中國人民銀行各省、自治區(qū)、直轄市分行，計劃單列城市分行、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行：

　　現(xiàn)將國務(wù)院國閱〔1990〕76號文《關(guān)于研究清理整頓國庫券中介機(jī)構(gòu)問題的會議紀(jì)要》轉(zhuǎn)發(fā)給你們，為貫徹會議精神，現(xiàn)就財政部門設(shè)立國庫券中介機(jī)構(gòu)的有關(guān)問題通知如下：

　　一、1988年國務(wù)院批準(zhǔn)人民銀行的“三定”方案明確規(guī)定：人民銀行負(fù)責(zé)“管理股票、債券等有價證券，管理金融市場（包括證券市場、政府債券的發(fā)行和流通市場），管理各種信用工具”。人民銀行各級分行要按照國務(wù)院批準(zhǔn)的“三定”方案認(rèn)真履行職責(zé)。

　　二、國務(wù)院國發(fā)〔1989〕67號文《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步清理整頓金融性公司的通知》中明確規(guī)定“所有金融性公司，包括……證券公司……等，應(yīng)由中國人民銀行統(tǒng)一審批，工商行政管理機(jī)關(guān)注冊登記。……未經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的一律清理撤銷，……”。根據(jù)這一規(guī)定，人民銀行辦公廳銀辦發(fā)〔1990〕25號文《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)人民銀行湖南省分行〈關(guān)于地方政府不得審批設(shè)立金融機(jī)構(gòu)的函〉的通知》繼續(xù)有效。除財政部門在第一、第二批國庫券轉(zhuǎn)讓試點六十一個城市（名單見附件二）設(shè)立的國庫券中介機(jī)構(gòu)可以各保留一家，向人民銀行總行補(bǔ)辦報批手續(xù)外，其余所有未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)（包括各種形式的國庫券交易機(jī)構(gòu)）均屬非法，一律撤銷。

　　財政部門設(shè)置的“國債服務(wù)部”、“國債服務(wù)中心”，只能從事國庫券的推銷和兌付等服務(wù)性的工作，不得辦理證券交易業(yè)務(wù)（包括國庫券交易）。

　　三、各分行要對轄區(qū)內(nèi)屬于可保留范圍的財政國庫券中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查，對有低價收購、光買不賣、囤積國庫券等不良行為的機(jī)構(gòu)要進(jìn)行清理整頓，調(diào)整庫存。

　　四、屬于保留范圍的財政國庫券中介機(jī)構(gòu)必須具備下列條件方可向中國人民銀行補(bǔ)辦設(shè)立財政證券公司的報批手續(xù)：

　　（一）有不少于人民幣一千萬元的資本金（原有的證券庫存可按市場價格折算）；

　　（二）有合適的營業(yè)場所和交易設(shè)施；

　　（三）有合格的業(yè)務(wù)人員；

　　（四）無不良交易行為；

　　（五）在1990年7月5日之前設(shè)立。

　　五、財政國庫券中介機(jī)構(gòu)持下列文件報當(dāng)?shù)厝嗣胥y行審核，當(dāng)?shù)厝嗣胥y行審核簽注意見后應(yīng)于九月底前報中國人民銀行總行辦理批準(zhǔn)手續(xù)：

　　（一）公司章程；

　　公司章程應(yīng)載有公司名稱和住所地、公司性質(zhì)和組織形式、經(jīng)營宗旨、資本金、業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營管理等。

　　（二）財政主管部門的審核意見；

　　（三）主要業(yè)務(wù)人員的資格；

　　（四）驗資證明；

　　（五）前一時期的業(yè)務(wù)總結(jié)報告、業(yè)務(wù)報表和資產(chǎn)負(fù)債表；

　　（六）人民銀行要求提供的其他文件和資料。

　　六、財政證券公司只能經(jīng)營國庫券業(yè)務(wù)，中國人民銀行可視證券市場的需要及公司本身的情況，批準(zhǔn)其經(jīng)營下列業(yè)務(wù)中的部分或全部：

