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中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行關(guān)于印發(fā)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)審批管理暫行辦法》的通知

來源: 律霸小編整理 · 2020-11-24 · 2668人看過

  第一章 總則第二章 外匯業(yè)務(wù)范圍

  第三章 外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入條件

  第四章 外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入的審批權(quán)限和程序

  第五章 外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)退出的管理

  第六章 外匯業(yè)務(wù)審批管理的職責(zé)

  第七章 罰則

  第八章 附則

  各省、自治區(qū)、直轄市分行,新疆兵團(tuán)分行,各直屬分行:

  現(xiàn)將《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)審批管理暫行辦法》印發(fā)給你們,請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。對(duì)執(zhí)行中遇到的問題,請(qǐng)及時(shí)報(bào)告總行(國(guó)際業(yè)務(wù)部)。

  中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)審批管理暫行辦法

  第一章 總則

  第一條 為規(guī)范中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行(以下簡(jiǎn)稱農(nóng)行)分支機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)審批管理(以下簡(jiǎn)稱外匯業(yè)務(wù)審批管理),促進(jìn)外匯業(yè)務(wù)健康發(fā)展,根據(jù)中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯管理局關(guān)于銀行外匯業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定,特制定本辦法。

  第二條 本辦法所稱的外匯業(yè)務(wù)是指外匯存款、外匯貸款、外匯匯款、外幣兌換、國(guó)際結(jié)算、結(jié)售匯、外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)、外匯借款、外匯擔(dān)保、發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券、代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券、代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券、代客外匯買賣、外匯信用卡的發(fā)行、代理國(guó)外信用卡的發(fā)行及付款、資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù),以及經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的其他外匯業(yè)務(wù)。

  第三條 本辦法所稱“一級(jí)行”指直屬總行管轄的分行和營(yíng)業(yè)單位,“二級(jí)行”指直屬一級(jí)行管轄的分支行和營(yíng)業(yè)單位,“三級(jí)行”指直屬二級(jí)行管轄的支行和營(yíng)業(yè)單位。

  第四條 外匯業(yè)務(wù)審批管理指對(duì)農(nóng)行境內(nèi)各級(jí)分支機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱機(jī)構(gòu))外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出的內(nèi)部管理。市場(chǎng)準(zhǔn)入包括外匯業(yè)務(wù)的新辦、增辦、到期核準(zhǔn)、停辦和被取消后恢復(fù);市場(chǎng)退出包括外匯業(yè)務(wù)停辦和被取消。

  (一)新辦:機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)辦外匯業(yè)務(wù)。

  (二)增辦:已經(jīng)辦外匯業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)擴(kuò)大外匯業(yè)務(wù)范圍。

  (三)到期核準(zhǔn):在《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》有效期滿前申請(qǐng)重新核準(zhǔn)其經(jīng)辦外匯業(yè)務(wù)資格。

  (四)停辦:已經(jīng)辦外匯業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)暫停、終止經(jīng)辦全部或部分外匯業(yè)務(wù)。

  (五)被取消:已經(jīng)辦外匯業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)被中國(guó)人民銀行及其分、支行(以下簡(jiǎn)稱人民銀行)責(zé)令終止經(jīng)辦全部或部分外匯業(yè)務(wù)。

  (六)停辦和被取消后恢復(fù):已停辦或被取消外匯業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)重新申請(qǐng)經(jīng)辦外匯業(yè)務(wù)。

  第五條 外匯業(yè)務(wù)審批管理的原則是統(tǒng)一管理、分級(jí)審批,講求效益、內(nèi)控優(yōu)先。

  第六條 各級(jí)行國(guó)際業(yè)務(wù)部為外匯業(yè)務(wù)審批管理的主管部門。

  第七條 機(jī)構(gòu)須經(jīng)總行或一級(jí)行批準(zhǔn),并報(bào)人民銀行批準(zhǔn)及換領(lǐng)《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》后,方可在營(yíng)業(yè)范圍內(nèi)經(jīng)辦外匯業(yè)務(wù)。

