為進(jìn)一步提高效率、防范風(fēng)險,推動銀行間債券市場健康規(guī)范發(fā)展,根據(jù)《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》(中國人民銀行令〔2000〕第2號發(fā)布)、《銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算管理辦法》(中國人民銀行令〔2009〕第1號發(fā)布)等有關(guān)規(guī)定,現(xiàn)就進(jìn)一步強(qiáng)化銀行間債券市場債券交易券款對付結(jié)算要求有關(guān)事項公告如下:
一、本公告所稱券款對付是指債券交易達(dá)成后,在債券交易雙方指定的結(jié)算日,債券和資金同步進(jìn)行交收并互為條件的一種結(jié)算方式。
二、全國銀行間債券市場參與者(以下簡稱市場參與者)進(jìn)行債券交易,應(yīng)當(dāng)采用券款對付結(jié)算方式辦理債券結(jié)算和資金結(jié)算。中國人民銀行另有規(guī)定的除外。
三、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司(以下統(tǒng)稱債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu))應(yīng)當(dāng)通過自身債券業(yè)務(wù)系統(tǒng)和中國人民銀行大額支付系統(tǒng)(以下簡稱支付系統(tǒng))之間的連接,為市場參與者提供券款對付結(jié)算服務(wù)。
四、市場參與者通過其開立在債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)的債券托管賬戶辦理券款對付的債券結(jié)算。
已在支付系統(tǒng)開立清算賬戶的市場參與者通過其在支付系統(tǒng)的清算賬戶辦理券款對付的資金結(jié)算;未在支付系統(tǒng)開立清算賬戶的市場參與者應(yīng)當(dāng)委托債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)代理券款對付的資金結(jié)算。
五、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)代理券款對付的資金結(jié)算時,應(yīng)當(dāng)通過其在支付系統(tǒng)的特許清算賬戶進(jìn)行。債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該賬戶下為委托其代理資金結(jié)算的市場參與者開立債券結(jié)算資金專戶。
六、已在支付系統(tǒng)開立清算賬戶的市場參與者在辦理券款對付結(jié)算時,債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場參與者指令,在確認(rèn)付券方債券足額并凍結(jié)的前提下,以第三方身份直接向(從)市場參與者在支付系統(tǒng)的清算賬戶劃入(轉(zhuǎn)出)款項,并在確認(rèn)資金結(jié)算完成后,及時進(jìn)行債券過戶。
七、未在支付系統(tǒng)開立清算賬戶的市場參與者委托債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)代理券款對付的資金結(jié)算時,若其對手方已在支付系統(tǒng)開立清算賬戶,債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場參與者指令,在確認(rèn)付券方債券足額并凍結(jié)(若該市場參與者為付款方,債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時確保其債券結(jié)算資金專戶資金足額)的前提下,直接向(從)特許清算賬戶劃入(轉(zhuǎn)出)款項,并對市場參與者的債券結(jié)算資金專戶進(jìn)行相應(yīng)的賬務(wù)處理,在確認(rèn)資金結(jié)算完成后,及時進(jìn)行債券過戶。
若其對手方也委托債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)代理券款對付的資金結(jié)算,債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場參與者指令,在確認(rèn)付券方債券足額并凍結(jié)以及付款方債券結(jié)算資金專戶資金足額的前提下,對市場參與者的債券結(jié)算資金專戶進(jìn)行相應(yīng)的賬務(wù)處理,在確認(rèn)資金結(jié)算完成后,及時進(jìn)行債券過戶。
八、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)接受市場參與者委托代理券款對付的資金結(jié)算時,應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控機(jī)制,明確崗位職責(zé),規(guī)范操作流程,不得泄漏市場參與者的商業(yè)秘密,法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
九、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)在管理債券結(jié)算資金專戶時,應(yīng)當(dāng)遵守以下原則:
(一)債券結(jié)算資金專戶應(yīng)當(dāng)按債券托管賬戶分戶設(shè)置,一戶一賬,僅用于辦理債券交易券款對付的資金結(jié)算;
(二)債券結(jié)算資金專戶中的資金歸市場參與者所有和支配;
(三)債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)不得將債券結(jié)算資金專戶中的資金挪作他用或擅自動用,法律法規(guī)另有規(guī)定的除外;
