第一章　總則

　　第二章　水權(quán)轉(zhuǎn)換審批權(quán)限與程序

　　第三章　技術(shù)文件的編制要求

　　第四章　水權(quán)轉(zhuǎn)換期限與費(fèi)用

　　第五章　組織實(shí)施與監(jiān)督管理

　　第六章　罰則

　　第七章　附則

第一章　總則

　　第一條　為優(yōu)化配置、高效利用黃河水資源，規(guī)范黃河水權(quán)轉(zhuǎn)換行為，根據(jù)《中華人民共和國水法》、國務(wù)院《取水許可制度實(shí)施辦法》和《水利部關(guān)于內(nèi)蒙古寧夏黃河干流水權(quán)轉(zhuǎn)換試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》，結(jié)合黃河水資源開發(fā)利用、管理與調(diào)度實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱水權(quán)是指黃河取水權(quán)，所稱水權(quán)轉(zhuǎn)換是指黃河取水權(quán)的轉(zhuǎn)換。

　　直接取用黃河干支流地表水和流域內(nèi)地下水的取水人，依法向具有管轄權(quán)的黃河水利委員會(huì)（以下簡稱黃委）或地方各級(jí)人民政府水行政主管部門申請(qǐng)領(lǐng)取取水許可證，并交納水資源費(fèi)，取得黃河取水權(quán)。

　　第三條　進(jìn)行水權(quán)轉(zhuǎn)換的省（自治區(qū)、直轄市）應(yīng)制定初始水權(quán)分配方案和水權(quán)轉(zhuǎn)換總體規(guī)劃。

　　黃河水權(quán)轉(zhuǎn)換應(yīng)當(dāng)在本省（自治區(qū)、直轄市）范圍內(nèi)進(jìn)行。

　　第四條　水權(quán)轉(zhuǎn)換出讓方必須是依法獲得黃河取水權(quán)并在一定期限內(nèi)擁有節(jié)余水量或者通過工程節(jié)水措施擁有節(jié)余水量的取水人。

　　第五條　黃河水權(quán)轉(zhuǎn)換應(yīng)遵循以下原則：

　　（一）總量控制原則。黃河水權(quán)轉(zhuǎn)換必須在國務(wù)院批準(zhǔn)的正常年份黃河可供水量分配方案確定的水量指標(biāo)內(nèi)進(jìn)行，凡無余留黃河水量指標(biāo)的省（自治區(qū)、直轄市），新增引黃用水項(xiàng)目必須通過水權(quán)轉(zhuǎn)換方式在分配給本省（自治區(qū)、直轄市）水量指標(biāo)內(nèi)獲得黃河取水權(quán)；

　　（二）統(tǒng)一調(diào)度原則。實(shí)施黃河水權(quán)轉(zhuǎn)換的有關(guān)省（自治區(qū)、直轄市）必須嚴(yán)格執(zhí)行黃河水量調(diào)度指令，確保省（自治區(qū)）際斷面下泄流量和水量符合水量調(diào)度要求。水權(quán)轉(zhuǎn)換雙方應(yīng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的年度用水計(jì)劃用水；

　　（三）水權(quán)明晰原則。水權(quán)轉(zhuǎn)換應(yīng)首先進(jìn)行初始水權(quán)分配。省級(jí)人民政府水行政主管部門應(yīng)會(huì)同同級(jí)發(fā)展計(jì)劃主管部門，根據(jù)黃河可供水量分配方案和已審批的取水許可情況，結(jié)合本省（自治區(qū)、直轄市）國民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展規(guī)劃，將耗水指標(biāo)分配到各市（地、盟）或以下行政區(qū)域，在征求黃委意見后，由省級(jí)人民政府批準(zhǔn)。初始水權(quán)分配與已審批的取水許可不一致的，應(yīng)通過水權(quán)轉(zhuǎn)換實(shí)現(xiàn)初始水權(quán)的分配；