  第八條 除人民銀行責(zé)令暫停外匯業(yè)務(wù)外,機(jī)構(gòu)停辦外匯業(yè)務(wù)須經(jīng)總行或一級(jí)行批準(zhǔn),并按規(guī)定向人民銀行報(bào)批。被人民銀行責(zé)令暫停、取消或批準(zhǔn)停辦外匯業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),必須立即停止經(jīng)辦相應(yīng)的外匯業(yè)務(wù)。終止經(jīng)辦外匯業(yè)務(wù)得到人民銀行批準(zhǔn)或被取消外匯業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),要依法進(jìn)行相關(guān)債權(quán)債務(wù)的清理。

  第二章 外匯業(yè)務(wù)范圍

  第九條 外匯業(yè)務(wù)范圍分A、B、C、D、E五類。

  (一)A類業(yè)務(wù)范圍為:1.外匯存款;2.外匯貸款;3.外匯匯款;4.外幣兌換。

  (二)B類業(yè)務(wù)范圍為:1.A類業(yè)務(wù);2.國(guó)際結(jié)算;3.結(jié)匯、售匯。

  (三)C類業(yè)務(wù)范圍為:1.B類業(yè)務(wù);2.通過上級(jí)行辦理代客外匯買賣;3.代理國(guó)外信用卡付款。

  (四)D類業(yè)務(wù)范圍為:1.C類業(yè)務(wù);2.外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);3.外匯信用卡的發(fā)行;4.資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)。

  (五)E類業(yè)務(wù)范圍為:1.B類業(yè)務(wù);2.外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);3.總行授權(quán)的外匯借款;4.總行授權(quán)的外匯擔(dān)保;5.總行授權(quán)的發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券;6.總行授權(quán)的代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券;7.代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券;8.總行授權(quán)的代客外匯買賣;9.外匯信用卡的發(fā)行;10.代理國(guó)外信用卡的發(fā)行及付款;11.資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)。

  第十條 各級(jí)分支機(jī)構(gòu)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)辦范圍為:一級(jí)行可經(jīng)辦全部或部分E類業(yè)務(wù),二級(jí)行可經(jīng)辦全部或部分D類業(yè)務(wù),三級(jí)行及三級(jí)行以下機(jī)構(gòu)可經(jīng)辦全部或部分C類業(yè)務(wù)。其中,儲(chǔ)蓄所可經(jīng)辦外幣儲(chǔ)蓄、外幣兌換兩項(xiàng)業(yè)務(wù),外幣兌換點(diǎn)可經(jīng)辦外幣兌換單項(xiàng)業(yè)務(wù)。

  經(jīng)總行或一級(jí)行審批并報(bào)人民銀行批準(zhǔn)后,機(jī)構(gòu)可以經(jīng)辦上述規(guī)定業(yè)務(wù)范圍以外的外匯業(yè)務(wù)。

  第十一條 下級(jí)行外匯業(yè)務(wù)經(jīng)辦范圍不得超過上級(jí)行。

  第三章 外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入條件

  第十二條 申請(qǐng)新辦外匯業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件:

  (一)外部條件

  1.當(dāng)?shù)亻_放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高,外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)需求較大。

  2.申辦機(jī)構(gòu)現(xiàn)有客戶的外匯業(yè)務(wù)潛力較大。

  3.當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)信用環(huán)境較好。

  (二)內(nèi)部條件

  1.在近3年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中無重大違紀(jì)、違規(guī)事件,或雖有但已處理、整改完畢1年以上。

  2.近2年業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)良好,主要經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)指標(biāo)達(dá)到上級(jí)行要求。

