（中債字[1999]093號(hào)） 國泰、南方、華夏、華安、博時(shí)、鵬華、嘉實(shí)、長盛、大成、富國基金管理公司，中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、中國建設(shè)銀行、交通銀行基金托管部，國通、國信、湘財(cái)、大鵬、光大證券公司、廣發(fā)證券公司、中信證券公司： 　　根據(jù)中國人民銀行銀辦發(fā)[1999]146號(hào)、147號(hào)和148號(hào)通知，十家基金管理公司和七家證券公司將進(jìn)入銀行間同業(yè)市場參與債券交易。為使新入市機(jī)構(gòu)能盡快參與業(yè)務(wù)操作，特依據(jù)中國人民銀行銀發(fā)[1999]288號(hào)文印發(fā)的兩項(xiàng)管理規(guī)定和中國人民銀行其它有關(guān)規(guī)定以及中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，我公司擬定了《證券投資基金參與銀行間同業(yè)市場債券交易托管結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)程（暫行）》和《證券公司參與銀行間同業(yè)市場債券交易托管結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)程（暫行）》，現(xiàn)印發(fā)使用，如有疑問和問題請(qǐng)隨時(shí)向我公司查詢。 　　附件一：證券投資基金參與銀行間同業(yè)市場債券交易托管結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)程（暫行） 　　第一章　開戶及聯(lián)網(wǎng) 　　第二章　債券托管與轉(zhuǎn)托管 　　第三章　帳戶管理 　　第四章　債券交易結(jié)算 　　第五章　債券發(fā)行及還本付息 　　第六章　信息服務(wù) 　　第七章　附則 　　附件二：證券公司參與銀行間同業(yè)市場債券交易托管結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)程（暫行） 　　第一章 開戶及聯(lián)網(wǎng) 　　第二章　債券托管與轉(zhuǎn)托管 　　第三章　帳戶管理 　　第四章　債券交易結(jié)算 　　第五章　債券發(fā)行及還本付息 　　第六章　信息服務(wù) 　　第七章　附則 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九九年九月二十二日 　　附件一 證券投資基金參與銀行間同業(yè)市場 債券交易托管結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)程(暫行) 　　證券投資基金進(jìn)入銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券交易，其債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)的辦理須遵守中國人民銀行有關(guān)規(guī)定和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中央結(jié)算公司）的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，并按本規(guī)程進(jìn)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作。 第一章　開戶及聯(lián)網(wǎng) 　　第一條　證券投資基金應(yīng)通過基金托管銀行以每只基金名義直接在中央結(jié)算公司開立債券托管帳戶。 　　第二條　基金托管銀行的基金托管部須與中央結(jié)算公司的中央債券簿記系統(tǒng)（以下簡稱系統(tǒng)）聯(lián)網(wǎng)，為有關(guān)基金管理人達(dá)成的債券交易進(jìn)行相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)操作。基金管理公司可以通過中央結(jié)算公司的債券業(yè)務(wù)查詢系統(tǒng)以電話或傳真方式查詢本身管理的各只基金的帳戶余額情況。 　　第三條　各托管銀行在中央結(jié)算公司為由其托管的證券投資基金開立債券托管帳戶時(shí)，應(yīng)提交以下文件： 　　1、一次性提交托管銀行對(duì)本行證券投資基金托管部辦理債券業(yè)務(wù)的法人授權(quán)書（格式見附件一）；基金托管銀行法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。 　　2、一次性提交基金管理公司的法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及其與托管 銀行簽訂的基金托管協(xié)議復(fù)印件。 　　3、主管部門關(guān)于批準(zhǔn)基金設(shè)立和準(zhǔn)入銀行間同業(yè)市場的有關(guān)文件。 　　4、提交加蓋托管銀行基金托管部和相應(yīng)基金管理公司公章的債券托管帳戶開戶申請(qǐng)書（格式見附件二）。 　　