全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)2004年國(guó)債承銷團(tuán)成員，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司：

　　為籌集財(cái)政資金，支持國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事業(yè)發(fā)展，財(cái)政部決定發(fā)行2004年記賬式（九期）國(guó)債（以下簡(jiǎn)稱“本期國(guó)債”，工作代碼為：0409D3TG）。現(xiàn)將本期國(guó)債發(fā)行工作有關(guān)事宜通知如下：

　　一、發(fā)行數(shù)額及發(fā)行條件

　　1、本期國(guó)債通過(guò)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行，計(jì)劃發(fā)行面值總額為240億元。甲類成員在競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)結(jié)束后，有權(quán)追加本期國(guó)債基本承銷額，追加的基本承銷總額控制在甲類成員本期國(guó)債中標(biāo)額的30%以內(nèi)。

　　2、本期國(guó)債期限3個(gè)月，以低于票面金額的價(jià)格貼現(xiàn)發(fā)行，承銷價(jià)格按競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)中標(biāo)價(jià)格確定。

　　3、本期國(guó)債于2004年11月3日招投標(biāo)，11月4日開(kāi)始發(fā)行并計(jì)息，11月8日發(fā)行結(jié)束，11月10日起在銀行間債券市場(chǎng)上市交易，交易方式為現(xiàn)券買賣和回購(gòu)。本期國(guó)債于2005年2月4日按面值償還。

　　4、本期國(guó)債通過(guò)中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)債登記公司”）托管注冊(cè)。國(guó)債登記公司根據(jù)承銷團(tuán)成員單期國(guó)債基本承銷額（含甲類成員追加承銷部分）、本期國(guó)債中標(biāo)結(jié)果進(jìn)行債權(quán)注冊(cè)。

　　5、財(cái)政部委托國(guó)債登記公司辦理本期國(guó)債到期償還等事宜。

　　二、發(fā)行及分銷方式

　　1、本期國(guó)債以招標(biāo)方式發(fā)行，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)2004年國(guó)債承銷團(tuán)成員有權(quán)參加本期國(guó)債的發(fā)行招投標(biāo)。

　　2、本期國(guó)債采取簽訂合同的方式分銷，分銷對(duì)象為在國(guó)債登記公司開(kāi)立一級(jí)賬戶的各類投資者，不向社會(huì)發(fā)售。

　　3、本期國(guó)債分銷價(jià)格由各承銷機(jī)構(gòu)根據(jù)市場(chǎng)情況自行確定，各承銷機(jī)構(gòu)間不得分銷。

　　三、招投標(biāo)有關(guān)事宜

　　1、招標(biāo)方式。本期國(guó)債采用多種價(jià)格（混合式）招標(biāo)方式發(fā)行，招標(biāo)標(biāo)的為價(jià)格；中標(biāo)價(jià)格高于或等于全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格的標(biāo)位，按全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格承銷；低于全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格30個(gè)（含）以內(nèi)的標(biāo)位，按各自中標(biāo)價(jià)格承銷；低于全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格30個(gè)（不含）以上的標(biāo)位，全部落標(biāo)。

　　基本承銷額（包括甲類成員追加的基本承銷額）按全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格承銷。

　　2、招標(biāo)數(shù)量。競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額203億元，基本承銷額37億元，基本承銷額無(wú)需進(jìn)行投標(biāo)。

　　3、投標(biāo)限額及位標(biāo)限定。每一投標(biāo)人每一標(biāo)位最高投標(biāo)限額為30億元；最高、最低投標(biāo)標(biāo)位差為連續(xù)的30個(gè)標(biāo)位。本期國(guó)債不設(shè)投標(biāo)利率上限。

　　4、招投標(biāo)時(shí)間。本期國(guó)債招投標(biāo)工作通過(guò)“財(cái)政部國(guó)債發(fā)行遠(yuǎn)程招標(biāo)系統(tǒng)（全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)）”進(jìn)行。2004年11月3日上午9：00-10：00為競(jìng)爭(zhēng)性招投標(biāo)時(shí)間；10：15-10：45為甲類成員追加基本承銷額投標(biāo)時(shí)間。

　　除上述有關(guān)規(guī)定外，本期國(guó)債招投標(biāo)工作按《財(cái)政部關(guān)于2004年記賬式國(guó)債發(fā)行招標(biāo)規(guī)則的通知》（財(cái)庫(kù)[2004]1006號(hào)）規(guī)定執(zhí)行。

　　四、發(fā)行款繳納

　　1、本期國(guó)債發(fā)行款一次繳納，各承銷機(jī)構(gòu)于2004年11月8日（含本日）前，將發(fā)行款一次繳入財(cái)政部指定賬戶。繳款日期以財(cái)政部指定賬戶收到款項(xiàng)為準(zhǔn)。

　　2、未開(kāi)通支付系統(tǒng)的地區(qū)可繼續(xù)通過(guò)電子聯(lián)行劃款，由中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部小站代轉(zhuǎn)，小站代碼為：10006，匯入行行號(hào)為：010150.

　　已開(kāi)通支付系統(tǒng)的地區(qū)通過(guò)支付系統(tǒng)劃款，匯入行行號(hào)為：011100099992.

　　戶名：國(guó)家金庫(kù)總庫(kù)

　　開(kāi)戶銀行：國(guó)家金庫(kù)總庫(kù)

　　賬號(hào)：2570－0418

　　財(cái)政部
二00四年十月二十七日