  3.具備經(jīng)辦外匯業(yè)務(wù)的人員。人員數(shù)量至少保證內(nèi)控職責(zé)的落實(shí)。所有外匯業(yè)務(wù)從業(yè)人員必須具有大專以上學(xué)歷,英語水平良好。至少有50%以上外匯業(yè)務(wù)人員從事金融工作3年以上。外匯業(yè)務(wù)主管人員應(yīng)當(dāng)具備大專以上學(xué)歷,6年以上金融工作或3年以上外匯業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷,無重大違規(guī)、違紀(jì)行為。開辦國(guó)際結(jié)算的必須至少有1名人員通過總行的國(guó)際結(jié)算持證上崗考試。開辦外匯交易業(yè)務(wù)的,一級(jí)行所有外匯交易人員須參加過總行國(guó)際業(yè)務(wù)部舉辦的外匯交易專項(xiàng)培訓(xùn)并取得上崗資格證書,二級(jí)行及以下分支機(jī)構(gòu)的外匯交易人員須通過一級(jí)行的上崗資格考核和考試。

  4.外匯業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、通訊設(shè)備、計(jì)算機(jī)裝備水平必須符合總行有關(guān)規(guī)定。

  5.經(jīng)辦外匯業(yè)務(wù)的崗位職責(zé)、內(nèi)部管理制度、辦法、操作規(guī)程完備,符合總行和一級(jí)行規(guī)定。

  6.開業(yè)前,每項(xiàng)外匯業(yè)務(wù)至少有1名從業(yè)人員參加過不少于6個(gè)月的跟班實(shí)習(xí),所有外匯業(yè)務(wù)從業(yè)人員接受了上崗培訓(xùn)。

  7.人民銀行或總行規(guī)定的其他條件。

  第十三條 申請(qǐng)?jiān)鲛k、到期核準(zhǔn)外匯業(yè)務(wù),除須符合第十二條規(guī)定的條件外,還應(yīng)具備以下條件:

  (一)外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)良好。

  (二)外匯業(yè)務(wù)管理制度落實(shí),無重大違規(guī)、違紀(jì)問題。

  第十四條 申請(qǐng)停辦和被取消后恢復(fù)外匯業(yè)務(wù),除須符合第十二條規(guī)定的條件外,還要滿足以下條件:

  (一)暫停期滿,或終止經(jīng)辦后滿2年,或被取消后滿3年。

  (二)導(dǎo)致停辦、被取消的問題已得到清理和整改,恢復(fù)經(jīng)辦外匯業(yè)務(wù)的計(jì)劃、措施切實(shí)可行。

  (三)申請(qǐng)外匯業(yè)務(wù)范圍不得超過停辦、被取消前的業(yè)務(wù)范圍。

  第四章 外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入的審批權(quán)限和程序

  第十五條 外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行分級(jí)審批。

  (一)總行審批:一級(jí)行外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入,二級(jí)行及以下分支機(jī)構(gòu)超過A類外匯業(yè)務(wù)范圍的新辦、增辦、停辦和被取消后恢復(fù)。

  (二)一級(jí)行審批:轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)A類外匯業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的新辦、增辦、停辦和被取消后恢復(fù),轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)到期核準(zhǔn)。

  一級(jí)行要在每季度后的15日內(nèi),按季將《分支機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入的批準(zhǔn)情況備案表》(附表一)上報(bào)總行國(guó)際業(yè)務(wù)部備案。

  第十六條 符合下列條件的一級(jí)行,經(jīng)總行特別授權(quán)后,可審批轄內(nèi)機(jī)構(gòu)C類外匯業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的市場(chǎng)準(zhǔn)入:近3年轄內(nèi)外匯業(yè)務(wù)未出現(xiàn)重大違規(guī)、違紀(jì)事件;外匯業(yè)務(wù)綜合管理水平較高,經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)良好。

  在下達(dá)批準(zhǔn)文件前,一級(jí)行須向總行國(guó)際業(yè)務(wù)部提交《分支機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入的審批報(bào)備表》(附表二)。總行國(guó)際業(yè)務(wù)部在收到《分支機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入的審批報(bào)備表》后10個(gè)工作日內(nèi)沒有提出異議的,一級(jí)行可行文批復(fù)。

  第十七條 外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入申請(qǐng),須經(jīng)總行或一級(jí)行國(guó)際業(yè)務(wù)部審核并提出審批意見,報(bào)主管行長(zhǎng)簽批后行文批復(fù)。三級(jí)行以下營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)外幣儲(chǔ)蓄和兌換業(yè)務(wù)的市場(chǎng)準(zhǔn)入,應(yīng)先由個(gè)人業(yè)務(wù)部門提出審查意見。

