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《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》實施前后有關(guān)人員任職資格的銜接規(guī)定

來源: 律霸小編整理 · 2021-03-16 · 577人看過
證監(jiān)會公告[2008]23號-《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》實施前后有關(guān)人員任職資格的銜接規(guī)定 中國證券監(jiān)督管理委員會公告 [2008]23號 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》(證監(jiān)會令第47號)已于2007年7月4日發(fā)布并實施。為了明確實施前后期貨公司有關(guān)人員的任職資格銜接事項,我會制定了《〈期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法〉實施前后有關(guān)人員任職資格的銜接規(guī)定》,現(xiàn)予公告,自公告之日起施行。 二○○八年五月二十二日 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》實施前后有關(guān)人員任職資格的銜接規(guī)定 一、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》(以下簡稱《高管辦法》)實施前任職的期貨公司董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人,截至《高管辦法》實施之日尚未離任的,其任職資格在《高管辦法》實施后仍然有效。 《高管辦法》實施前任職的期貨公司董事、監(jiān)事(董事長除外),截至《高管辦法》實施之日尚未離任的,在《高管辦法》實施后可以繼續(xù)任職。 二、《高管辦法》實施前任職的期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人,在《高管辦法》實施后離任的,適用《高管辦法》第34條。 《高管辦法》實施前任職的期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理,在《高管辦法》實施后離任的,適用《高管辦法》第44條。 三、《高管辦法》實施前期貨公司自行任用的首席風(fēng)險官,在《高管辦法》實施后,應(yīng)當(dāng)按照《高管辦法》的規(guī)定申請并取得任職資格。 四、截至本公告發(fā)布之日,具有期貨公司董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格但尚未通過資質(zhì)測試的人員,應(yīng)當(dāng)自本公告發(fā)布之日起3年內(nèi)通過資質(zhì)測試。逾期未通過資質(zhì)測試的,其任職資格自動失效。 《高管辦法》實施前任職并且截至本公告發(fā)布之日尚未離任的期貨公司監(jiān)事會主席、獨立董事,應(yīng)當(dāng)自本公告發(fā)布之日起3年內(nèi)按照《高管辦法》的規(guī)定申請并取得相應(yīng)的任職資格,逾期未取得任職資格的,不得繼續(xù)任職。 五、本規(guī)定自公告之日起施行。

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