按照《證券業從業人員培訓綱要（試行）》的規定，為做好證券從業人員后續培訓工作，我會編寫了《證券業從業人員后續職業培訓大綱（試行）》，請各有關單位在組織證券從業人員后續職業培訓時遵照執行。 　　特此公告。 　　附：證券業從業人員后續職業培訓大綱（試行） 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證券業協會 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2005年3月24日 　　附： 證券業從業人員后續職業培訓大綱(試行) （中國證券業協會） 目錄提要 　　第一部分　法律法規 　　一、《中華人民共和國公司法》 　　二、《中華人民共和國證券法》 　　三、《中華人民共和國刑法》關于證券犯罪的規定 　　四、《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》 　　五、《證券公司治理準則》（試行） 　　六、《證券公司內部控制指引》 　　第二部分　執業道德 　　一、證券從業人員執業道德教育的必要性 　　二、道德與從業道德 　　三、價值觀 　　四、一般道德意識現象 　　五、證券從業道德規范 　　六、正確認識處理兩類關系 　　七、證券從業道德的實現 　　第三部分　業務規則 　　一、發行與承銷 　　二、經紀業務 　　三、證券投資基金 　　四、投資分析與咨詢 　　第四部分　宏觀經濟形勢與政策 　　一、經濟指標基礎知識 　　二、宏觀經濟指標體系 　　三、宏觀經濟政策 　　四、宏觀經濟分析方法 　　第五部分　創新業務 　　一、金融創新概述 　　二、金融產品與服務的創新 　　三、金融機構創新與金融制度創新 　　四、金融創新的影響 　　五、當前中國金融市場的主要創新形式 　　六、我國證券市場的主要創新品種 提要 　　為了做好證券從業人員后續職業培訓工作，統一后續職業培訓的內容，落實中國證監會關于加強證券從業人員資格管理的精神，協會組織編寫了《證券業從業人員后續職業培訓大綱（試行）》（以下簡稱《大綱》）。本《大綱》在內容上共分五個部分，分別為：法律法規、執業道德、業務規則、宏觀經濟形勢與政策以及創新業務。在結構上《大綱》分為必修環節和選修環節：必修環節為第一、第二、第三部分，其中，第三部分又分為發行與承銷、經紀業務、證券投資基金和投資咨詢與分析四個方面的內容，從業人員應當根據其所從事的專業崗位選擇相應的業務規則進行學習；選修環節為第四部分和第五部分。 　　在按照本《大綱》組織培訓時，內容上可側重于新法規、新規則、新業務、新知識。協會將根據資本市場發展的情況和需求，對《大綱》的內容定期進行調整和更新。 第一部分　法律法規 目的與要求 　　本部分為證券從業人員后續職業培訓的必修內容。本部分的內容包括：《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國刑法》關于證券犯罪的規定、《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》、《證券公司治理準則》和《證券公司內部控制指引》等。 　　通過本部分的學習，證券從業人員應當進一步熟悉中國證券市場的法律框架及相關法律、法規的主要內容，加強守法意識，提高遵守、執行相關法規的自覺性。要求熟練掌握公司的設立和運行機制、公司證券的發行和轉讓；掌握有關證券市場各類主體在證券發行、交易活動中的法律規范和法律責任；掌握各類證券犯罪的法律責任；熟悉證券市場虛假陳述引發的民事賠償案件的審理及責任；了解證券公司治理的基本要求、熟悉證券公司內部控制的基本要求及主要控制內容。 一、《中華人民共和國公司法》 　　《中華人民共和國公司法》于1993年12月29日由第八屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過，自1994年7月1日起實施。1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議通過《關于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》，對《公司法》有關國有獨資公司監事會和高新技術股份有限公司的條款作了修訂。