　　（四）可持續(xù)利用原則。黃河水權(quán)轉(zhuǎn)換應(yīng)有利于黃河水資源的合理配置、高效利用、有效保護(hù)和節(jié)水型社會(huì)的建設(shè)。受讓水權(quán)的建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策，采用先進(jìn)的節(jié)水措施和工藝；

　　（五）政府監(jiān)管和市場調(diào)節(jié)相結(jié)合的原則。黃委和地方各級(jí)人民政府水行政主管部門應(yīng)按照公開、公平、公正的原則加強(qiáng)黃河水權(quán)轉(zhuǎn)換的監(jiān)督管理，切實(shí)保障水權(quán)轉(zhuǎn)換所涉及的第三方的合法權(quán)益，保護(hù)生態(tài)環(huán)境，充分發(fā)揮市場機(jī)制在資源配置中的作用，實(shí)行水權(quán)有償轉(zhuǎn)換，引導(dǎo)水資源向低耗水、低污染、高效益、高效率行業(yè)轉(zhuǎn)移。

　　第二章　水權(quán)轉(zhuǎn)換審批權(quán)限與程序

　　第六條　按照黃河取水許可審批權(quán)限由黃委審批發(fā)放取水許可證或所在省（自治區(qū)、直轄市）無余留水量指標(biāo)的，水權(quán)轉(zhuǎn)換由黃委審查批復(fù)。

　　其他水權(quán)轉(zhuǎn)換由省級(jí)人民政府水行政主管部門審查批復(fù)，審查批復(fù)意見應(yīng)在十五日內(nèi)報(bào)黃委備案。

　　第七條　水權(quán)轉(zhuǎn)換總體規(guī)劃由省級(jí)人民政府水行政主管部門會(huì)同同級(jí)發(fā)展計(jì)劃主管部門結(jié)合流域或區(qū)域水資源綜合規(guī)劃進(jìn)行編制，報(bào)黃委審查。

　　第八條　黃河水權(quán)轉(zhuǎn)換雙方需聯(lián)合向所在省級(jí)人民政府水行政主管部門提出水權(quán)轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，并附具以下材料：

　　（一）取水許可證復(fù)印件；

　　（二）水權(quán)轉(zhuǎn)換雙方簽訂的意向性水權(quán)轉(zhuǎn)換協(xié)議；

　　（三）建設(shè)項(xiàng)目水資源論證報(bào)告書；

　　（四）黃河水權(quán)轉(zhuǎn)換可行性研究報(bào)告；

　　（五）擁有初始水權(quán)的地方人民政府出具的水權(quán)轉(zhuǎn)換承諾意見；

　　（六）其他與水權(quán)轉(zhuǎn)換有關(guān)的文件或資料。

　　第九條　由黃委審查批復(fù)的水權(quán)轉(zhuǎn)換，省級(jí)人民政府水行政主管部門在受理水權(quán)轉(zhuǎn)換申請(qǐng)后，應(yīng)進(jìn)行初審。經(jīng)初審?fù)獾乃畽?quán)轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，省級(jí)人民政府水行政主管部門應(yīng)將水權(quán)轉(zhuǎn)換申請(qǐng)及書面初審意見報(bào)黃委。

　　第十條　黃委應(yīng)對(duì)水權(quán)轉(zhuǎn)換材料進(jìn)行全面審核；出現(xiàn)下列情況之一的，不予受理：

　　（一）水權(quán)轉(zhuǎn)換不符合所在省（自治區(qū)、直轄市）水權(quán)轉(zhuǎn)換總體規(guī)劃的；

　　（二）受讓水權(quán)建設(shè)項(xiàng)目不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的；

　　（三）提交材料存在虛假情況的；

　　（四）申請(qǐng)材料不齊全，并在二十個(gè)工作日內(nèi)未完成補(bǔ)正的。

　　第十一條　黃委自接到省級(jí)人民政府水行政主管部門提交的水權(quán)轉(zhuǎn)換申請(qǐng)及書面初審意見和有關(guān)材料（或補(bǔ)正材料）之日起四十五個(gè)工作日內(nèi)完成審查，出具書面審查意見，符合條件的應(yīng)予以批復(fù)。

