第一章　總　則

　　第一條　為了加強(qiáng)對(duì)鐵路工程建設(shè)監(jiān)理單位的資質(zhì)管理，提高監(jiān)理工作水平，保障其依法開展監(jiān)理業(yè)務(wù)，促進(jìn)鐵路建設(shè)監(jiān)理工作健康發(fā)展，確保建設(shè)監(jiān)理在鐵路建設(shè)中發(fā)揮應(yīng)有的作用，根據(jù)建設(shè)部、鐵道部關(guān)于工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理有關(guān)規(guī)定的精神，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱鐵路工程建設(shè)監(jiān)理單位（以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)理單位”），是指取得監(jiān)理《資質(zhì)等級(jí)證書》（含《資質(zhì)等級(jí)證書（暫定）》），具有法人資格的監(jiān)理公司、監(jiān)理事務(wù)所或工程設(shè)計(jì)、工程建設(shè)咨詢及科學(xué)研究單位中承擔(dān)監(jiān)理業(yè)務(wù)的專設(shè)機(jī)構(gòu)。

　　第三條　監(jiān)理單位資質(zhì)按一級(jí)法人審定。必要時(shí)，可設(shè)立不獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的分支機(jī)構(gòu)（監(jiān)理分公司），由監(jiān)理單位法人申請(qǐng)登記，經(jīng)登記主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，領(lǐng)取《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，在核準(zhǔn)登記的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事監(jiān)理活動(dòng)。

　　第四條　本辦法所稱監(jiān)理單位資質(zhì)，是指從事監(jiān)理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的人員素質(zhì)、資金數(shù)量、專業(yè)技能、檢測(cè)手段、管理水平及監(jiān)理業(yè)績(jī)等。

　　第五條　監(jiān)理單位的資質(zhì)管理工作由鐵道部建設(shè)司歸口負(fù)責(zé)，具體工作由部工程建設(shè)監(jiān)理總站（以下簡(jiǎn)稱“部監(jiān)理總站”）負(fù)責(zé)實(shí)施。

　　第二章　監(jiān)理單位的設(shè)立

　　第六條　各鐵路局（集團(tuán)公司），具有乙級(jí)（含）以上《工程勘察證書》和《工程設(shè)計(jì)證書》的勘測(cè)設(shè)計(jì)單位，部屬科研單位及高等院校（醫(yī)學(xué)院、師范學(xué)院除外），工程、建筑、通號(hào)總公司直屬的工程建設(shè)咨詢單位，均可申請(qǐng)?jiān)O(shè)立監(jiān)理單位。

　　第七條　設(shè)立監(jiān)理單位或申請(qǐng)兼承監(jiān)理業(yè)務(wù)的單位（以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)理單位”），必須提出設(shè)立監(jiān)理單位申請(qǐng)書。申請(qǐng)書報(bào)部監(jiān)理總站初審，經(jīng)部建設(shè)司核定其暫定資質(zhì)等級(jí)及監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍，報(bào)部批準(zhǔn)后發(fā)給《資質(zhì)等級(jí)證書（暫定）》。《資質(zhì)等級(jí)證書（暫定）》亦按照本辦法第十四條規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，分為暫定甲級(jí)、暫定乙級(jí)、暫定丙級(jí)。

　　第八條　取得《資質(zhì)等級(jí)證書（暫定）》的單位，必須向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記注冊(cè)，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，方可從事監(jiān)理活動(dòng)。監(jiān)理單位應(yīng)在建設(shè)銀行開立賬戶，并接受財(cái)務(wù)監(jiān)督。

　　第九條　監(jiān)理單位自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起兩年內(nèi)暫不核定資質(zhì)等級(jí)；滿兩年后可申請(qǐng)核定資質(zhì)等級(jí)。

　　第十條　設(shè)立監(jiān)理單位申請(qǐng)書應(yīng)包括下列內(nèi)容：

　　（一）監(jiān)理單位名稱、地址及其成立機(jī)構(gòu)的上級(jí)批準(zhǔn)文件；

　　（二）法定代表人或單位組建負(fù)責(zé)人的姓名、年齡、職稱、學(xué)歷、工作簡(jiǎn)歷及任職令；

　　（三）擬擔(dān)任監(jiān)理工程師的人員一覽表，包括姓名、年齡、專業(yè)、職稱、監(jiān)理工程師培訓(xùn)情況及任職令（或聘用合同）；

　　（四）單位所有制性質(zhì)及章程（草案）；

　　（五）上級(jí)主管部門名稱；

　　（六）注冊(cè)資金數(shù)額及驗(yàn)資證明；

　　（七）主要檢測(cè)設(shè)備；

　　（八）申報(bào)監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍。

　　第十一條　監(jiān)理業(yè)務(wù)需跨部門的，經(jīng)部資質(zhì)初審合格后，報(bào)國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門審批。