2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議對《公司法》作了第二次修訂，修訂的主要內容是刪去了第131條第2款關于股票發行溢價須經國務院證券監管部門批準的規定。 　　《公司法》共11章，分別是總則、有限責任公司的設立和組織機構、股份有限公司的設立和組織機構、股份有限公司的股份發行和轉讓、公司債券、公司財務、會計、公司合并、分立、公司破產、解散和清算、外國公司的分支機構、法律責任、附則。學習《公司法》的目的是使證券從業人員進一步熟悉《公司法》，掌握公司的設立和運行機制、公司證券的發行和轉讓，在證券業務中自覺貫徹、執行這些法律規定。 第一章　總則 　　掌握公司法的立法宗旨、調整范圍；掌握有限責任公司和股份有限公司及其股東承擔的責任；掌握公司股東的權利、公司法人的權利和民事權利及責任、國有資產歸屬權；熟悉公司以其全部法人財產依法自主經營自負盈虧并建立內部管理體制；掌握國有企業改建為公司的步驟與要求；掌握設立有限責任公司和股份有限公司必須符合公司法規定的條件并依法辦理審批手續；熟悉有關公司名稱和住所的要求；掌握有關公司章程和經營范圍的規定；掌握公司對外投資的有關規定；掌握公司設立分公司和子公司的規定；掌握公司從事經營活動必須遵守法律和職業道德、公司合法權益受法律保護的規定；熟悉公司必須保護職工合法權益、為工會活動提供條件和通過職工代表大會實行民主管理的規定；熟悉公司中中國共產黨基層組織活動的規定；熟悉外商投資的有限責任公司適用公司法的規定。 第二章　有限責任公司的設立和組織機構 　　掌握設立有限責任公司的條件、股東人數和國有獨資有限責任公司的設立；掌握國有企業改建為有限責任公司的規定；熟悉有限責任公司章程應當載明的事項；掌握有限責任公司注冊資本最低限額的要求；掌握股東出資的形式和比例；熟悉股東出資的驗資和公司登記；熟悉有限責任公司分公司的設立和登記；熟悉公司成立后向股東簽發出資證明書和置備股東名冊的規定；掌握股東的權利、義務、股東出資的轉讓及轉讓后股東名冊記載的規定。 　　掌握有限責任公司股東會是公司權力機構及股東會職權范圍的規定；掌握股東會的議事方式、表決程序和表決權分配；熟悉股東會議的召開、主持和會議通知；掌握有限責任公司董事會、董事會成員結構和董事會職權范圍；熟悉董事的任期、董事會的召集、主持、議事方式和表決程序；掌握經理的聘任、解聘和職權范圍；熟悉執行董事的設立；掌握監事會及組成人員、監事任期、監事會職權范圍；熟悉公司在決定有關職工切身利益或生產經營重大事項時應聽取工會和職工意見的規定；掌握不得擔任公司董事、監事、經理的范圍和國家公務員不得兼任董事、監事、經理的規定；掌握董事、監事、經理的權利和義務。 　　掌握國有獨資公司的范圍；掌握國有獨資公司章程的制定；掌握國有獨資公司不設股東會、由董事會行使部分股東會職權的規定；熟悉公司監事會的組成和職權范圍；掌握董事會的組成、任期和職權范圍；熟悉經理的聘任和職權范圍；熟悉董事、監事、經理未經同意不得兼任其它經營組織負責人的規定；掌握國有獨資公司資產轉讓的規定；掌握國有獨資公司可以被授予行使資產所有者權利的條件。 第三章　股份有限公司的設立和組織結構 　　掌握設立股份有限公司的條件、方式、發起人和批準；掌握股份有限公司的注冊資本及限額；掌握公司章程應載明的事項；掌握發起人出資的形式及比例；掌握國有企業改建為股份有限公司時嚴禁國有資產流失的有關規定；掌握發起人交付全部出資后申請設立登記的有關規定；掌握以募集方式設立股份有限公司的發起人認購股份的比例；掌握發起人向社會公開募集股份須向國務院證券管理部門遞交募股申請及遞交的主要文件；熟悉股份有限公司向境外公開募集股份的規定；掌握國務院證券管理部門批準募股申請的有關規定。 　　掌握招股說明書應載明的事項；掌握發起人向社會公開募集股份必須公告招股說明書、制作認股書；掌握發起人向社會公開募集股份應當與證券經營機構簽訂承銷協議、與銀行簽訂代收股款協議；熟悉發行股份的股款繳足及發起人主持召開創立大會的規定；掌握創立大會的召開及職權；掌握發起人、認股人不得隨意抽回股本的規定；熟悉公司申請設立登記和報送有關文件的規定；熟悉公司登記機關決定是否予以登記、公司成立應進行公告、采取募集方式設立應報國務院證券管理部門備案的規定；熟悉股份有限公司設立分公司的有關規定；掌握發起人的責任；掌握有限責任公司變更為股份有限公司的條件、程序、折合的股份總額、向社會公開募集股份、公司債權債務承繼等有關規定；熟悉股份有限公司應當將有關文件置備于本公司的規定。 　　