在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
國務院關于進一步加強在境外發行股票和上市管理的通知
各省、自治區、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：
１９９２年以來，國務院和國務院證券主管部門在一系列法規和文件中，對在境外發行股票和上市的有關政策作了明確規定。但最近一個時期，一些機構和企業違反規定，未經批準，擅自將境內資產以各種形式轉移到境外上市，造成了不良影響。在境外發行股票和上市是一項政策性很強的工作，必須依照國家有關規定有組織、有步驟地進行。針對目前境外上市中存在的問題，為進一步加強管理，保證境外發行股票和上市工作有序進行，現將有關規定通知如下：
一、在境外注冊、中資控股（包括中資為最大股東，下同）的境外上市公司（以下稱境外中資控股上市公司），進行分拆上市、增發股份等活動，受當地證券監管機構監管，但其中資控股股東的境內股權持有單位應當事后將有關情況報中國證監會備案，并加強對股權的監督管理。
二、在境外注冊的中資非上市公司和中資控股的上市公司，以其擁有的境外資產和由其境外資產在境內投資形成并實際擁有三年以上的境內資產，在境外申請發行股票和上市，依照當地法律進行，但其境內股權持有單位應當按照隸屬關系事先征得省級人民政府或者國務院有關主管部門同意；其不滿三年的境內資產，不得在境外申請發行股票和上市，如有特殊需要的，報中國證監會審核后，由國務院證券委審批。上市活動結束后，境內股權持有單位應當將有關情況報中國證監會備案。
三、凡將境內企業資產通過收購、換股、劃轉以及其他任何形式轉移到境外中資非上市公司或者境外中資控股上市公司在境外上市，以及將境內資產通過先轉移到境外中資非上市公司再注入境外中資控股上市公司在境外上市，境內企業或者中資控股股東的境內股權持有單位應當按照隸屬關系事先經省級人民政府或者國務院有關主管部門同意，并報中國證監會審核后，由國務院證券委按國家產業政策、國務院有關規定和年度總規模審批。
四、重申《國務院關于暫停收購境外企業和進一步加強境外投資管理的通知》（國發〈１９９３〉６９號）規定的精神，禁止境內機構和企業通過購買境外上市公司控股股權的方式，進行買殼上市。
五、對違反上述規定的，以擅自發行股票論處，對負有責任的主管部門領導，由有關部門給予行政處分；對當事單位的主管人員和直接責任人員由該單位上級主管部門給予撤職直至開除的處分；對構成犯罪的，移交司法機關依法追究刑事責任；對當事單位和有關中介機構及責任人員由中國證監會按照《股票發行與交易管理暫行條例》等有關規定，給以處罰。
各地方、各部門要嚴格執行本通知的規定，采取切實有效措施，監督所屬企業認真遵守國家有關法規和政策。境內企業到境外證券市場融資應主要采取直接上市的方式，國務院證券委要繼續指導好這項工作，選擇符合國家產業政策和境外上市條件的國有企業到境外直接上市。
本通知自發布之日起施行。
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
中華人民共和國計量法(2017修正)
2017-12-27出版管理條例（2011修訂）
2011-03-19全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國個人所得稅法》的決定（1993第一次修訂）
1993-10-31中華人民共和國環境噪聲污染防治法
1996-10-29中華人民共和國拍賣法
1997-01-01中華人民共和國國民經濟和社會發展十年規劃和第八個五年計劃綱要
1991-04-09中華人民共和國兵役法
1970-01-01中華人民共和國廣告法
1994-10-27全國人民代表大會常務委員會關于批準國務院增發今年國債和調整中央財政預算方案的決議
1998-08-29全國人民代表大會澳門特別行政區籌備委員會關于1999年12月20日至31日澳門公眾假日安排的決定
1998-07-12第十屆全國人民代表大會第一次會議關于國務院機構改革方案的決定
2003-03-10中華人民共和國消防救援銜標志式樣和佩帶辦法
2018-11-06國務院關于印發國家級自然保護區調整管理規定的通知
2013-12-02國務院辦公廳關于支持岷縣漳縣地震災后恢復重建政策措施的意見
1970-01-01鐵路安全管理條例
1970-01-01國務院辦公廳關于印發質量工作考核辦法的通知
2013-05-30國務院關于同意將云南省會澤縣列為國家歷史文化名城的批復
2013-05-18國務院關于上海市海洋功能區劃(2011—2020年)的批復
2012-11-01國務院關于西部大開發“十二五”規劃的批復
2012-02-13國務院關于印發質量發展綱要(2011-2020年)的通知
2012-02-06國務院辦公廳轉發統計局關于加強和完善服務業統計工作意見的通知
2011-09-17國家人口計生委關于印發加強新時期人口和計劃生育統計工作指導意見的通知
2011-03-28國務院關于確定三亞市城市總體規劃由國務院審批的通知
2010-11-16國務院辦公廳關于印發打擊侵犯知識產權和制售假冒偽劣商品專項行動方案的通知
2010-10-27國務院辦公廳印發關于進一步支持甘肅經濟社會發展若干意見重點工作分工方案的通知
2010-10-17國務院辦公廳印發貫徹落實國務院關于加快發展旅游業意見重點工作分工方案的通知
2010-07-23國務院關于印發玉樹地震災后恢復重建總體規劃的通知
2010-06-09國務院關于試行社會保險基金預算的意見
2010-01-02防治船舶污染海洋環境管理條例
2009-09-09國家中醫藥管理局主要職責內設機構和人員編制規定
2009-03-02