一、中國證監(jiān)會(huì)將按年度對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)。未經(jīng)年檢或者年檢未予通過的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得繼續(xù)經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

　二、年檢報(bào)告書的格式、內(nèi)容、年檢標(biāo)識(shí)樣式和年檢戳記樣式由中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定。中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)各地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）負(fù)責(zé)年檢的初檢工作，由地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）將年檢材料報(bào)中國證監(jiān)會(huì)復(fù)檢。復(fù)檢通過的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會(huì)在其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》上加貼年檢標(biāo)識(shí)或加蓋年檢戳記后發(fā)還。

　三、凡已領(lǐng)取《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)均須參加年檢。由地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)待批的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)也須參加年檢。

　四、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)年檢制度自１９９７年度實(shí)行。年檢的起止日期為每年度２月１日至４月３０日。期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)必須在４月１日前，到各地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）領(lǐng)取并如實(shí)上報(bào)年檢報(bào)告書和其他有關(guān)材料（內(nèi)容要求見附件一、二、三）。地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）必須在４月３０日前將年檢材料報(bào)中國證監(jiān)會(huì)。

　五、對(duì)發(fā)生以下情況的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）應(yīng)不予通過初檢：
　　（一）逾期未參加年檢的；
　　（二）資不抵債的；
　　（三）經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立后六個(gè)月沒有正式對(duì)外營業(yè)或連續(xù)六個(gè)月沒有開展經(jīng)營活動(dòng)的；
　　（四）拒絕或阻撓中國證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)進(jìn)行年檢、日常檢查或查處案件的；
　　（五）未按《公司法》要求進(jìn)行規(guī)范的；
　　（六）不如實(shí)上報(bào)年檢要求的有關(guān)材料，或在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立過程中弄虛作假或有欺詐行為的；
　　（七）注冊資本不實(shí)的；
　　（八）《營業(yè)執(zhí)照》與《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》不一致的；
　　（九）有違反國家法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定情形的。
　　對(duì)于因嚴(yán)重違法違規(guī)受到中國證監(jiān)會(huì)停業(yè)整頓處罰的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，應(yīng)在停業(yè)整頓期滿并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收合格后一個(gè)月內(nèi)，依本通知規(guī)定程序辦理年檢。

　六、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)若違反本通知的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)將根據(jù)國務(wù)院、國務(wù)院證券委和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。
　　
　　附件：一、期貨經(jīng)紀(jì)公司年度檢驗(yàn)報(bào)告書（略）
　　　　　二、期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部年度檢驗(yàn)報(bào)告書（略）
　　　　　三、期貨兼營機(jī)構(gòu)年度檢驗(yàn)報(bào)告書（略）