掌握股東大會是股份有限公司的權力機構和股東大會的職權范圍；熟悉股東大會年會和臨時股東大會的召開、股東大會的召集、主持和公告；掌握股東所持的表決權及股東大會決議通過所須的表決權比例；掌握股東可以委托代理人出席股東大會的規定；熟悉股東大會會議記錄的有關規定；掌握股東的權利。 　　掌握股份有限公司董事會的成員和職權；掌握董事長、副董事長的產生和職權；熟悉董事的任期；掌握董事會的召開和決議；掌握董事應本人出席或書面委托他人出席董事會、董事應對董事會的決議承擔責任和免除責任的條件；掌握股份有限公司經理的聘任、解聘和職權；熟悉董事會可以授權董事長部分行使董事會權利及由董事會成員兼任經理的規定；掌握公司在決定有關職工切身利益或生產經營重大事項時應聽取工會和職工意見的規定；掌握不得擔任董事、經理的規定及董事、經理的義務、責任。 　　掌握股份有限公司監事會的成員、產生、監事的任期和職權；掌握監事會的議事方式和表決程序；掌握不得擔任監事的規定及監事的義務、責任。 第四章　股份有限公司的股份發行和轉讓 　　掌握有關股份有限公司的資本、股份、股票的含義；掌握股份的發行實行“三公”原則、同股同權、同股同利、同次發行同價的規定；掌握股票發行價格及溢價款的處理；掌握股票的形式及應載明的主要事項；熟悉有關記名股票和不記名股票的規定；熟悉公司發行記名股票應置備股東名冊及記載相關事項；熟悉股票交付的規定。 　　掌握公司發行新股必須具備的條件；掌握公司發行新股應由股東大會作出決議并經主管部門批準；掌握公司向社會發行新股必須制作公告相關文件、由證券經營機構承銷、可根據連續盈利和財產增值情況確定發行價、發行后變更登記并公告的規定。 　　掌握股東持有的股份可以依法在證券交易所轉讓的規定；熟悉記名股票的轉讓方式及變更登記的限制條件；熟悉無記名股票的轉讓方式；掌握發起人、公司董事、監事、經理所持股份轉讓的限制；熟悉國家授權投資的機構依法轉讓、購買股份的規定；掌握公司收購本公司股票的限制條件及收購后注銷、變更登記、公告的規定；掌握公司不得接受本公司的股票作為抵押權標的的規定；熟悉記名股票宣告失效和申請補發的規定。 　　掌握上市公司的含義和申請股票上市的條件；熟悉股票申請上市須經國務院或國務院授權的證券管理部門批準、被批準的上市公司必須公告有關文件；掌握經批準的上市公司股份可依法進行交易；熟悉公司股票經批準可以到境外上市；掌握上市公司必須每半年公布財務會計報告；掌握國務院證券管理部門暫停股票上市和終止股票上市的條件。 第五章　公司債券 　　掌握發行公司債券的主體條件；掌握公司債券的含義、發行公司債券須具備的條件、公司債券募集資金的用途；掌握不得再次發行公司債券的規定條件；掌握公司債券發行的決定權及須報請國務院證券管理部門批準的規定；掌握國務院確定公司債券的發行規模和國務院證券管理部門審批公司債券的發行；掌握公司申請發行債券應提交的文件；掌握發行公司債券應當公告募集辦法及募集辦法的主要載明事項；掌握公司債券上應載明的事項；熟悉公司債券分記名債券和無記名債券；熟悉公司發行債券應置備公司債券存根簿及存根簿記載的事項；掌握公司債券的轉讓場所及轉讓價格的決定；掌握記名債券和無記名債券的轉讓方式；掌握上市公司發行可轉換公司債券的條件及相關規定。 第六章　公司財務、會計 　　掌握公司應依法建立本公司的財務、會計制度；掌握公司應按時制作財務會計報告及其包括的報表、明細表；掌握公司報告、公告財務會計報告的有關規定；掌握公司提取法定公積金、法定公益金、任意公積金及所余利潤對股東按比例分配的規定；掌握公司發行股份所得溢價款及其他收入列為資本公積金的規定；掌握公積金的用途及公積金、法定公積金轉為資本的有關規定；掌握公司法定公益金的用途；掌握公司不得另立帳冊、開立帳戶存儲的規定。 