  第十八條 機(jī)構(gòu)在得到總行或一級(jí)行批準(zhǔn)其外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入申請(qǐng)的文件后,須在60天內(nèi)到人民銀行報(bào)批,并按規(guī)定換領(lǐng)《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》。向人民銀行報(bào)批到期核準(zhǔn)應(yīng)為《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》有效期滿前4個(gè)月。

  第十九條 機(jī)構(gòu)在換領(lǐng)《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》后5日內(nèi),應(yīng)將《分支機(jī)構(gòu)換領(lǐng)(金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證)備案表》(附表三)逐級(jí)報(bào)上級(jí)行國(guó)際業(yè)務(wù)部備案,并將《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》正、副本的復(fù)印件逐級(jí)報(bào)一級(jí)行國(guó)際業(yè)務(wù)部備案。

  第二十條 機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入申請(qǐng)已獲總行或一級(jí)行批準(zhǔn)但在規(guī)定期限內(nèi)未獲人民銀行批準(zhǔn)的,在總行或一級(jí)行批準(zhǔn)后6個(gè)月內(nèi),不得重新提出同樣的外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入申請(qǐng)。機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入申請(qǐng)未獲總行或一級(jí)行批準(zhǔn)且申請(qǐng)時(shí)間已超過6個(gè)月的,如需繼續(xù)申請(qǐng),須重新辦理報(bào)批手續(xù)。

  第二十一條 外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入申請(qǐng)實(shí)行逐級(jí)報(bào)批制,下級(jí)行不得越級(jí)報(bào)批。

  第二十二條 一級(jí)行要按以下要求向總行上報(bào)申請(qǐng)外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入的文件和材料:

  (一)一級(jí)行申請(qǐng)外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入,應(yīng)參照第二十三條的有關(guān)規(guī)定上報(bào)全套申請(qǐng)文件和材料。

  (二)需總行審批的一級(jí)行以下機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)的市場(chǎng)準(zhǔn)入申請(qǐng),一級(jí)行須提交申請(qǐng)報(bào)告、審查報(bào)告和所有逐級(jí)上報(bào)的行發(fā)文。可一次將多家機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)合并上報(bào)。

  1.申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)為行發(fā)文,內(nèi)容主要包括申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱,申請(qǐng)業(yè)務(wù)范圍,一級(jí)行的初審意見等。

  2.審查報(bào)告內(nèi)容主要包括申請(qǐng)機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入的內(nèi)、外部條件,外匯業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)控制的有關(guān)措施,以及一級(jí)行的考察、審查意見等。并附上申請(qǐng)機(jī)構(gòu)《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》的正、副本復(fù)印件,最近1年資產(chǎn)負(fù)債表和損益表(申請(qǐng)新辦的為本幣表,申請(qǐng)?jiān)鲛k的為外幣表、本外幣合并表),外匯業(yè)務(wù)主要管理人員、從業(yè)人員的名單和履歷,持證上崗人員名單。

  3.逐級(jí)上報(bào)的行發(fā)文,即三級(jí)行向二級(jí)行、二級(jí)行向一級(jí)行上報(bào)的外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入申請(qǐng)報(bào)告。

  第二十三條 一級(jí)行以下機(jī)構(gòu)按以下要求逐級(jí)向一級(jí)行上報(bào)申請(qǐng)外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入的文件和材料:

  (一)申請(qǐng)新辦、增辦外匯業(yè)務(wù)

  1.申請(qǐng)報(bào)告(附逐級(jí)上報(bào)的行發(fā)文)。列明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱、業(yè)務(wù)范圍、市場(chǎng)需求、準(zhǔn)備情況等內(nèi)容。

