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寧波
中國證券監督管理委員會關于對證券投資基金銷售機構開展投資者教育情況進行現場檢查的通知
來源:
律霸小編整理
·
2020-12-10
·
3204人看過
（證監辦發[2007]28號）
中國證監會各省、自治區、直轄市、計劃單列市監管局，中國證券業協會：
加強投資者教育工作的規范化、系統化和經常化是我會2007年的一項重點工作。結合一段時期以來我國證券投資基金（以下簡稱基金）行業和資本市場發展的新特點、新情況，在當前基金銷售機構服務壓力與日俱增的情況下，基金行業開展投資者教育的重要性、必要性和緊迫性日益凸顯。為了更好地保護社會公眾的基金投資熱情，維護資本市場長期持續穩定的發展，同時防范基金銷售機構潛在的糾紛和訴訟風險，根據我會《關于證券投資基金行業開展投資者教育活動的通知》（證監基金字[2007]32號）要求，現將對基金銷售機構開展投資者教育情況進行現場檢查的有關事項通知如下：
一、檢查時間
從2007年3月下旬開始部署本次檢查工作，從2007年4月1日開始正式實施。
二、檢查范圍
各證監局對轄區內有基金代銷資格銀行的主要網點進行現場抽查，重點對轄區內工商銀行、建設銀行、中國銀行、農業銀行、交通銀行、招商銀行、民生銀行、浦發行和興業銀行等基金銷售網點進行摸底排查，巡查每家銀行在省會城市的網點不少于3家；地市級城市的網點不少于1家。
三、檢查要求
（一）在對基金銷售網點的檢查中，主要檢查核實是否能夠有效發放《基金投資者教育手冊》；是否在基金開戶和交易憑證上印有明顯的風險提示內容，并由投資人確認后妥善進行存檔。
（二）各證監局重點加強對銀行基金銷售網點的巡查；協會重點對會員單位的投資者教育工作開展情況進行巡檢。
（三）現場檢查既要聽取轄區內基金銷售機構相關負責人對開展投資者教育工作情況的總結和匯報，也需要對銀行基金銷售網點進行暗訪和調查。
各證監局和協會于2007年4月30日前以書面和電子郵件形式將調查報告報至基金監管部。聯系人：曹淮揚，電話010-88060130，郵件：caohy@csrc.gov.cn。
中國證券監督管理委員會
二○○七年三月二十日
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