第七章　公司合并、分立 　　掌握公司合并或分立由股東會作出決議并經國務院授權部門或省級人民政府的批準；掌握公司合并的形式；掌握公司合并應簽訂合并協議、通知公告債權人及債權債務承繼的規定；掌握公司分立，其財產作相應分割；掌握公司需減少注冊資本應通知債權人及減資后注冊資本不得低于法定最低限額；掌握股份公司增加注冊資本的有關規定；熟悉股份公司合并、分立、增資、減資變更登記的規定。 第八章　公司破產、解散和清算 　　掌握有關公司破產、清算的依據；掌握公司解散的依據；熟悉公司解散應當成立清算組的規定；掌握公司因違法違規被責令關閉應解散清算的規定；掌握清算組的職權；熟悉有關清算組通知債權人、債權人申報其債權的規定；掌握公司清算順序和清算期間公司不得開展新的經營活動的規定；掌握公司因解散而清算，公司財產不足清償債務的應申請破產的規定；掌握公司清算結束后應申請注銷公司登記、公告公司終止的規定；掌握清算組成員的義務、責任和禁止行為。 第九章　外國公司的分支機構 　　掌握外國公司的含義和設立分支機構的依據；熟悉外國公司設立分支機構的程序；熟悉外國公司設立分支機構須指定代表人和撥付資金的規定；熟悉外國公司分支機構名稱的規范要求和置備該公司章程的規定；掌握外國公司分支機構不具有中國法人資格的規定；掌握外國公司分支機構必須遵守中國法律、其合法權益受中國法律保護；掌握外國公司撤銷其分支機構必須依法清償債務的規定。 第十章　法律責任 　　掌握虛報注冊資本的法律責任；掌握制作虛假發行文件發行證券的法律責任；掌握虛假出資的法律責任；掌握抽逃出資的法律責任；掌握擅自發行證券的法律責任；掌握公司另立帳戶和以個人名義開戶存儲的法律責任；掌握提供虛假或隱瞞重要事實的財務會計報表的法律責任；掌握導致國有資產流失的法律責任；掌握董事、監事、經理受賄、侵占公司財產的法律責任；掌握董事、經理挪用公司資金或以公司財產為他人提供擔保的法律責任；掌握董事、經理自營或為他人經營與所任職公司同類營業的法律責任；掌握公司不依法提取法定公積金、公益金的法律責任；掌握公司在合并、分立、減少注冊資本、清算時不依法通知或公告債權人的法律責任；掌握公司在清算時隱匿公司財產或在未清償債務前分配公司財產的法律責任；掌握清算組及清算組成員違法違規的法律責任；掌握資產評估、驗資、驗證中介機構違法違規的法律責任；掌握國務院授權的主管部門違法違規的法律責任；掌握國務院證券管理部門違法違規的法律責任；掌握公司登記機關及其上級部門違法違規的法律責任；掌握未依法登記、冒用公司名義的法律責任；掌握公司未依法開業、停業、變更登記的法律責任；掌握外國公司違法設立分支機構的法律責任；掌握當事人有依法申請復議或提起行政訴訟的規定；掌握公司因違法應承擔民事賠償責任、繳納罰款、罰金，其財產不足以支付時先承擔民事賠償責任的規定。 第十一章　附則 　　熟悉在本法實施之前依法登記成立的公司繼續保留的規定。 　　附：全國人人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國公司法》的決定 　　掌握國有獨資公司監事會組成人員的規定；熟悉高新技術股份有限公司發起人出資及發行新股、申請股票上市的條件由國務院另行規定的規定。 二、《中華人民共和國證券法》 　　《中華人民共和國證券法》從1992年8月開始起草，到1998年12月29日由第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議審議通過，其間跨越了第七、第八、第九三屆人大，歷時六年，經過五次全國人大常委會審議才得以通過，并于1999年7月1日實施。《證券法》是有關我國證券市場規范發展的基本法，它的發布和實施不僅確立了我國證券市場應有的法律地位，而且奠定了我國證券市場基本的法律框架，使我國證券市場的法制建設進入一個新的歷史階段。2004年8月28日第十屆人大常委會第十一次會議作出《關于修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》，對《證券法》有關股票發行定價和公司債券上市交易的條款作了修訂。 　　《證券法》共12章，分別是總則、證券發行、證券交易、上市公司收購、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、證券業協會、證券監督管理機構、法律責任、附則。