┃
┃事│ ┃
┃項(xiàng)│ ┃
┠─┼────────────────────────────────┨
┃本│ ┃
┃季│ ┃
┃報(bào)│ ┃
┃批│ ┃
┃事│ ┃
┃項(xiàng)│ ┃
┠─┴─┬──────────────────────────────┨
┃涉 訟 │ ┃
┃及 違 │ ┃
┃法 違 │ ┃
┃規(guī) 受 │ ┃
┃查 處 │ ┃
┃情 況 │ ┃
┠─┬─┴──────────────────────────────┨
┃對(duì)│ ┃
┃管│ ┃
┃理│ ┃
┃部│ ┃
┃門│ ┃
┃的│ ┃
┃建│ ┃
┃設(shè)│ ┃
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┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ 法定人代表人簽字(蓋章): ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
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┃ ┃
┃機(jī)構(gòu)蓋章: ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ 年 月 日 ┃
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附件3 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)監(jiān)管季報(bào)表
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┃監(jiān)管派出 │ ┃
┃機(jī)構(gòu)名稱 │ ┃
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┃監(jiān)管責(zé)任人│ │聯(lián)系│ ┃
┃ │ │電話│ ┃
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┃季末咨詢 │ │ 專營(yíng)機(jī)構(gòu)數(shù) │ │ 咨詢?nèi)藛T數(shù) │ ┃
┃ │ ├────────┼───┼───────┼───┨
┃機(jī)構(gòu)數(shù) │ │ 兼營(yíng)機(jī)構(gòu)數(shù) │ │ 咨詢?nèi)藛T數(shù) │ ┃
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┃本│本欄填寫監(jiān)管工作小結(jié),如效果、存在的問(wèn)題,措施等?! 々?br/>┃季│ ┃
┃監(jiān)│ ┃
┃管│ ┃
┃工│ ┃
┃作│ ┃
┃概│ ┃
┃要│ ┃
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┃本│本欄填寫轄區(qū)咨詢業(yè)務(wù)概況和運(yùn)行態(tài)勢(shì),與證券市場(chǎng)的互動(dòng)性,存在的問(wèn)┃
┃季│題及措施等。 ┃
┃證│ ┃
┃券│ ┃
┃咨│ ┃
┃詢│ ┃
┃業(yè)│ ┃
┃務(wù)│ ┃
┃運(yùn)│ ┃
┃作│ ┃
┃情│ ┃
┃況│ ┃
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┃本 季 │本欄填寫轄區(qū)內(nèi)咨詢機(jī)構(gòu)及其人員變動(dòng)的事項(xiàng)。 ┃
┃咨 詢 │ ┃
┃機(jī) 構(gòu) │ ┃
┃及 其 │ ┃
┃人 員 │ ┃
┃變 動(dòng) │ ┃
┃情 況 │ ┃
┠─┬─┴──────────────────────────────┨
┃本│ ┃
┃季│ ┃
┃受│ ┃
┃理│ ┃
┃報(bào)│ ┃
┃告│ ┃
┃備│ ┃
┃案│ ┃
┃事│ ┃
┃項(xiàng)│ ┃
┠─┼────────────────────────────────┨
┃本│ ┃
┃季│ ┃
┃批│ ┃
┃準(zhǔn)│ ┃
┃事│ ┃
┃項(xiàng)│ ┃
┠─┼───────┬───┬───┬────┬───────┬───┨
┃違│接受舉報(bào)投訴數(shù)│ │立案數(shù)│ │查實(shí)處理數(shù) │ ┃
┃法├───────┴───┴───┴────┴───────┴───┨
┃違│案件查處舉要: ┃
┃規(guī)│ ┃
┃案│ ┃
┃件│ ┃
┃查│ ┃
┃處│ ┃
┃情│ ┃
┃況│ ┃
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┃下│ ┃
┃季│ ┃
┃度│ ┃
┃監(jiān)│ ┃
┃管│ ┃
┃工│ ┃
┃作│ ┃
┃計(jì)│ ┃
┃劃│ ┃
┠─┴────────────────────────────────┨
┃ ┃
┃中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主管負(fù)責(zé)人簽字: ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
┠──────────────────────────────────┨
┃ ┃
┃中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)蓋章: ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ 年 月 日 ┃
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安徽眾城高昕律師事務(wù)所專職律師
全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)《〈關(guān)于持久性有機(jī)污染物的斯德哥爾摩公約〉新增列九種持久性有機(jī)污染物修正案》和《〈關(guān)于持久性有機(jī)污染物的斯德哥爾摩公約〉新增列硫丹修正案》的決定
1970-01-01全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改《中華人民共和國(guó)個(gè)人所得稅法》的決定(2011第六次修訂)
2011-06-30全國(guó)人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)關(guān)于申請(qǐng)解釋固體廢物污染環(huán)境防治法第七十七條有關(guān)規(guī)定的答復(fù)意見(jiàn)
2005-12-21全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)《中華人民共和國(guó)和越南社會(huì)主義共和國(guó)領(lǐng)事條約》的決定
2000-04-29全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)《中華人民共和國(guó)和烏茲別克斯坦共和國(guó)關(guān)于民事和刑事司法協(xié)助的條約》的決定
1997-12-11中華人民共和國(guó)水法(2002)
2002-08-29中華人民共和國(guó)大氣污染防治法
1987-09-05中華人民共和國(guó)拍賣法[已修定]
1996-07-05中華人民共和國(guó)價(jià)格法
1997-12-29全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)《中華人民共和國(guó)、俄羅斯聯(lián)邦和哈薩克斯坦共和國(guó)關(guān)于確定三國(guó)國(guó)界交界點(diǎn)的協(xié)定》的決定
1999-12-25全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)《全國(guó)人民代表大會(huì)澳門特別行政區(qū)籌備委員會(huì)工作情況的報(bào)告》和全國(guó)人民代表大會(huì)澳門特別行政區(qū)籌備委員會(huì)結(jié)束工作的建議的決定
1999-12-25中華人民共和國(guó)水生野生動(dòng)物保護(hù)實(shí)施條例(2013修訂)
2013-12-07中華人民共和國(guó)進(jìn)口計(jì)量器具監(jiān)督管理辦法(2016修訂)
2016-02-06戒毒條例(2018修正)
2018-09-18民用核安全設(shè)備監(jiān)督管理?xiàng)l例(2019修正)
2019-03-02國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)3歲以下嬰幼兒照護(hù)服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)
2019-04-17報(bào)廢機(jī)動(dòng)車回收管理辦法
2019-04-23出入境邊防檢查條例
1970-01-01工程咨詢行業(yè)管理辦法
2017-11-06中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法實(shí)施條例
2017-05-28中華人民共和國(guó)稅收征收管理法實(shí)施細(xì)則(2013修正)
2013-07-18個(gè)體工商戶條例(2016年修正)
2016-02-06物業(yè)管理?xiàng)l例(2016年修正)
2016-02-06中華人民共和國(guó)海關(guān)事務(wù)擔(dān)保條例
2010-09-14進(jìn)口飼料和飼料添加劑登記管理辦法
2014-01-13國(guó)務(wù)院關(guān)于同意將山東省青州市列為國(guó)家歷史文化名城的批復(fù)
2013-11-18國(guó)務(wù)院關(guān)于石家莊市城市總體規(guī)劃的批復(fù)
1970-01-01水利事業(yè)費(fèi)管理辦法
2000-03-05中央對(duì)地方專項(xiàng)撥款管理辦法
2000-08-07國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)國(guó)家新聞出版廣電總局主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定的通知
2013-07-11