  2.可行性報(bào)告。內(nèi)容包括當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)特別是開放型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展情況和預(yù)測(cè),當(dāng)?shù)厍?0家外向型企業(yè)目錄及開戶情況,申請(qǐng)機(jī)構(gòu)現(xiàn)有客戶的外匯業(yè)務(wù)潛力,當(dāng)?shù)赝瑯I(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況,擬開辦外匯業(yè)務(wù)品種的風(fēng)險(xiǎn)特征及防范措施,崗位設(shè)置及人員情況,外匯業(yè)務(wù)效益預(yù)測(cè),外匯業(yè)務(wù)的發(fā)展計(jì)劃和規(guī)劃等。

  3.《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》正、副本復(fù)印件。

  4.合規(guī)合法經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告。包括人民銀行、外匯局、審計(jì)等管理部門和上級(jí)行的最近3年內(nèi)對(duì)外匯業(yè)務(wù)活動(dòng)的檢查報(bào)告和處理決定,以及整改情況報(bào)告。

  5.最近1年的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表(申請(qǐng)新辦的為本幣表,申請(qǐng)?jiān)鲛k的為外幣表、本外幣合并表)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理情況分析報(bào)告。

  6.外匯業(yè)務(wù)主要管理人員、從業(yè)人員的名單和履歷,持證上崗人員名單,以及上崗培訓(xùn)情況簡(jiǎn)介。

  7.外匯業(yè)務(wù)的崗位職責(zé)、內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

  8.經(jīng)辦外匯業(yè)務(wù)的場(chǎng)所、設(shè)施、電子化建設(shè)情況簡(jiǎn)介。

  9.人民銀行、總行或一級(jí)行要求呈報(bào)的其他文件和資料。

  (二)申請(qǐng)到期核準(zhǔn)外匯業(yè)務(wù)

  1.申請(qǐng)報(bào)告(附逐級(jí)上報(bào)的行發(fā)文)。

  2.外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理情況總結(jié)報(bào)告。

  3.最近3年的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表(外幣表、本外幣合并表)。

  4.人民銀行、外匯局、審計(jì)等管理部門和上級(jí)行的近2年內(nèi)對(duì)外匯業(yè)務(wù)活動(dòng)的檢查報(bào)告和處理決定,以及整改情況報(bào)告,或近期外匯業(yè)務(wù)自查報(bào)告。

  5.《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》正、副本復(fù)印件。

  6.人民銀行、總行或一級(jí)行要求呈報(bào)的其他文件和資料。

  (三)申請(qǐng)停辦或被取消后恢復(fù)外匯業(yè)務(wù)

  1.參照本條第(一)款的要求上報(bào)文件和材料。

  2.上報(bào)專項(xiàng)報(bào)告,說明停辦或被取消的原因,恢復(fù)的理由,終止經(jīng)辦或被取消后有關(guān)債權(quán)債務(wù)的清理情況,以及恢復(fù)以后加強(qiáng)外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的計(jì)劃、措施等。

  第五章 外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)退出的管理

  第二十四條 存在下列情況之一的,機(jī)構(gòu)應(yīng)申請(qǐng)停辦全部或部分外匯業(yè)務(wù),總行或一級(jí)行可責(zé)令其停辦全部或部分外匯業(yè)務(wù)。

  (一)連續(xù)3年達(dá)不到一級(jí)行規(guī)定的外匯業(yè)務(wù)保本點(diǎn)。

  (二)連續(xù)2年達(dá)不到總行或一級(jí)行規(guī)定的經(jīng)辦外匯業(yè)務(wù)的內(nèi)部條件。

  (三)外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理中存在嚴(yán)重違規(guī)、違紀(jì)問題。

  (四)根據(jù)總行或一級(jí)行的有關(guān)規(guī)定,需要停辦外匯業(yè)務(wù)的。

  第二十五條 向總行或一級(jí)行申請(qǐng)停辦外匯業(yè)務(wù)需提交下列文件和資料:

  (一)停辦外匯業(yè)務(wù)的申請(qǐng)報(bào)告(附逐級(jí)上報(bào)的行發(fā)文)。說明申請(qǐng)停辦外匯業(yè)務(wù)的種類和原因;申請(qǐng)終止停辦外匯業(yè)務(wù)的,還需提出對(duì)相關(guān)債權(quán)債務(wù)的處理措施和步驟。