學習《證券法》的目的是使證券從業人員進一步熟悉、掌握、理解《證券法》，提高遵守、執行《證券法》的自覺性；學習要求是掌握、熟悉《證券法》有關證券市場各類主體證券發行、交易活動的法律規范和法律責任，并在證券業務中自覺貫徹、執行這些法律規定。 第一章　總則 　　掌握證券法的立法宗旨、調整范圍、證券發行和交易的基本原則、證券發行和交易當事人的法律地位及應當遵守的原則、證券發行和交易的禁止行為；掌握金融業分業經營、分業管理原則；掌握國務院證券監督管理機構依法對全國證券市場實行集中統一管理的規定；熟悉證券業協會實行自律性管理的規定；熟悉國家審計機關對證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券監督管理機構依法進行審計監督的規定。 第二章　證券發行 　　掌握公開發行證券必須依法核準或者審批；掌握公開發行股票必須依法報經證券監管機構核準并提交法定申請文件；掌握公開發行公司債券必須依法報經國務院授權部門審批并提交法定申請文件；了解發行人提交申請文件的格式及報送方式由核準或審批機構規定；掌握發行人和相關的專業機構及人員提交的證券發行申請文件的要求。 　　掌握發審委依法審核股票發行申請的規定；了解發審委的構成和表決方式；掌握證券監管機構負責核準股票發行申請及參與核準股票發行申請人員的禁止行為；熟悉證券監管機構和授權部門自受理證券發行申請文件至作出決定的時間；熟悉證券發行人在證券發行前公告公開發行文件和相關的禁止行為；熟悉證券監管機構和授權部門有權依法對已核準和審批的證券作出撤銷和停止發行的規定；熟悉股票發行后發行人和投資人對收益和風險的責任。 　　掌握上市公司發行新股的條件、方式和募集資金的使用規定。 　　掌握證券公司依法承銷公開發行證券和承銷方式的規定；熟悉發行人有權依法選擇證券承銷商的規定；熟悉證券公司與發行人簽訂承銷協議的載明事項；掌握證券公司承銷證券對募集文件的核查責任；掌握有關承銷團承銷公開發行證券的規定；掌握證券代銷包銷的期限和承銷商的行為規定；熟悉證券公司包銷代銷證券后向證券監管機構報告備案的規定；掌握股票溢價發行的價格由發行人與承銷的證券公司協商確定的規定；熟悉境外發行證券或證券境外上市交易的規定。 第三章　證券交易 　　掌握交易的證券必須是合法證券的規定；掌握依法核準上市交易的證券應當在證券交易所掛牌交易、采用公開的集中競價交易方式、實行價格優先時間優先原則；熟悉交易證券的形式；掌握證券交易只能以現貨交易不能融資融券的規定；掌握有關人員在任期或法定期限內不得持有、買賣、收受股票；掌握證券交易機構必須為客戶保密；掌握證券服務機構和人員在規定期限內不得買賣有關股票；熟悉證券交易收費的規定；掌握持有一個股份公司已發行股份百分之五的股東及公司的報告規定；掌握前述股東在規定期限內買賣股票的所得處分及董事會的責任。 　　掌握有關股票上市申請、核準及提交申請文件的規定；熟悉股票上市申請核準后向交易所提交文件及交易所安排上市的規定；熟悉股票上市前公告核準上市文件及相關事項；掌握股票暫停上市和終止上市的規定；掌握公司債券上市交易由證券交易所依照法定條件和法定程序核準的規定；掌握公司債券上市交易的條件及應提交的文件；掌握公司債券上市申請核準后向交易所提交文件及交易所安排上市的規定；掌握公司債券上市交易前公告有關文件的規定；掌握有關公司債券暫停交易終止交易的規定。 　　掌握依法發行的股票、債券應當公告有關信息的規定；掌握股票和公司債券提交并公告中期報告和年度報告的期限和內容；掌握發生重大事件時上市公司應立即提交臨時報告并予以公告的規定；掌握披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或有重大遺漏的責任人及賠償責任；熟悉依法必須作出的公告刊登報紙及置備場所；掌握證券監管機構對上市公司信息披露及分派或配售新股進行監管的規定；掌握有關人員對公司依法作出的公告在公告前不得泄露的規定；掌握有關上市公司有重大違法行為或取消上市資格應及時公告的規定。 　　