　　報(bào)告書修改和現(xiàn)場勘察所需時(shí)間不計(jì)算在審查批復(fù)時(shí)限之內(nèi)。

　　第十二條　建設(shè)項(xiàng)目水資源論證報(bào)告書的審查，按水利部、國家計(jì)委《建設(shè)項(xiàng)目水資源論證管理辦法》和水利部《建設(shè)項(xiàng)目水資源論證報(bào)告書審查工作管理規(guī)定（試行）》執(zhí)行。

　　黃河水權(quán)轉(zhuǎn)換可行性研究報(bào)告按水權(quán)轉(zhuǎn)換的審查批復(fù)權(quán)限由黃委或省級(jí)人民政府水行政主管部門組織審查。

　　建設(shè)項(xiàng)目水資源論證報(bào)告書和黃河水權(quán)轉(zhuǎn)換可行性研究報(bào)告的審查意見是水權(quán)轉(zhuǎn)換審查批復(fù)和辦理取水許可（預(yù)）申請(qǐng)的技術(shù)依據(jù)。

　　第十三條　水權(quán)轉(zhuǎn)換申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)后，轉(zhuǎn)換雙方需正式簽訂水權(quán)轉(zhuǎn)換協(xié)議，制定水權(quán)轉(zhuǎn)換實(shí)施方案。

　　水權(quán)轉(zhuǎn)換協(xié)議應(yīng)包括出讓方和受讓方名稱、轉(zhuǎn)換水量、期限、費(fèi)用及支付方式、雙方的權(quán)利與義務(wù)、違約責(zé)任、雙方法人代表或主要負(fù)責(zé)人簽名、雙方簽章及其他需要說明的事項(xiàng)。

　　第三章　技術(shù)文件的編制要求

　　第十四條　省（自治區(qū)、直轄市）水權(quán)轉(zhuǎn)換總體規(guī)劃應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　　（一）本省（自治區(qū)、直轄市）引黃用水現(xiàn)狀及用水合理性分析；

　　（二）規(guī)劃期主要行業(yè)用水定額；

　　（三）本省（自治區(qū)、直轄市）引黃用水節(jié)水潛力及可轉(zhuǎn)換的水量分析，可轉(zhuǎn)換的水量應(yīng)控制在本省（自治區(qū)、直轄市）引黃用水節(jié)水潛力范圍之內(nèi)；

　　（四）遵循黃河可供水量分配方案，現(xiàn)狀引黃耗水量超過國務(wù)院分配指標(biāo)的，應(yīng)提出通過節(jié)水措施達(dá)到國務(wù)院分配指標(biāo)的年限和逐年節(jié)水目標(biāo)；

　　（五）經(jīng)批準(zhǔn)的初始水權(quán)分配方案；

　　（六）提出可轉(zhuǎn)換水量的地區(qū)分布、受讓水權(quán)建設(shè)項(xiàng)目的總體布局及分階段實(shí)施安排意見；

　　（七）明確近期水權(quán)轉(zhuǎn)換的受讓方和出讓方及相應(yīng)的轉(zhuǎn)換水量；

　　（八）水權(quán)轉(zhuǎn)換的組織實(shí)施與監(jiān)督管理。

　　第十五條　黃河水權(quán)轉(zhuǎn)換可行性研究報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　　（一）水權(quán)轉(zhuǎn)換的必要性和可行性；

　　（二）受讓方用水需求（含用水量、用水定額、水質(zhì)要求和用水過程）及合理性分析；

　　（三）出讓方現(xiàn)狀用水量、用水定額、用水合理性及節(jié)水潛力分析；

　　（四）出讓方為農(nóng)業(yè)用水的，應(yīng)提出灌區(qū)節(jié)水工程規(guī)劃，分析節(jié)水量及可轉(zhuǎn)換水量；出讓方為工業(yè)用水的，應(yīng)分析水平衡測試和工業(yè)用水重復(fù)利用率，提出節(jié)水減污技術(shù)改造措施和工藝，分析節(jié)水量及可轉(zhuǎn)換水量；