  (二)由人民銀行認(rèn)可的注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所簽章的最近3年資產(chǎn)負(fù)債表和損益表(外幣表、本外幣合并表)。

  (三)《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》正、副本復(fù)印件。

  (四)人民銀行、總行或一級(jí)行要求呈報(bào)的其他文件和資料。

  第二十六條 總行可審批或責(zé)令停辦各級(jí)分支機(jī)構(gòu)的各類外匯業(yè)務(wù)。一級(jí)行可比照其外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入審批權(quán)限,審批或責(zé)令停辦轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的外匯業(yè)務(wù),但事先要向總行國(guó)際業(yè)務(wù)部提交《分支機(jī)構(gòu)停辦外匯業(yè)務(wù)的審批報(bào)備表》(附表四)。總行國(guó)際業(yè)務(wù)部在收到《分支機(jī)構(gòu)停辦外匯業(yè)務(wù)報(bào)備表》后10個(gè)工作日內(nèi)沒有提出異議的,一級(jí)行可發(fā)文批準(zhǔn)或責(zé)令停辦有關(guān)分支機(jī)構(gòu)的外匯業(yè)務(wù)。

  第二十七條 一級(jí)行擬責(zé)令停辦由總行批準(zhǔn)市場(chǎng)準(zhǔn)入的外匯業(yè)務(wù),須向總行提交申請(qǐng)報(bào)告,報(bào)總行審批。申請(qǐng)報(bào)告內(nèi)容主要包括擬被責(zé)令停辦外匯業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)名稱、業(yè)務(wù)范圍、擬停辦的業(yè)務(wù)種類、原因、以及擬采取的處理措施和步驟等。可一次將多家機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)合并上報(bào)。

  第二十八條 機(jī)構(gòu)停辦外匯業(yè)務(wù)在收到人民銀行的批復(fù)文件后,須在10日內(nèi)將復(fù)印件逐級(jí)報(bào)上級(jí)行國(guó)際業(yè)務(wù)部備案。被人民銀行責(zé)令暫停或取消外匯業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),在收到有關(guān)文件后的5日內(nèi),須將復(fù)印件逐級(jí)報(bào)上級(jí)行國(guó)際業(yè)務(wù)部備案。

  第二十九條 申請(qǐng)停辦外匯業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),如未獲總行或一級(jí)行批,或未獲人民銀行批準(zhǔn),不得擅自停辦外匯業(yè)務(wù)。

  第六章 外匯業(yè)務(wù)審批管理的職責(zé)

  第三十條 總行、一級(jí)行和二級(jí)行國(guó)際業(yè)務(wù)部門應(yīng)切實(shí)負(fù)起外匯業(yè)務(wù)審批管理的職責(zé)。

  (一)總行國(guó)際業(yè)務(wù)部的主要職責(zé)

  1.制定或調(diào)整一級(jí)行對(duì)轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)的審批權(quán)限。

  2.指導(dǎo)、監(jiān)督下級(jí)行國(guó)際業(yè)務(wù)部門的外匯業(yè)務(wù)審批管理工作。

  3.審核機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入與退出的條件,提出審批意見,報(bào)主管行長(zhǎng)審批。

  4.必要時(shí),對(duì)機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入與退出的條件進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察。

  5.對(duì)全行經(jīng)辦外匯業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析。

  (二)一級(jí)行國(guó)際業(yè)務(wù)部的主要職責(zé)1.研究、制定轄內(nèi)外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入與退出的規(guī)劃和計(jì)劃。

  2.審核需總行審批的轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入與退出的條件和材料的真實(shí)性、完整性。

  3.按照總行的授權(quán),審核其審批權(quán)限以內(nèi)的轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入與退出的條件,提出審批意見,報(bào)一級(jí)行主管行長(zhǎng)審批。

  4.每3年核算一次轄內(nèi)外匯業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)保本點(diǎn),報(bào)總行國(guó)際業(yè)務(wù)部備案。

