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寧波
中國證券監督管理委員會 關于證券公司擔保問題的通知
來源:
律霸小編整理
·
2020-11-30
·
2311人看過
各證券監管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各證券公司：
為規范證券公司的擔保行為，防范證券公司提供擔保可能產生的風險，現就證券公司擔保問題通知如下：
一、根據我會《關于調整證券公司凈資本計算規則的通知》（證監機構字〔２０００〕２２３號），凈資本額達不到我會規定的綜合類證券公司凈資本最低標準（人民幣２億元）的證券公司不得為他人提供擔保。有條件提供擔保的證券公司必須在會計報表附注和凈資本情況的說明中詳細披露其擔保事項。
二、證券公司提供的擔保額不得超過其凈資產額的２０％。
三、各證券公司應嚴格遵守中國證券業協會《關于禁止股票承銷業務中融資和變相融資行為的行業公約》（中證協字〔２０００〕２０號），禁止在股票承銷過程中為企業提供貸款擔保。
四、不具備擔保條件的證券公司原有的擔保要在本通知下發之日起進行清理，并在凈資本情況的說明中詳細披露清理情況。
五、證券公司不得為以買賣股票為目的的客戶貸款提供擔保。
六、對違反上述規定進行擔保和對擔保事項披露不準確、不真實、不及時的證券公司及有關責任人予以單處或并處通報批評、警告、暫停直至取消業務資格、暫停直至取消從業資格的處罰。
為規范證券公司的擔保行為，防范證券公司提供擔保可能產生的風險，現就證券公司擔保問題通知如下：
一、根據我會《關于調整證券公司凈資本計算規則的通知》（證監機構字〔２０００〕２２３號），凈資本額達不到我會規定的綜合類證券公司凈資本最低標準（人民幣２億元）的證券公司不得為他人提供擔保。有條件提供擔保的證券公司必須在會計報表附注和凈資本情況的說明中詳細披露其擔保事項。
二、證券公司提供的擔保額不得超過其凈資產額的２０％。
三、各證券公司應嚴格遵守中國證券業協會《關于禁止股票承銷業務中融資和變相融資行為的行業公約》（中證協字〔２０００〕２０號），禁止在股票承銷過程中為企業提供貸款擔保。
四、不具備擔保條件的證券公司原有的擔保要在本通知下發之日起進行清理，并在凈資本情況的說明中詳細披露清理情況。
五、證券公司不得為以買賣股票為目的的客戶貸款提供擔保。
六、對違反上述規定進行擔保和對擔保事項披露不準確、不真實、不及時的證券公司及有關責任人予以單處或并處通報批評、警告、暫停直至取消業務資格、暫停直至取消從業資格的處罰。
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