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證券投資基金行業(yè)公約

來源: 律霸小編整理 · 2020-11-19 · 2016人看過
  為促進(jìn)證券投資基金行業(yè)的健康、穩(wěn)定發(fā)展,加強(qiáng)證券投資基金的行業(yè)自律,經(jīng)依法批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司和依法核準(zhǔn)的商業(yè)銀行基金托管部共同商定,訂立《證券投資基金行業(yè)公約》,供全體成員相互監(jiān)督,共同遵守。

 第一條 嚴(yán)格遵守《中華人民共和國證券法》、《證券投資基金管理暫行辦法》等法律、法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

 第二條 堅(jiān)持“公平、公正、公開”的原則,維護(hù)基金持有人的利益,促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康、穩(wěn)定發(fā)展。

 第三條 規(guī)范經(jīng)營,嚴(yán)格自律,建立和完善內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

 第四條 誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé),以專業(yè)經(jīng)營方式管理或保管基金資產(chǎn)。

 第五條 與中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)積極配合、通力合作,促進(jìn)基金監(jiān)管工作的順利開展。

 第六條 加強(qiáng)基金從業(yè)人員培養(yǎng)和管理,提高基金從業(yè)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平。

 第七條 加強(qiáng)與境外基金管理公司、托管銀行以及境內(nèi)成員的交流和溝通,提高基金管理水平和托管水平。

 第八條 依法披露基金信息,確保披露的基金信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

 第九條 加強(qiáng)基金的宣傳及投資者教育,共同培育投資基金市場(chǎng)。

 第十條 倡導(dǎo)團(tuán)結(jié)協(xié)作,互相促進(jìn),共同發(fā)展,自覺維護(hù)基金業(yè)的良好形象和基金市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)秩序,禁止下列行為:
  1、操縱市場(chǎng),擾亂市場(chǎng)秩序;
  2、從事內(nèi)幕交易;
  3、從事違規(guī)、有損投資人利益的關(guān)聯(lián)交易;
  4、違規(guī)發(fā)布基金的廣告宣傳;
  5、違規(guī)向他人提供基金未公開披露的信息;
  6、貶損同行,以抬高自己;
  7、以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展;
  8、從業(yè)人員為自己或他人買賣股票;
  9、其他有損基金業(yè)形象的行為。
  簽名的基金管理公司和托管銀行名單:
  南方基金管理有限公司
  國泰基金管理有限公司
  華夏基金管理有限公司
  華安基金管理有限公司
  博時(shí)基金管理有限公司
  鵬華基金管理有限公司
  嘉實(shí)基金管理有限公司
  富國基金管理有限公司
  大成基金管理有限公司
  長(zhǎng)盛基金管理有限公司
  中國工商銀行
  中國銀行
  中國農(nóng)業(yè)銀行
  中國建設(shè)銀行
  交通銀行


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