第二章玩弄校花双胞胎,日本人真人姓交大视频,成 人 免费 黄 色 视频,欧美熟妇无码成a人片

中國證券業協會關于加強會員制證券投資咨詢業務自律管理的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-02-05 · 6987人看過
各證券投資咨詢機構會員:   為滿足投資者對于投資咨詢服務個性化、專業化、多層次的需求,不少證券投資咨詢機構會員開展了會員制證券投資咨詢業務(以下簡稱會員制業務)。會員制業務是指證券投資咨詢機構通過公眾媒體進行投資分析,向投資者推介咨詢服務,招攬會員收取會員費的證券投資咨詢業務。近來,會員制業務發展迅速,業務規模和影響持續擴大,表明會員制業務順應了市場發展的需要,具有現實的市場需求基礎。但是,在會員制業務的發展過程中,也出現了一些新情況和新問題,為了促進會員制業務的健康規范發展,支持行業創新,維護行業形象,保護投資者利益,中國證券業協會就此項業務對證券投資咨詢機構提出如下要求:   1、開展會員制業務應遵守《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》及其《實施細則》、《關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》等的規定,嚴格自律、規范執業。證券投資咨詢機構不得通過出租、出借咨詢機構牌照或將經營權承包等形式由他人開展會員制業務,對任何非執業機構和非執業人員從事該項業務的非法經營活動,各會員單位和持牌執業人員都應及時向我會反映或直接向行政監管部門舉報。   2、加強內部管理,完善內部規章制度,特別是要有分析師和業務人員管理規定、投資咨詢業務規則、銷售業務規則、工作流程、標準合同、客戶服務管理體系、合規性控制、糾紛管理和處理等書面規定,并要采取切實措施保證這些規定得到執行。   3、投資咨詢機構和執業人員不得利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易,不得因為會員持有股票而提供不客觀的投資分析或投資咨詢,投資分析和投資咨詢中不得含有虛假、夸大、片面和誤導性的內容,業務人員不得有法律法規規定的禁止行為,應履行執業回避和利害披露的義務。   4、會員制業務合同應當明確證券投資咨詢機構同會員之間的權利義務關系,合同條款包括但不限于:明確提示證券市場風險,投資者自行承擔投資的風險和損失;明示咨詢機構不得以任何形式承諾投資收益,也不得與投資者分享投資收益或者分擔投資損失;明確合同主體是咨詢公司,任何執業人員不得私自收取客戶咨詢費;明確咨詢服務的內容、方式、費用、期限等;明確糾紛解決機制、違約責任及合同解除條件。   在合同簽訂之前,不得以任何形式收取或預收取咨詢費用。   5、證券投資咨詢機構應制訂相應的制度,由專人負責處理與客戶之間的糾紛,對會員制業務相關的所有糾紛事項及處理情況應做好記錄,備查。   6、證券投資咨詢機構會員應把客戶利益放在第一位,努力提高研究和分析水平,以良好的態度為客戶提供高質量的服務。   7、對違反上述要求的行為,協會將依據《章程》和自律公約等自律規則,對相關機構或執業人員予以紀律處分并在誠信數據庫中進行過失記錄。   中國證券業協會將密切關注會員制業務的發展動向,還將根據業務發展的需要,適時擬定專項自律規則。各證券投資咨詢機構會員收到本通知后,請對照要求嚴格自查,認真執行,在業務開展中遇到的新情況、新問題,可及時向協會反映。                            中國證券業協會                           二00五年一月二十日

該內容對我有幫助 贊一個

登錄×

驗證手機號

我們會嚴格保護您的隱私,請放心輸入

為保證隱私安全,請輸入手機號碼驗證身份。驗證后咨詢會派發給律師。

評論區
登錄 后參于評論
相關文章

專業律師 快速響應

累計服務用戶745W+

發布咨詢

多位律師解答

及時追問律師

馬上發布咨詢
劉廣軍

劉廣軍

執業證號:

11504199610117079

內蒙古奧星律師事務所

簡介:

劉廣軍律師,1993年畢業于北京師范大學,1994年考取律師資格,1996年開始從事律師執業,現執業于內蒙古奧星律師事務所

微信掃一掃

向TA咨詢

劉廣軍

律霸用戶端下載

及時查看律師回復

掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號

證券公司風險處置條例

2008-04-23

中央人民政府公布中華人民共和國國徽的命令(1959)

1970-01-01

中華人民共和國森林法(試行)

1979-02-23

全國人大常委會法制工作委員會關于如何理解和執行法律若干問題的解答(六)

1995-02-01

全國人民代表大會常務委員會關于設立全國人大常委會預算工作委員會的決定

1998-12-29

全國人民代表大會常務委員會關于批準《中華人民共和國和突尼斯共和國關于刑事司法協助的條約》的決定

2000-07-08

中華人民共和國科學技術普及法

2002-06-29

中華人民共和國專利法

2000-08-25

中華人民共和國全國人民代表大會和地方各級人民代表大會選舉法

1982-12-10

臺灣省出席第九屆全國人民代表大會協商選舉方案

1997-05-09

全國人民代表大會關于授權汕頭市和珠海市人民代表大會及其常務委員會、人民政府分別制定法規和規章在各自的經濟特區實施的決定

1996-03-17

取水許可和水資源費征收管理條例(2017修訂)

2017-03-01

中華人民共和國人類遺傳資源管理條例

2019-05-28

建設項目環境保護管理條例(2017年修正)

2017-08-01

旅行社條例(2016年修正)

2016-02-06

國務院關于同意建立不動產登記工作部際聯席會議制度的批復

2014-02-28

旅館業治安管理辦法(2011修訂)

2011-01-08

國務院關于印發國家級自然保護區調整管理規定的通知

2013-12-02

中華人民共和國漁港水域交通安全管理條例(2011修訂)

2011-01-08

國務院關于修改《機動車交通事故責任強制保險條例》的決定

2012-12-17

國務院關于嚴格控制新設行政許可的通知

1970-01-01

中華人民共和國對外合作開采海洋石油資源條例(2011修訂)

2011-01-08

國務院辦公廳關于建立健全基層醫療衛生機構補償機制的意見

2010-12-10

國務院關稅稅則委員會對原產于赤道幾內亞部分商品實施零關稅的通知

2010-06-09

關于加強對行政機關公文中涉及字母詞審核把關的通知

2010-04-07

國務院關于加快發展旅游業的意見

2009-12-01

國務院辦公廳轉發交通運輸部等部門關于推動農村郵政物流發展意見的通知

2009-05-23

國務院關于同意建立融資性擔保業務監管部際聯席會議制度的批復

2009-04-22

汽車產業調整和振興規劃

2009-03-20

國務院辦公廳印發關于地震災區恢復生產指導意見的通知

2008-06-16
法律法規 友情鏈接
主站蜘蛛池模板: 洛宁县| 新泰市| 富民县| 鸡泽县| 玉树县| 新竹县| 沿河| 三门县| 陈巴尔虎旗| 南丰县| 江达县| 太仆寺旗| 玛曲县| 南宫市| 郸城县| 陆良县| 冷水江市| 元阳县| 武威市| 门源| 黔西| 丹寨县| 威远县| 当雄县| 达日县| 江永县| 竹山县| 兰考县| 石台县| 芜湖县| 佳木斯市| 休宁县| 奈曼旗| 寻乌县| 扎鲁特旗| 宽甸| 新竹县| 连云港市| 波密县| 遂平县| 卢龙县|