　　（五）轉(zhuǎn)換期限及轉(zhuǎn)換費(fèi)用；

　　（六）水權(quán)轉(zhuǎn)換對(duì)第三方及周邊水環(huán)境的影響與補(bǔ)償措施；

　　（七）用水管理與用水監(jiān)測；

　　（八）節(jié)水改造工程的建設(shè)與運(yùn)行管理；

　　（九）有關(guān)協(xié)議及承諾文件。

　　第十六條　黃河水權(quán)轉(zhuǎn)換可行性研究報(bào)告應(yīng)由持有工程設(shè)計(jì)（水利行業(yè)）和水文水資源調(diào)查評(píng)價(jià)甲級(jí)或乙級(jí)資質(zhì)證書的單位編制。

　　第十七條　建設(shè)項(xiàng)目水資源論證報(bào)告書按水利部、國家計(jì)委《建設(shè)項(xiàng)目水資源論證管理辦法》和水利部《水文水資源調(diào)查評(píng)價(jià)資質(zhì)和建設(shè)項(xiàng)目水資源論證資質(zhì)管理辦法（試行）》的要求進(jìn)行編制。

　　第四章　水權(quán)轉(zhuǎn)換期限與費(fèi)用

　　第十八條　水權(quán)轉(zhuǎn)換期限要兼顧水權(quán)轉(zhuǎn)換雙方的利益，綜合考慮節(jié)水主體工程使用年限和受讓方主體工程更新改造的年限，以及黃河水市場和水資源配置的變化，原則上水權(quán)轉(zhuǎn)換期限不超過二十五年。

　　水權(quán)轉(zhuǎn)換期滿，受讓方需繼續(xù)取水的，應(yīng)重新辦理水權(quán)轉(zhuǎn)換手續(xù)；受讓方不再取水的，水權(quán)返還出讓方，取水許可審批機(jī)關(guān)重新調(diào)整出讓方取水許可水量。

　　第十九條　水權(quán)轉(zhuǎn)換總費(fèi)用包括水權(quán)轉(zhuǎn)換成本和合理收益。

　　通過工程節(jié)水措施轉(zhuǎn)換水權(quán)的，轉(zhuǎn)換總費(fèi)用應(yīng)包括：

　　（一）節(jié)水工程建設(shè)費(fèi)用，包括節(jié)水主體工程及配套工程、量水設(shè)施等新增費(fèi)用；

　　（二）節(jié)水工程和量水設(shè)施的運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用（歲修及日常維護(hù)費(fèi)用）；

　　（三）節(jié)水工程的更新改造費(fèi)用（當(dāng)節(jié)水工程的設(shè)計(jì)使用期限短于水權(quán)轉(zhuǎn)換期限時(shí)所必須增加的費(fèi)用）；

　　（四）因提高供水保證率而增加耗水量的補(bǔ)償；

　　（五）必要的經(jīng)濟(jì)利益補(bǔ)償和生態(tài)補(bǔ)償?shù)取?/p>

　　第五章　組織實(shí)施與監(jiān)督管理

　　第二十條　水權(quán)轉(zhuǎn)換申請(qǐng)經(jīng)審查批復(fù)后，省級(jí)人民政府水行政主管部門應(yīng)組織水權(quán)轉(zhuǎn)換雙方正式簽訂水權(quán)轉(zhuǎn)換協(xié)議，制定水權(quán)轉(zhuǎn)換實(shí)施方案。

　　水權(quán)轉(zhuǎn)換申請(qǐng)由黃委審查批復(fù)的，省級(jí)人民政府水行政主管部門應(yīng)將水權(quán)轉(zhuǎn)換協(xié)議和水權(quán)轉(zhuǎn)換實(shí)施方案報(bào)黃委備案。

　　第二十一條　省級(jí)人民政府水行政主管部門負(fù)責(zé)水權(quán)轉(zhuǎn)換節(jié)水工程的設(shè)計(jì)審查，組織或監(jiān)督節(jié)水改造工程的招投標(biāo)和建設(shè)，督促水權(quán)轉(zhuǎn)換資金的到位，監(jiān)督資金的使用情況。