5、提交加蓋基金托管銀行基金托管部公章及經(jīng)辦人印鑒的預(yù)留印鑒卡（格式見附件三）。 　　第四條　基金托管銀行與系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)須按中央結(jié)算公司規(guī)定的配置裝配微機(jī)及操作系統(tǒng)和其它配套設(shè)施，并應(yīng)已解決2000年問題。 　　第五條　托管銀行需對(duì)托管的每只基金分別領(lǐng)取一套進(jìn)入系統(tǒng)進(jìn)行債券結(jié)算操作的IC卡（共三張）。 　　第六條　基金托管銀行要指定專人辦理債券托管和交易結(jié)算業(yè)務(wù)，并經(jīng)中央結(jié)算公司培訓(xùn)合格、確認(rèn)身份并領(lǐng)取IC卡和經(jīng)單位收到確認(rèn)后，方可經(jīng)辦業(yè)務(wù)。 第二章　債券托管與轉(zhuǎn)托管 　　第七條　可在中央結(jié)算公司辦理托管的債券包括：財(cái)政部發(fā)行的國債、人民銀行發(fā)行的央行融資券、政策性銀行發(fā)行的金融債券以及經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的企業(yè)債券。 　　第八條　證券投資基金在辦理債券交易結(jié)算業(yè)務(wù)前，須將其用于結(jié)算的真實(shí)自營債券托管于中央結(jié)算公司。 　　第九條　在中央結(jié)算公司托管的債券，使用中央結(jié)算公司統(tǒng)一編制的債券名稱和債券代碼。 　　第十條　通過銀行間債券市場發(fā)行的債券，中央結(jié)算公司將根據(jù)發(fā)行人的債券繳款確認(rèn)書或承銷商的分銷確認(rèn)書直接記入認(rèn)購人的債券托管帳戶，并由中央結(jié)算公司出具債券余額確認(rèn)書。 　　第十一條　如需將在證券交易所托管的國債轉(zhuǎn)至中央結(jié)算公司托管，可根據(jù)中央結(jié)算公司有關(guān)跨市場轉(zhuǎn)托管辦法辦理。 第三章　帳戶管理 　　第十二條　中央結(jié)算公司在托管帳戶中除設(shè)立各現(xiàn)券專戶外，還設(shè)立有關(guān)業(yè)務(wù)專戶和臺(tái)帳。債券托管結(jié)算帳戶中反映的可用余額為該帳戶所有人當(dāng)前可進(jìn)行交易結(jié)算的債券數(shù)額，對(duì)處于待付及待購回和待返售狀態(tài)的債券數(shù)額也在有關(guān)專戶和臺(tái)帳中予以記載。 　　第十三條　基金托管銀行如需查詢托管帳戶余額，可在系統(tǒng)運(yùn)行時(shí)間內(nèi)，通過系統(tǒng)查詢；基金管理人可通過查詢系統(tǒng)用電話傳真進(jìn)行查詢。 　　第十四條　中央結(jié)算公司定期向托管銀行發(fā)送債券余額對(duì)帳單。 第四章　債券交易結(jié)算 　　第十五條 中央結(jié)算公司辦理債券交易結(jié)算的原則是：實(shí)時(shí)全額結(jié)算；帳戶支配權(quán)屬于帳戶所有人；為帳戶所有人保密；不辦理透支。 　　第十六條　目前中央結(jié)算公司為系統(tǒng)用戶辦理債券現(xiàn)券交易和封閉式債券回購（買方在回購期內(nèi)不得動(dòng)用債券）結(jié)算業(yè)務(wù)。 　　第十七條　中央結(jié)算公司營業(yè)日為每周一至周五，法定節(jié)假日除外。目前營業(yè)日的營業(yè)時(shí)間為9：00-17：00， 結(jié)算指令接收時(shí)間截止到16：30。 　　第十八條　中央結(jié)算公司辦理債券交易結(jié)算的依據(jù)是債券買賣雙方發(fā)送的各結(jié)算要素項(xiàng)匹配的結(jié)算指令。 結(jié)算指令是債券買賣雙方要求中央結(jié)算公司辦理交易結(jié)算的正式委托書。基金托管銀行應(yīng)于交割日前或當(dāng)日將各項(xiàng)要素完整的結(jié)算指令書通過系統(tǒng)發(fā)送至中央結(jié)算公司。 　　第十九條　在辦理債券交易結(jié)算過程中，證券投資基金作為付券方時(shí)，要保證于交割日在債券托管帳戶中有足額債券用于交割；作為付款方時(shí)，要保證如期將足額的資金劃至收款方指定的資金帳戶。對(duì)賣空、買空的違規(guī)行為，中央結(jié)算公司將按照人民銀行及業(yè)務(wù)規(guī)則的有關(guān)規(guī)定對(duì)責(zé)任方進(jìn)行處理。 　　第二十條　中央結(jié)算公司為系統(tǒng)用戶提供三種債券結(jié)算方式：(1)純?nèi)桓睿?2)見款付券；(3)見券付款。具體單筆業(yè)務(wù)使用何種方式由交易雙方自行協(xié)商而定，并反映在結(jié)算指令的要素中。 　　第二十一條　選擇見款付券結(jié)算方式的收款方，以及選擇見券付款方式的付款方，應(yīng)根據(jù)實(shí)際收款或付款情況如實(shí)向中央結(jié)算公司發(fā)送有關(guān)確認(rèn)指令，如有意拖延或發(fā)送虛假確認(rèn)指令，則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。 　　