　　第十二條　凡擬承擔(dān)鐵路工程（含合資鐵路和地方鐵路）監(jiān)理任務(wù)的監(jiān)理單位，還必須填報(bào)《鐵路建設(shè)監(jiān)理許可證申請(qǐng)書》，由部監(jiān)理總站初審，經(jīng)部建設(shè)司核定，報(bào)部批準(zhǔn)后，發(fā)給《鐵路建設(shè)監(jiān)理許可證書》，方可承接鐵路工程監(jiān)理任務(wù)。

　　第三章　監(jiān)理單位資質(zhì)等級(jí)

　　第十三條　監(jiān)理單位資質(zhì)分為甲、乙、丙三個(gè)等級(jí)。

　　第十四條　監(jiān)理單位各等級(jí)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)如下：

　　（一）甲級(jí)：

　　1.由取得監(jiān)理工程師資格證書的在職高級(jí)工程師或高級(jí)經(jīng)濟(jì)師作法定代表人，或者由取得監(jiān)理工程師資格證書的在職高級(jí)工程師作技術(shù)負(fù)責(zé)人；

　　2.取得監(jiān)理工程師資格證書的工程技術(shù)與管理人員不少于50人，且專業(yè)配套，其中高級(jí)工程師不少于10人，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師不少于3人；

　　3.注冊(cè)資金不少于100萬元；

　　4.一般應(yīng)當(dāng)監(jiān)理過2個(gè)一等工業(yè)、交通項(xiàng)目或者5個(gè)一等一般工業(yè)與民用建設(shè)項(xiàng)目。

　　（二）乙級(jí)：

　　1.由取得監(jiān)理工程師資格證書的在職高級(jí)工程師或高級(jí)經(jīng)濟(jì)師作法定代表人，或者由取得監(jiān)理工程師資格證書的在職高級(jí)工程師作技術(shù)負(fù)責(zé)人；

　　2.取得監(jiān)理工程師資格證書的工程技術(shù)與管理人員不少于30人，且專業(yè)配套，其中高級(jí)工程師不少于5人，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師不少于2人；

　　3.注冊(cè)資金不少于50萬元；

　　4.一般應(yīng)當(dāng)監(jiān)理過2個(gè)二等工業(yè)、交通建設(shè)項(xiàng)目或者5個(gè)二等一般工業(yè)與民用建設(shè)項(xiàng)目。

　　（三）丙級(jí)：

　　1.由取得監(jiān)理工程師資格證書的在職高級(jí)工程師或高級(jí)經(jīng)濟(jì)師作法定代表人，或者由取得監(jiān)理工程師資格證書的在職高級(jí)工程師作技術(shù)負(fù)責(zé)人；

　　2.取得監(jiān)理工程師資格證書的工程技術(shù)與管理人員不少于10人，且專業(yè)配套，其中應(yīng)有高級(jí)工程師1人，經(jīng)濟(jì)師1人；

　　3.注冊(cè)資金不少于10萬元；

　　4.一般應(yīng)當(dāng)監(jiān)理過2個(gè)三等工業(yè)、交通建設(shè)項(xiàng)目或者5個(gè)三等一般工業(yè)與民用建設(shè)項(xiàng)目。

　　第四章　監(jiān)理單位的資質(zhì)定級(jí)與監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍

　　第十五條　監(jiān)理單位的資質(zhì)定級(jí)實(shí)行分級(jí)審批。

　　甲級(jí)監(jiān)理單位的資質(zhì)定級(jí)由國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門審批；

　　乙、丙級(jí)監(jiān)理單位的資質(zhì)定級(jí)由鐵道部審批。

　　第十六條　監(jiān)理單位領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照滿兩年，正式開展監(jiān)理業(yè)務(wù)，監(jiān)理業(yè)績(jī)符合標(biāo)準(zhǔn)要求的，可申請(qǐng)核定資質(zhì)等級(jí)。領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后兩年內(nèi)未開展監(jiān)理業(yè)務(wù)的，不予核定資質(zhì)等級(jí)，其《資質(zhì)等級(jí)證書（暫定）》及《鐵路建設(shè)監(jiān)理許可證書》均需按程序重新辦理。

　　第十七條　申請(qǐng)核定資質(zhì)等級(jí)時(shí)，需要提交下列材料：

　　（一）資質(zhì)定級(jí)申請(qǐng)書；

　　（二）《資質(zhì)等級(jí)證書（暫定）》、《鐵路建設(shè)監(jiān)理許可證書》和《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本；