　　節(jié)水工程的建設(shè)管理應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家基本建設(shè)程序，并先于受讓方取水工程投入運(yùn)用。

　　第二十二條　節(jié)水工程竣工后，由黃委會(huì)同省級(jí)人民政府水行政主管部門組織驗(yàn)收。

　　驗(yàn)收管理辦法另行制定。

　　第二十三條　節(jié)水工程驗(yàn)收合格后，水權(quán)轉(zhuǎn)換雙方方可申請(qǐng)辦理取水許可證或調(diào)整取水許可水量指標(biāo)的手續(xù)，出讓方變更取水許可證的許可水量，受讓方領(lǐng)取取水許可證，水權(quán)轉(zhuǎn)換方可生效。

　　在水權(quán)轉(zhuǎn)換有效期內(nèi)，受讓方不得擅自改變?nèi)∷畼?biāo)的。

　　第二十四條　黃委和省級(jí)人民政府水行政主管部門應(yīng)對(duì)黃河水權(quán)轉(zhuǎn)換項(xiàng)目的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　第二十五條　水權(quán)轉(zhuǎn)換正式生效后，水權(quán)轉(zhuǎn)換雙方的用水管理按照水利部《取水許可監(jiān)督管理辦法》和國家計(jì)委、水利部《黃河水量調(diào)度管理辦法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第六章　罰則

　　第二十六條　出現(xiàn)下列情況之一的，黃委可暫停或取消該水權(quán)轉(zhuǎn)換申請(qǐng)項(xiàng)目：

　　（一）節(jié)水工程未通過驗(yàn)收或節(jié)水工程未投入使用而受讓方擅自取水的；

　　（二）水權(quán)轉(zhuǎn)換申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后未簽訂水權(quán)轉(zhuǎn)換協(xié)議或兩年內(nèi)水權(quán)轉(zhuǎn)換節(jié)水工程未開工建設(shè)的。

　　第二十七條　對(duì)于已經(jīng)生效的水權(quán)轉(zhuǎn)換，水權(quán)轉(zhuǎn)換雙方違反取水許可管理的規(guī)定，按照國務(wù)院《取水許可制度實(shí)施辦法》和水利部《取水許可監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，給予警告、罰款直至吊銷取水許可證的處罰。

　　第二十八條　因不執(zhí)行調(diào)度指令或監(jiān)督管理不善，造成所轄黃河干流河段出現(xiàn)斷流的，五年內(nèi)暫停有關(guān)省（自治區(qū)）水權(quán)轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的受理和審批工作。

　　第二十九條　出現(xiàn)下列情形之一的，一年內(nèi)暫停有關(guān)省（自治區(qū)、直轄市）黃河水權(quán)轉(zhuǎn)換項(xiàng)目的受理和審批工作：

　　（一）省（自治區(qū)、直轄市）實(shí)際引黃耗水量連續(xù)兩年超過年度分水指標(biāo)或未達(dá)到同期規(guī)劃節(jié)水目標(biāo)的；

　　（二）不嚴(yán)格執(zhí)行黃河水量調(diào)度指令，省（自治區(qū)）入境斷面流量達(dá)到調(diào)度控制指標(biāo)，而出境斷面下泄流量連續(xù)十天比控制指標(biāo)小10％及其以上的。

　　第三十條　越權(quán)審批或未經(jīng)批準(zhǔn)擅自進(jìn)行黃河水權(quán)轉(zhuǎn)換的，該水權(quán)轉(zhuǎn)換項(xiàng)目無效，在年度用水計(jì)劃中不予分配用水指標(biāo)，并在一年內(nèi)暫停有關(guān)省（自治區(qū)、直轄市）黃河水權(quán)轉(zhuǎn)換項(xiàng)目的受理和審批工作。

　　第七章　附則

　　第三十一條　本辦法由黃委負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十二條　本辦法自印發(fā)之日起施行。