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中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu) 進(jìn)行年度檢驗(yàn)的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-02-21 · 3153人看過
各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦(證監(jiān)會(huì)):
  為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管,規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)行為,經(jīng)研究,決定對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司及其營業(yè)部、期貨兼營機(jī)構(gòu)(以下通稱“期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)”)進(jìn)行年度檢驗(yàn)(簡稱“年檢”)。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下:

 一、中國證監(jiān)會(huì)將按年度對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)。未經(jīng)年檢或者年檢未予通過的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得繼續(xù)經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

 二、年檢報(bào)告書的格式、內(nèi)容、年檢標(biāo)識(shí)樣式和年檢戳記樣式由中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定。中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)各地方證管辦(證監(jiān)會(huì))負(fù)責(zé)年檢的初檢工作,由地方證管辦(證監(jiān)會(huì))將年檢材料報(bào)中國證監(jiān)會(huì)復(fù)檢。復(fù)檢通過的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu),中國證監(jiān)會(huì)在其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》上加貼年檢標(biāo)識(shí)或加蓋年檢戳記后發(fā)還。

 三、凡已領(lǐng)取《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)均須參加年檢。由地方證管辦(證監(jiān)會(huì))上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)待批的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)也須參加年檢。

 四、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)年檢制度自1997年度實(shí)行。年檢的起止日期為每年度2月1日至4月30日。期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)必須在4月1日前,到各地方證管辦(證監(jiān)會(huì))領(lǐng)取并如實(shí)上報(bào)年檢報(bào)告書和其他有關(guān)材料(內(nèi)容要求見附件一、二、三)。地方證管辦(證監(jiān)會(huì))必須在4月30日前將年檢材料報(bào)中國證監(jiān)會(huì)。

 五、對(duì)發(fā)生以下情況的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu),地方證管辦(證監(jiān)會(huì))應(yīng)不予通過初檢:
  (一)逾期未參加年檢的;
  (二)資不抵債的;
  (三)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立后六個(gè)月沒有正式對(duì)外營業(yè)或連續(xù)六個(gè)月沒有開展經(jīng)營活動(dòng)的;
  (四)拒絕或阻撓中國證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)進(jìn)行年檢、日常檢查或查處案件的;
  (五)未按《公司法》要求進(jìn)行規(guī)范的;
  (六)不如實(shí)上報(bào)年檢要求的有關(guān)材料,或在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立過程中弄虛作假或有欺詐行為的;
  (七)注冊資本不實(shí)的;
  (八)《營業(yè)執(zhí)照》與《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》不一致的;
  (九)有違反國家法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定情形的。
  對(duì)于因嚴(yán)重違法違規(guī)受到中國證監(jiān)會(huì)停業(yè)整頓處罰的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu),應(yīng)在停業(yè)整頓期滿并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收合格后一個(gè)月內(nèi),依本通知規(guī)定程序辦理年檢。

 六、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)若違反本通知的規(guī)定,中國證監(jiān)會(huì)將根據(jù)國務(wù)院、國務(wù)院證券委和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。
  
  附件:一、期貨經(jīng)紀(jì)公司年度檢驗(yàn)報(bào)告書(略)
     二、期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部年度檢驗(yàn)報(bào)告書(略)
     三、期貨兼營機(jī)構(gòu)年度檢驗(yàn)報(bào)告書(略)


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