掌握禁止內幕交易的規定；掌握內幕信息知情人員和內幕信息的范圍；掌握內幕知情人員及相關人員的禁止行為；掌握禁止任何人以非法手段獲取不正當利益或轉嫁風險的規定；掌握禁止編造并傳播虛假信息及在證券交易活動中作出虛假陳述或信息誤導的規定；掌握禁止證券公司及從業人員欺詐行為的規定；掌握禁止法人以個人名義開戶、挪用公款買賣證券、國有企業及國有控股企業炒作股票的規定；掌握對禁止行為應及時報告的規定。 第四章　上市公司收購 　　掌握上市公司收購的方式；掌握持有一個上市公司已發行股份百分之五及以上應報告、公告和限制進一步買賣的規定；熟悉上述報告和公告的內容；掌握要約收購的規定及收購報告書的內容；掌握收購報告書的公告時間和收購要約的期限；掌握收購要約不得撤回及有關變更的規定；掌握收購要約的適用范圍；掌握上市公司因要約收購而終止上市和變更企業形式的規定；掌握要約收購人不得以要約規定以外的條件和方式買賣股票的規定。 　　掌握協議收購方式及有關報告、公告的規定；掌握協議收購中有關股票保管和資金存放的規定；掌握協議收購人不得轉讓股票的期限規定；掌握被撤銷公司股票的處置規定；掌握收購結束后有關報告和公告的規定；掌握收購中涉及國家授權投資機構持有股份的有關規定。 第五章　證券交易所 　　掌握證券交易所的地位、設立和解散；掌握證券交易所章程的制訂、修改和批準；熟悉證券交易所名稱的使用；熟悉證券交易所費用收入的所有和使用；掌握證券交易所的組織結構；熟悉證券交易所負責人和從業人員的限制性條件；掌握進入證券交易所交易的資格條件；掌握開立證券帳戶后的證券交易方式和委托方式；掌握證券交易申報、競價、清算交割、過戶的程序；掌握當日買入的證券當日不得賣出的規定；掌握證券交易所組織證券交易、公布證券行情的規定；掌握證券交易所辦理證券暫停上市、恢復上市、終止上市以及采取技術性停牌、臨時停市的規定；掌握證券交易所對證券交易實行實時監控和監督上市公司信息披露的規定；熟悉證券交易所設立風險基金的規定；熟悉證券交易所制定交易規則、會員管理規章的規定；熟悉證券交易所負責人和從業人員利害關系回避的規定；掌握有關合規和違規交易的規定；掌握證券交易所對違規交易處分的規定。 第六章　證券公司 　　掌握設立證券公司的審查批準機構；掌握證券公司的組織形式和分類管理；掌握設立綜合類證券公司和經紀類證券公司必須具備的條件；掌握證券公司的分支機構、業務范圍、注冊資本、公司章程等變化須經證券監管機構的批準；掌握證券公司對外負債總額、流動負債總額的管理規定；掌握不得擔任證券公司高級管理人員和從業人員的限制條件；熟悉禁止在證券公司中兼職人員的條件；掌握證券公司提取交易風險準備金的規定。 　　掌握綜合類證券公司和經紀類證券公司的業務范圍；掌握綜合類證券公司經紀業務、自營業務分開管理和客戶交易結算資金管理的規定；掌握禁止銀行資金違規流入股市和有關自營業務資金管理的規定；掌握證券公司自營業務名義和自營帳戶管理的規定；掌握證券公司享有自主經營權的規定；掌握證券公司注冊資本低于法定要求將撤銷有關業務范圍的規定。 　　掌握代理客戶買賣證券必須具備法人資格和客戶證券帳戶、資金帳戶分帳管理的規定；掌握客戶開立帳戶的條件；掌握證券公司經紀業務的委托書和委托記錄保存期限；掌握對證券公司代理買賣證券交易行為及交易結果的管理規定；掌握證券公司不得為客戶做融資融券交易；掌握證券公司經紀業務的禁止行為。 第七章　證券登記結算機構 　　掌握證券登記結算機構的性質和設立條件；掌握證券登記結算機構的職能；掌握證券登記結算的營運方式；掌握證券上市前必須全部托管及登記結算機構不得將證券質押和出借的規定；熟悉證券登記結算機構向發行人和持有人提供有關資料的規定；熟悉證券登記結算機構為保證業務正常進行而采取的措施；熟悉證券登記結算機構保存原始憑證的期限；熟悉結算風險基金的設立、提取、管理和追償；熟悉證券登記結算機構的解散和批準。 第八章　證券交易服務機構 　　掌握證券交易服務機構的設立管理；掌握對證券交易服務機構業務人員從業經驗的要求和資格管理的規定；掌握證券投資咨詢人員的禁止行為；熟悉證券交易服務機構的收費管理；掌握為證券發行、上市、交易出具專業報告的要求和連帶責任。 第九章　證券業協會 　　掌握證券業協會的性質、權力機構和章程制定；掌握證券業協會的職責；熟悉證券業協會理事會的產生。 