　　（三）法定代表人與技術(shù)負(fù)責(zé)人的任職令和有關(guān)證件；

　　（四）監(jiān)理人員一覽表及任職令；

　　（五）《監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊(cè)》；

　　（六）其他有關(guān)證明文件。

　　第十八條　對(duì)申請(qǐng)核定監(jiān)理資質(zhì)等級(jí)的監(jiān)理單位，由部監(jiān)理總站對(duì)其人員素質(zhì)、專業(yè)技能、管理水平、資金數(shù)量以及監(jiān)理業(yè)績(jī)等進(jìn)行綜合評(píng)審，提出初審意見。對(duì)于申請(qǐng)甲級(jí)資質(zhì)的，經(jīng)部建設(shè)司審核，報(bào)國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門批準(zhǔn)后，發(fā)給甲級(jí)《資質(zhì)等級(jí)證書》；對(duì)于申請(qǐng)乙級(jí)資質(zhì)的，經(jīng)部建設(shè)司審核，報(bào)部批準(zhǔn)后發(fā)給乙級(jí)《資質(zhì)等級(jí)證書》；對(duì)于申請(qǐng)丙級(jí)資質(zhì)的，經(jīng)建設(shè)司審批后發(fā)給丙級(jí)《資質(zhì)等級(jí)證書》，并報(bào)部核備。

　　領(lǐng)取《資質(zhì)等級(jí)證書》后，原核發(fā)的《資質(zhì)等級(jí)證書（暫定）》同時(shí)收回。

　　第十九條　監(jiān)理單位資質(zhì)等級(jí)原則上兩年核定一次。核定資質(zhì)等級(jí)時(shí)，對(duì)于不符合其資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)理單位，應(yīng)按其實(shí)際資質(zhì)條件重新核定資質(zhì)等級(jí)。

　　第二十條　核定資質(zhì)等級(jí)時(shí)可以申請(qǐng)資質(zhì)升級(jí)。申請(qǐng)資質(zhì)升級(jí)的監(jiān)理單位必須提報(bào)下列材料：

　　（一）資質(zhì)升級(jí)申請(qǐng)書；

　　（二）原《資質(zhì)等級(jí)證書》、《鐵路建設(shè)監(jiān)理許可證書》及《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本；

　　（三）法定代表人與技術(shù)負(fù)責(zé)人的任職令及有關(guān)證件；

　　（四）《監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊(cè)》；

　　（五）其他有關(guān)證明文件。

　　資質(zhì)升級(jí)按本辦法第十五條規(guī)定的審批權(quán)限和第十八條規(guī)定的審批程序辦理。

　　資質(zhì)升級(jí)的監(jiān)理單位，在領(lǐng)取新《資質(zhì)等級(jí)證書》的同時(shí)，交回原有的《資質(zhì)等級(jí)證書》。

　　第二十一條　監(jiān)理單位的監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍：

　　（一）甲級(jí)監(jiān)理單位可以跨地區(qū)、跨部門監(jiān)理一、二、三等工程；

　　（二）乙級(jí)監(jiān)理單位只能監(jiān)理本地區(qū)、本部門二、三等工程；

　　（三）丙級(jí)監(jiān)理單位只能監(jiān)理本地區(qū)、本部門三等工程。

　　第二十二條　監(jiān)理單位必須在核定的資質(zhì)等級(jí)所限定的監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍以內(nèi)從事監(jiān)理活動(dòng)，不得超越資質(zhì)等級(jí)和業(yè)務(wù)范圍承接監(jiān)理業(yè)務(wù)。

　　第二十三條　監(jiān)理單位在核定等級(jí)后兩年以內(nèi)，其實(shí)際資質(zhì)條件確已達(dá)到上一個(gè)資質(zhì)等級(jí)，即本辦法第十四條（一）、（二）中的1、2、3規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，可以申請(qǐng)承擔(dān)上一個(gè)資質(zhì)等級(jí)規(guī)定的監(jiān)理業(yè)務(wù)，按照本辦法第十五條規(guī)定的審批權(quán)限和第十八條規(guī)定的審批程序，由上一個(gè)等級(jí)的資質(zhì)審批部門根據(jù)其資質(zhì)條件、實(shí)際業(yè)績(jī)和監(jiān)理需要予以核查、審批。

　　第五章　資質(zhì)證書管理

　　第二十四條　《資質(zhì)等級(jí)證書》及其副本采用建設(shè)部統(tǒng)一印制的證書，甲級(jí)《資質(zhì)等級(jí)證書》蓋建設(shè)部印章，乙、丙級(jí)《資質(zhì)等級(jí)證書》蓋鐵道部印章。