(四)債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)不得對債券結(jié)算資金專戶墊資;
(五)債券結(jié)算資金專戶實行日終“零余額”管理,債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一對日終債券結(jié)算資金專戶內(nèi)的剩余資金作自動劃回處理,不得滯留資金;
(六)債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立債券結(jié)算資金專戶查詢機(jī)制,為市場參與者提供賬戶查詢服務(wù),市場參與者有權(quán)通過電子和電話等渠道實時查詢債券結(jié)算資金專戶的資金情況。
十、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對債券結(jié)算資金專戶的管理,并于每旬后的三個工作日內(nèi)將上一旬債券結(jié)算資金專戶情況以書面形式報送中國人民銀行營業(yè)管理部,出現(xiàn)異常情況應(yīng)當(dāng)及時報告。
十一、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)在為市場參與者提供券款對付結(jié)算服務(wù)前,應(yīng)當(dāng)與市場參與者簽訂券款對付結(jié)算服務(wù)協(xié)議,就雙方的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任及違約處理等事項做出明確約定。
債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)接受市場參與者委托代理券款對付的資金結(jié)算前,應(yīng)當(dāng)與市場參與者簽訂資金結(jié)算代理協(xié)議,就雙方的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任及違約處理等事項做出明確約定。
十二、市場參與者應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制機(jī)制,切實加強(qiáng)結(jié)算資金頭寸管理和內(nèi)部流程規(guī)范,有效防范結(jié)算風(fēng)險。
若出現(xiàn)債券交易結(jié)算失敗的情況,該筆債券交易的參與雙方應(yīng)當(dāng)于結(jié)算日次日向債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)提交加蓋機(jī)構(gòu)公章的書面說明,并抄送中國銀行間市場交易商協(xié)會、全國銀行間同業(yè)拆借中心。
十三、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全應(yīng)急處理機(jī)制,為市場參與者辦理券款對付結(jié)算提供應(yīng)急服務(wù)。
十四、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)對銀行間債券市場債券交易的券款對付結(jié)算進(jìn)行日常監(jiān)測,發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)當(dāng)及時處理并報告中國人民銀行。
債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后的五個工作日內(nèi),向中國人民銀行報送上季度券款對付結(jié)算情況的書面報告,同時抄送中國銀行間市場交易商協(xié)會。
十五、中國銀行間市場交易商協(xié)會應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)市場參與者在券款對付結(jié)算過程中的自律管理,維護(hù)市場秩序和市場參與者合法權(quán)益。
十六、中國人民銀行營業(yè)管理部負(fù)責(zé)對債券結(jié)算資金專戶進(jìn)行日常監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)日終滯留資金的,應(yīng)當(dāng)及時向中國人民銀行報告。
十七、全國銀行間同業(yè)拆借中心和債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在充分征求市場參與者意見的基礎(chǔ)上,根據(jù)本公告制訂銀行間債券市場券款對付結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則,報中國人民銀行備案后實施。
十八、為保證平穩(wěn)過渡,本公告發(fā)布之日后的3個月為實施券款對付結(jié)算方式的過渡期。
過渡期內(nèi),市場參與者應(yīng)當(dāng)積極與有關(guān)機(jī)構(gòu)溝通協(xié)商,做好業(yè)務(wù)、技術(shù)等各方面準(zhǔn)備,盡快采用券款對付結(jié)算方式。過渡期結(jié)束后,對未采用券款對付結(jié)算方式的債券交易,全國銀行間同業(yè)拆借中心和債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)不得為其提供交易結(jié)算等各項服務(wù)。中國人民銀行另有規(guī)定的除外。
十九、現(xiàn)券交易凈額清算機(jī)制下債券交易的券款對付結(jié)算遵照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。
二十、本公告自發(fā)布之日起施行。中國人民銀行公告〔2008〕第12號同時廢止。
2013年8月27日
中國人民銀行
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