  5.考察、驗(yàn)收外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入的條件,組織上崗培訓(xùn)和跟班實(shí)習(xí)。

  6.監(jiān)督、檢查轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)按其《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》核定的業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)。

  7.指導(dǎo)、督促轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)按時(shí)完成外匯業(yè)務(wù)年檢工作。

  8.建立、健全轄內(nèi)外匯業(yè)務(wù)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)的檔案制度,保證機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)審批管理的文件和材料齊全,保存完好。

  (三)二級(jí)行國(guó)際業(yè)務(wù)部門的主要職責(zé)

  1.指導(dǎo)轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)分析、研究外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入的可行性、必要性,審核向上級(jí)行報(bào)送材料的真實(shí)性、完整性。

  2.指導(dǎo)、監(jiān)督轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)落實(shí)辦理外匯業(yè)務(wù)的人員、場(chǎng)地、設(shè)備、內(nèi)部規(guī)章制度,開業(yè)前進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收。

  3.監(jiān)督、檢查轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)按其《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》核定的業(yè)務(wù)范圍經(jīng)辦外匯業(yè)務(wù)。

  4.指導(dǎo)、督促轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)按時(shí)完成外匯業(yè)務(wù)年檢工作。

  5.建立、健全轄內(nèi)外匯業(yè)務(wù)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)的檔案制度,保證機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)審批管理的文件和材料齊全,保存完好。

  第三十一條 各級(jí)行國(guó)際業(yè)務(wù)部門要加強(qiáng)對(duì)轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)審批管理和外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理情況的現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)。每半年后的20日內(nèi),一級(jí)行要將半年或年末的《分支機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理情況表》(附表五)和《經(jīng)辦外匯業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)情況統(tǒng)計(jì)表》(附表六)上報(bào)總行國(guó)際業(yè)務(wù)部。

  第七章 罰則

?????? 第三十二條 有下列行為之一的,可視情節(jié)對(duì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行以下處罰:通報(bào)批評(píng)、限期整改;責(zé)令停辦全部或部分外匯業(yè)務(wù);上收一級(jí)行的外匯業(yè)務(wù)審批權(quán)限。并要對(duì)有關(guān)經(jīng)辦人、直接責(zé)任人、負(fù)責(zé)人按人民銀行、總行的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。

  (一)越權(quán)審批外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入與退出。

  (二)未經(jīng)總行或一級(jí)行批準(zhǔn)擅自經(jīng)辦外匯業(yè)務(wù)。

  (三)無證經(jīng)辦外匯業(yè)務(wù)。

  (四)超范圍經(jīng)辦外匯業(yè)務(wù)。

  (五)向上級(jí)行報(bào)送虛假材料,或未按規(guī)定向上級(jí)行及時(shí)報(bào)備、備案。

  (六)發(fā)生其他重大外匯業(yè)務(wù)違規(guī)、違紀(jì)事件。

  第八章 附則

?????? 第三十三條 本辦法未盡事宜,依據(jù)中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局的有關(guān)規(guī)定辦理。

  第三十四條 本辦法由總行(國(guó)際業(yè)務(wù)部)負(fù)責(zé)解釋、修訂。

  第三十五條 本辦法自下發(fā)之日?qǐng)?zhí)行,原《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行外匯業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)審批管理辦法》(農(nóng)銀函〔1997〕17號(hào))、《關(guān)于授權(quán)一級(jí)分行審批轄內(nèi)縣級(jí)以下營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開辦外幣儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的批復(fù)》(農(nóng)銀函〔1999〕407號(hào))同時(shí)廢止。

  附表:一、分支機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入的批準(zhǔn)情況備案表(略)

  二、分支機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入的審批報(bào)備表(略)

  三、分支機(jī)構(gòu)換領(lǐng)《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》備案表(略)

  四、分支機(jī)構(gòu)停辦外匯業(yè)務(wù)的審批報(bào)備表(略)

  五、分支機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理情況表(略)

  六、經(jīng)辦外匯業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)情況統(tǒng)計(jì)表(略)

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