　　《資質(zhì)等級(jí)證書（暫定）》及其副本亦采用建設(shè)部統(tǒng)一印制的證書，在“資質(zhì)等級(jí)證書”后面加“（暫定）”字樣，甲、乙、丙三個(gè)等級(jí)的暫定證書均蓋鐵道部印章。

　　《監(jiān)理單位設(shè)立、定級(jí)、升級(jí)申請(qǐng)書》采用建設(shè)部統(tǒng)一印刷的格式，《監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊(cè)》采用建設(shè)部統(tǒng)一印制的手冊(cè)。

　　第二十五條　《資質(zhì)等級(jí)證書》及其副本、《資質(zhì)等級(jí)證書（暫定）》及其副本、《鐵路建設(shè)監(jiān)理許可證書》具有同等法律效力。

　　第二十六條　監(jiān)理單位擬承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)持《資質(zhì)等級(jí)證書》（或《資質(zhì)等級(jí)證書（暫定）》）、《鐵路建設(shè)監(jiān)理許可證書》及《監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊(cè)》，向建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)單位提出工程監(jiān)理投標(biāo)申請(qǐng)，中標(biāo)后由建設(shè)單位報(bào)上級(jí)主管部門核備。

　　第二十七條　監(jiān)理單位必須建立《監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊(cè)》，如實(shí)記載監(jiān)理業(yè)績(jī)，作為核定資質(zhì)等級(jí)的主要依據(jù)，必要時(shí)，部監(jiān)理總站可隨時(shí)通知有關(guān)監(jiān)理單位送驗(yàn)。

　　第六章　變更與終止

　　第二十八條　監(jiān)理單位發(fā)生下列情況之一者，應(yīng)先向部監(jiān)理總站申請(qǐng)辦理有關(guān)手續(xù)后，再向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理變更登記或者注銷登記。

　　（一）法定代表人或者技術(shù)負(fù)責(zé)人變更，應(yīng)向原資質(zhì)等級(jí)審批部門辦理變更登記手續(xù)；

　　（二）分立或者合并，應(yīng)向原資質(zhì)等級(jí)審批部門交回原《資質(zhì)等級(jí)證書》（含“暫定”，下同）及《鐵路建設(shè)監(jiān)理許可證書》，并辦理注銷登記手續(xù)；經(jīng)重新審查資質(zhì)或者核定等級(jí)后，取得相應(yīng)的《資質(zhì)等級(jí)證書》及《鐵路建設(shè)監(jiān)理許可證書》。

　　第二十九條　監(jiān)理單位分立、合并或者終止時(shí)，必須保護(hù)其財(cái)產(chǎn)，依法清理債權(quán)、債務(wù)。

　　第七章　罰　則

　　第三十條　監(jiān)理單位有下列情況之一者，視情節(jié)輕重，分別給以警告、通報(bào)批評(píng)、罰款、降低資質(zhì)等級(jí)、停業(yè)整頓、收繳《資質(zhì)等級(jí)證書》及《鐵路建設(shè)監(jiān)理許可證書》的處罰；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究主要責(zé)任者的刑事責(zé)任：

　　（一）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立或者定級(jí)、升級(jí)時(shí)隱瞞真實(shí)情況，弄虛作假的；

　　（二）未經(jīng)批準(zhǔn)擅自超越核定的監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍從事監(jiān)理活動(dòng)的；

　　（三）偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣《資質(zhì)等級(jí)證書》或《鐵路建設(shè)監(jiān)理許可證書》的；

　　（四）徇私舞弊，損害委托單位或被監(jiān)理單位利益的；

　　（五）因監(jiān)理過失造成工程質(zhì)量低劣或重大工程質(zhì)量事故的；

　　（六）變更或者終止業(yè)務(wù)，不及時(shí)辦理核批或者備案手續(xù)的。

　　第三十一條　當(dāng)事人對(duì)行政處罰決定不服的，可以直接向人民法院起訴，也可以在收到處罰通知之日起十五日內(nèi)，向作出處罰決定的上一級(jí)機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議；對(duì)復(fù)議決定不服的，可以在收到復(fù)議決定之日起十五日內(nèi)向人民法院起訴。逾期不申請(qǐng)復(fù)議或者不向人民法院起訴，又不履行處罰決定的，由作出處罰決定的機(jī)關(guān)申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

　　第八章　附　則

　　第三十二條　本辦法由鐵道部建設(shè)司負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十三條　本辦法自一九九七年六月一日起施行。