第十章　證券監督管理機構 　　掌握證券監督管理機構對全國證券市場實行監督管理的地位和職責；掌握證券監督管理機構為履行職責有權采取的措施；熟悉證券監督管理機構工作人員履行職責的有關規定；掌握被檢查、調查的單位和個人應配合證券監督管理機構的規定；掌握證券管理機構制定的規章制度和對違法行為的處罰結果應該公開的規定；掌握證券管理機構發現涉嫌犯罪的應該移送司法機關處理的規定；熟悉證券管理機構的工作人員兼職的規定。 第十一章　法律責任 　　掌握擅自發行證券或制作虛假文件發行證券的及相關責任人的法律責任；掌握承銷或代理買賣擅自發行證券的證券公司及相關責任人的法律責任；掌握信息披露有虛假、誤導或重大遺漏的上市證券的發行人及相關責任人的法律責任；掌握非法開設證券交易所的及相關責任人的法律責任；掌握擅自設立證券公司經營證券業務的法律責任；掌握違規參與股票交易人員的法律責任；掌握證券經營機構及服務機構從業人員、證券監管機構及自律組織工作人員違規行為的法律責任；掌握為股票發行出具法律文件的專業機構和人員違規買賣股票的法律責任；掌握內幕交易的法律責任；掌握操縱證券交易價格的法律責任；掌握挪用公款買賣證券的法律責任；掌握為客戶融資融券的證券公司及相關責任人的法律責任；掌握買入證券又于當日賣出的法律責任；掌握編造并傳播虛假信息的法律責任；掌握證券經營機構及服務機構從業人員、證券監管機構及自律組織工作人員作出虛假陳述或信息誤導的法律責任。 　　掌握法人以個人名義買賣證券的及相關責任人的行政處罰規定；掌握證券公司假借他人名義從事自營業務的行政處罰規定；掌握證券公司違背客戶意愿辦理交易事項給客戶造成損失的行政處罰規定；掌握證券公司、登記結算機構及從業人員買賣、挪用、出借客戶證券或資金的法律責任；掌握證券公司接受客戶全權委托或對客戶作出承諾的行政處罰規定；掌握利用上市公司收購謀取不正當收益的行政處罰規定；掌握證券公司及其從業人員私下接受客戶委托買賣證券的行政處罰規定；掌握證券公司經營非上市證券的行政處罰規定；掌握證券公司超過期限未開始營業或自行停業的行政處罰規定；掌握證券公司超出許可范圍經營證券業務的行政處罰規定；掌握證券公司對自營業務和經紀業務混合操作的行政處罰規定；掌握騙取證券業務許可或不再具備經營資格的管理規定；熟悉出具證券發行、上市、交易活動法律文件的專業機構的相關法律責任；熟悉擅自設立證券登記結算機構或服務機構、證券登記結算機構或服務機構違規的處罰規定；熟悉證券監管機構及相關責任人違法違規的法律責任；掌握證券監管機構和發審委工作人員違法違規的法律責任；掌握違法發行、承銷債券的行政處罰規定；掌握民事賠償責任優先的規定；掌握拒絕、阻礙證券監管機構依法行使監督檢查職權的法律責任；熟悉對沒收的違法所得和罰款的處理；熟悉當事人可依法申請復議或提起訴訟的規定。 第十二章　附則 　　了解本法實施前已上市證券及已批準證券經營機構的有關規定；了解關于客戶保證金及境外機構、人員認購、交易股票將另行規定；掌握本法自1999年7月1日起施行。 三、《中華人民共和國刑法》關于證券犯罪的規定 　　《中華人民共和國刑法》于1997年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過，1980年1月1日起實施。1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議作了修訂，并于1997年10月1日起實施。1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議通過《中華人民共和國刑法修正案》，并于公布之日起實施。2000年8月31日第九屆全國人大常委會第二十三次會議通過《中華人民共和國刑法修正案》（二）。2001年12月29日第九屆全國人大常委會第二十五次會議通過《中華人民共和國刑法修正案》（三）。2002年12月28日第九屆全國人大常委會第三十一次會議通過《中華人民共和國刑法修正案》（四）。《中華人民共和國刑法》有關證券犯罪的規定條款如下： 　　掌握虛假出資罪（第159條），欺詐發行股票債券罪（160條），提供虛假財務會計報告罪（第161條），擅自設立金融機構、偽造、變造轉讓金融機構的經營業許可證罪（174條），偽造變造股票債券罪（第178條），擅自發行股票債券罪（第179條），內幕交易、泄露內幕信息罪（第180條），編造并傳播影響證券交易虛假信息、誘騙他人買賣證券罪（第181條），操縱證券市場罪（第182條），挪用資金罪（第185條）的法律責任。 