第二十二條　基金管理人與債券交易相關(guān)的資金結(jié)算由基金托管人負(fù)責(zé)直接辦理。 　　第二十三條　如遇不可抗力，按銀行間債券交易結(jié)算應(yīng)急細(xì)則辦理債券交易結(jié)算業(yè)務(wù)。 第五章　債券發(fā)行及還本付息 　　第二十四條　各只基金的管理人可參與債券發(fā)行時(shí)承銷商的分銷認(rèn)購業(yè)務(wù)。 　　第二十五條　中央結(jié)算公司依據(jù)帳戶記錄，按有關(guān)規(guī)定代理發(fā)行人向帳戶所有人支付債券本息或按期付息。 　　第二十六條　本金及利息支付以轉(zhuǎn)帳方式，不支付現(xiàn)金。 第六章　信息服務(wù) 　　第二十七條　基金管理公司及基金托管人應(yīng)辦理加入“中國債券信息網(wǎng)”（http/www.Chinabond.com.cn）的有關(guān)手續(xù)。 　　第二十八條　基金管理公司及基金托管人可通過“中國債券信息網(wǎng)”及時(shí)了解有關(guān)銀行間債券市場債券發(fā)行的公告、發(fā)行情況和交易結(jié)算業(yè)務(wù)公告、業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)情況。 第七章　附則 　　第二十九條　本規(guī)程未盡事宜請(qǐng)參閱中國人民銀行有關(guān)規(guī)定和本公司業(yè)務(wù)規(guī)則。 　　第三十條　本規(guī)程報(bào)中國人民銀行備案。 　 附件二 證券公司參與銀行間同業(yè)市場 債券交易托管結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)程(暫行) 　　進(jìn)入銀行間同業(yè)市場的證券公司辦理債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)，須遵守中國人民銀行有關(guān)規(guī)定和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中央結(jié)算公司）的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，并按本規(guī)程進(jìn)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作。 第一章　開戶及聯(lián)網(wǎng) 　　第一條 經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)后，證券公司應(yīng)以法人名義在中央結(jié)算公司開立債券托管帳戶，并應(yīng)按中央結(jié)算公司債券托管與結(jié)算帳戶開戶管理規(guī)定（見附件）辦理有關(guān)開戶手續(xù)。 　　第二條　開戶時(shí)應(yīng)向中央結(jié)算公司提交以下文件： 　　1、 證券公司法人營業(yè)執(zhí)照及證券業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證復(fù)印件； 　　2、 加蓋證券公司法人公章的開戶申請(qǐng)書（格式見附件）； 　　3、 開戶經(jīng)辦人授權(quán)委托書（格式見附件）； 　　4、 提交包括法人公章及經(jīng)辦部門和經(jīng)辦人員印章的預(yù)留印鑒卡（格式見附件）。 　　第三條　開戶的證券公司須與中央結(jié)算公司的中央債券簿記系統(tǒng)(以下簡稱系統(tǒng))聯(lián)網(wǎng)，在債券交易后直接向中央結(jié)算公司發(fā)送結(jié)算指令，辦理結(jié)算，查詢帳務(wù)。 　　第四條　與系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)須按中央結(jié)算公司規(guī)定的配置裝配微機(jī)及操作系統(tǒng)和其它配套設(shè)施，并應(yīng)已解決2000年問題。 　　第五條　證券公司要指定專人辦理債券托管和交易結(jié)算業(yè)務(wù)，并經(jīng)中央結(jié)算公司培訓(xùn)合格、確認(rèn)身份和領(lǐng)取IC卡并經(jīng)單位確認(rèn)收到后，方可經(jīng)辦業(yè)務(wù)。 第二章　債券托管與轉(zhuǎn)托管 　　第六條　可在中央結(jié)算公司辦理托管的債券包括：財(cái)政部發(fā)行的國債、人民銀行發(fā)行的央行融資券、政策性銀行發(fā)行的金融債券以及經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的企業(yè)債券。 　　第七條　證券公司在辦理債券交易結(jié)算業(yè)務(wù)前，須將其用于結(jié)算的真實(shí)自營債券托管于中央結(jié)算公司。 　　第八條　在中央結(jié)算公司托管的債券，使用中央結(jié)算公司統(tǒng)一編制的債券名稱和債券代碼。 　　第九條　通過銀行間債券市場發(fā)行的債券，中央結(jié)算公司將根據(jù)發(fā)行人的債券繳款確認(rèn)書或承銷商的分銷確認(rèn)書直接記入認(rèn)購人的債券托管帳戶，并由中央結(jié)算公司出具債券余額確認(rèn)書。 　　