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寧波
證券登記結(jié)算辦法7月1日施行 開戶必須實(shí)名制
上海證券報(bào) 記者 周翀
《證券登記結(jié)算管理辦法》日前正式發(fā)布，并將于7月1日起實(shí)施。由此，我國證券登記結(jié)算系統(tǒng)迎來了首部專門規(guī)章。
《辦法》與上月公開征求意見稿相比，未作實(shí)質(zhì)性修改。
《辦法》落實(shí)了證券賬戶實(shí)行實(shí)名制開戶制度，首次明確證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以直接為投資者開立證券賬戶。規(guī)定投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用，對證券賬戶開立和使用過程中的違規(guī)行為，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)將進(jìn)行處罰。
《辦法》規(guī)定了證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券初始登記和變更登記的程序和要求，明確了證券托管與存管的關(guān)系、托管責(zé)任和存管責(zé)任，規(guī)定“投資者應(yīng)當(dāng)委托證券公司托管其持有的證券，證券公司應(yīng)當(dāng)將其自有證券和所托管的客戶證券交由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存管”。對同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的券商，規(guī)定應(yīng)“開立自營證券、資金交收賬戶和客戶證券、資金交收賬戶”。
在證券和資金清算交收方面，《辦法》要求證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定結(jié)算參與人管理辦法，明確結(jié)算參與人在證券、資金清算交收過程中的權(quán)利義務(wù)。《辦法》規(guī)定，“證券和資金結(jié)算實(shí)行分級結(jié)算原則。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收；結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。”
《辦法》特別重視結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施，從三個層次對結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防范作出了安排。另外，《辦法》在適用范圍上涵蓋了證券衍生品種和非上市證券，從而為產(chǎn)品創(chuàng)新預(yù)留了空間。
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