　　（一）代理國庫券的發(fā)行；

　　（二）自營和代理國庫券的買賣；

　　（三）辦理國庫券的兌付。

　　七、財政證券公司經(jīng)批準(zhǔn)后，由中國人民銀行頒發(fā)《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證》，并應(yīng)在自批準(zhǔn)之日起二十天之內(nèi)向工商管理部門領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，以及向稅務(wù)部門辦理稅務(wù)登記，按稅務(wù)部門對證券公司的統(tǒng)一納稅規(guī)定依法納稅。

　　八、財政證券公司是獨立核算、自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧，具有獨立法人地位的企業(yè)，其收益照規(guī)定納稅以后，一律用于補(bǔ)充公司的資本金，各級財政部門不得調(diào)用。

　　九、財政證券公司應(yīng)遵守《中華人民共和國銀行管理暫行條例》，遵守中國人民銀行對金融機(jī)構(gòu)和證券市場的管理規(guī)定，依照中國人民銀行核準(zhǔn)的公司章程開展業(yè)務(wù)活動，在業(yè)務(wù)上接受中國人民銀行的領(lǐng)導(dǎo)、管理、監(jiān)督和協(xié)調(diào)。

　　附件一　

關(guān)于研究清理整頓國庫券中介機(jī)構(gòu)問題的會議紀(jì)要（1990年7月5日）

　　七月五日下午，白美清同志主持清理整頓公司領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主任會議，研究關(guān)于清理整頓國庫券中介機(jī)構(gòu)的有關(guān)政策問題。財政部項懷誠、人民銀行陳元同志分別就有關(guān)政策問題進(jìn)行了說明。經(jīng)研究，會議對上述問題，作出以下決定：

　　一、債券市場和國庫券的管理，按國務(wù)院批準(zhǔn)的人民銀行和財政部的“三定”方案執(zhí)行。

　　二、第一、二批由財政部門進(jìn)行試點的六十一個國庫券中介機(jī)構(gòu)，經(jīng)過清理整頓，予以保留并補(bǔ)辦報批手續(xù)。今后如需擴(kuò)大范圍，由財政部和人民銀行共同審批，任何一方不得擅自批準(zhǔn)。

　　三、經(jīng)批準(zhǔn)財政部門開辦的國庫券中介機(jī)構(gòu)的收益，按照規(guī)定納稅以后，一律用于補(bǔ)充機(jī)構(gòu)的資本金，各級財政部門不要調(diào)用。

　　四、經(jīng)批準(zhǔn)財政部門開辦的國庫券中介機(jī)構(gòu)只能經(jīng)營國庫券業(yè)務(wù)，不得經(jīng)營儲蓄、拆借、貸款等金融業(yè)務(wù)。

　　五、對國庫券在證券市場中發(fā)生的問題，由財政部和人民銀行協(xié)商解決。

　　附件二

第一、第二批國庫券轉(zhuǎn)讓試點城市名單

　　北京市

　　天津市

　　上海市

　　河南省：鄭州市、開封市

　　黑龍江省：齊齊哈爾、伊春、佳木斯、牡丹江市、哈爾濱市

　　遼寧省：本溪、大連、丹東、撫順、鞍山、錦州、營口市、沈陽市

　　吉林省：長春市

　　陜西省：西安、寶雞市

　　河北省：石家莊、唐山市

　　福建省：福州、廈門市

　　浙江省：杭州、寧波、溫州、紹興市

　　湖北省：沙市、宜昌、襄樊市、武漢市

　　江蘇省：南京、無錫、常州、南通、蘇州市

　　山西省：太原市

　　江西省：南昌市

　　山東省：青島、濟(jì)南、濰坊、煙臺市

　　湖南省：長沙市

　　甘肅省：蘭州市

　　四川省：成都市、重慶市

　　寧夏區(qū)：銀川市

　　內(nèi)蒙區(qū)：呼和浩特市

　　貴州省：貴陽市

　　安徽省：合肥市

　　云南省：昆明市

　　新疆區(qū)：烏魯木齊市

　　廣東省：江門、東莞市、廣州市、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)

　　廣西區(qū)：南寧市

　　青海省：西寧市

　　海南省：海口市

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