第十條　如需將在證券交易所托管的國債轉(zhuǎn)至中央結(jié)算公司托管，可根據(jù)中央結(jié)算公司有關(guān)跨市場轉(zhuǎn)托管辦法辦理。 第三章　帳戶管理 　　第十一條　中央結(jié)算公司在托管帳戶中除設(shè)立各現(xiàn)券專戶外，還設(shè)立有關(guān)業(yè)務(wù)專戶和臺(tái)帳。債券托管結(jié)算帳戶中反映的可用余額為該帳戶所有人當(dāng)前可進(jìn)行交易結(jié)算的債券數(shù)額，對(duì)處于待付及待購回和待返售狀態(tài)的債券數(shù)額在有關(guān)專戶和臺(tái)帳中予以記載。 　　第十二條　聯(lián)網(wǎng)證券公司如需查詢托管帳戶余額，可在系統(tǒng)運(yùn)行時(shí)間內(nèi)，通過系統(tǒng)進(jìn)行查詢。 　　第十三條　中央結(jié)算公司定期向系統(tǒng)用戶發(fā)送債券對(duì)帳單。 第四章　債券交易結(jié)算 　　第十四條　中央結(jié)算公司辦理債券交易結(jié)算的原則是：實(shí)時(shí)全額結(jié)算；帳戶支配權(quán)屬于帳戶所有人；為帳戶所有人保密；不辦理透支。 　　第十五條　目前中央結(jié)算公司為系統(tǒng)用戶辦理債券現(xiàn)券交易和封閉式債券回購（買方在回購期內(nèi)不得動(dòng)用債券）結(jié)算業(yè)務(wù)。 　　第十六條　中央結(jié)算公司營業(yè)日為每周一至周五，法定節(jié)假日除外。目前營業(yè)日的營業(yè)時(shí)間為9：00-17：00， 結(jié)算指令接收時(shí)間截止到16：30。 　　第十七條　中央結(jié)算公司辦理債券交易結(jié)算的依據(jù)是債券買賣雙方發(fā)送的各結(jié)算要素項(xiàng)匹配的結(jié)算指令。 結(jié)算指令是債券買賣雙方要求中央結(jié)算公司辦理交易結(jié)算的正式委托書。應(yīng)于交割日前或當(dāng)日將各項(xiàng)要素完整的結(jié)算指令書通過系統(tǒng)發(fā)送至中央結(jié)算公司。 　　第十八條　開戶的證券公司在聯(lián)網(wǎng)前或聯(lián)網(wǎng)后遇不可抗力，應(yīng)按照中央結(jié)算公司有關(guān)債券交易結(jié)算的應(yīng)急實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，采用密押傳真方式辦理債券交易結(jié)算業(yè)務(wù)。 　　第十九條　在辦理債券交易結(jié)算過程中，證券公司作為付券方時(shí)，要保證于交割日在債券托管帳戶中有足額指定債券用于交割；作為付款方時(shí)，要保證如期將足額的資金劃至收款方指定的資金帳戶。對(duì)違約行為，中央結(jié)算公司將按照人民銀行及業(yè)務(wù)規(guī)則的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。 　　第二十條　中央結(jié)算公司為系統(tǒng)用戶提供三種結(jié)算方式的服務(wù)：(1)純?nèi)桓睿?2)見款付券；(3)見券付款。具體單筆業(yè)務(wù)使用何種方式由交易雙方自行協(xié)商而定，并反映在結(jié)算指令的要素中。 　　第二十一條　選擇“見款付券”結(jié)算方式的收款方，以及選擇“見券付款”結(jié)算方式的付款方，應(yīng)根據(jù)實(shí)際收款或付款情況如實(shí)向中央結(jié)算公司發(fā)送有關(guān)確認(rèn)指令，如有意拖延或發(fā)送虛假確認(rèn)指令，則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。 　　第二十二條　證券公司的與債券交易相關(guān)的資金結(jié)算應(yīng)通過各自的清算銀行自行劃轉(zhuǎn)。 第五章　債券發(fā)行及還本付息 　　第二十三條　證券公司可參與債券發(fā)行時(shí)承銷商的分銷認(rèn)購業(yè)務(wù)。 　　第二十四條　中央結(jié)算公司依據(jù)帳戶記錄，按有關(guān)規(guī)定代理發(fā)行人向帳戶所有人支付債券本息或按期付息。 　　第二十五條　本金利息支付以轉(zhuǎn)帳方式，不支付現(xiàn)金。 第六章　信息服務(wù) 　　第二十六條　證券公司應(yīng)申請(qǐng)加入“中國債券信息網(wǎng)” （http://www.chinabond.com.cn）。 　　第二十七條　證券公司可通過“中國債券信息網(wǎng)”及時(shí)了解有關(guān)銀行同業(yè)間債券市場債券發(fā)行的公告、發(fā)行情況和交易結(jié)算業(yè)務(wù)公告、業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)情況。 第七章　附則 　　第二十八條　本規(guī)程未盡事宜請(qǐng)參閱中國人民銀行有關(guān)規(guī)定和本公司業(yè)務(wù)規(guī)則。 　　第二十九條　本規(guī)程報(bào)中國人民銀行備案。