四、《最高人民法院關于審理證券市場 因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》 　　《最高人民法院關于審理證券市場關于因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》于2002年12月26日由最高人民法院審判委員會第1261次會議通過，自2003年2月1日起施行。 　　《最高人民法院關于審理證券市場關于因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》（以下簡稱《若干規定》）共分七部分，分別是一般規定、受理與管轄、訴訟方式、虛假陳述的認定、歸責與免責事由、共同侵權責任、損失認定。學習《若干規定》是為了使證券從業人員熟悉證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件如何審理、如何規范證券市場民事行為，從而更自覺地保護投資人的合法權益。 　　（一）一般規定 　　掌握證券市場因虛假陳述引發民事賠償案件的定義；投資人、證券市場的定義；熟悉不適用本規定的民事訴訟；熟悉虛假陳述民事賠償案應鼓勵當事人和解；掌握民事賠償訴訟的時效。 　　（二）受理與管轄 　　掌握投資人向虛假陳述行為人提起民事賠償訴訟的法律依據和須提交的證據；掌握虛假陳述民事賠償案件的被告；熟悉案件訴訟的管轄權；熟悉投資人對多個被告提起民事賠償訴訟的管轄確定原則；熟悉追加被告及管轄權；熟悉中止審理和終結訴訟的規定。 　　（三）訴訟方式 　　掌握可供選擇的訴訟方式；掌握多個原告因同一虛假陳述事實對相同被告提起訴訟的可合為一個共同訴訟的規定；熟悉共同訴訟的原告人數、訴訟代表人、訴訟代理人的規定；熟悉訴訟代表人的權限。 　　（四）虛假陳述的認定 　　掌握對虛假陳述以及相關的重大事件、虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏、不正當披露的界定；掌握虛假陳述與損害結果之間存在因果關系的認定；掌握虛假陳述與損害結果之間不存在因果關系的認定；熟悉虛假陳述實施日、虛假陳述揭露日、虛假陳述更正日的界定。 　　（五）歸責與免責事由 　　掌握因虛假陳述給投資人造成損失應承擔民事賠償責任的主體及承擔連帶賠償責任的主體；熟悉民事賠償責任的免責事由。 　　（六）共同侵權責任 　　熟悉發起人對發行人提供信息擔保須承擔連帶責任；掌握中介機構因共同侵權而應承擔的連帶責任；掌握有關責任人對共同虛假陳述應承擔連帶責任。 　　（七）損失認定 　　掌握證券發行市場虛假陳述的損失認定；掌握證券交易市場虛假陳述的損失認定；掌握在基準日及以前賣出證券的投資差額損失認定；掌握在基準日之后賣出或者持有證券的投資差額損失認定；掌握投資差額損失計算基準日的確定；掌握投資人持股期間基于股東身份取得的受益不得沖抵虛假陳述行為人賠償金額的規定；掌握除權證券投資差額損失的計算方法。 五、《證券公司治理準則》（試行） 　　為規范證券公司規范運作，完善公司治理，建立現代企業制度，中國證監會于2003年12月25日制定并發布了《證券公司治理準則》（試行）。 　　《證券公司治理準則》（試行）共分八章，分別是總則、股東和股東會、董事和董事會、監事和監事會、經理層人員、激勵與約束機制、證券公司與客戶關系基本原則、附則。 第一章　總則 　　掌握制定《證券公司治理準則》（試行）的宗旨及適用范圍；掌握證券公司及其控股股東對客戶負有誠信義務；掌握證券公司應明確股東會、董事會、監事會、經理層之間的職責劃分；掌握證券公司及其股東、高級管理人員應遵守中國證監會有關的監管規定；掌握證券公司應建立完備的風險管理和內部控制體系。 第二章　股東和股東會 　　掌握證券公司股東及其實際控制人的資格條件；掌握證券公司對股東進行登記、修改公司章程、辦理工商登記手續的依據；掌握證券公司股東應當履行出資義務、公司不得為股東提供融資或擔保的規定；熟悉股東應及時通知證券公司的情況；掌握證券公司應建立和股東溝通的渠道確保股東知情權；掌握證券公司應立即書面通知股東并向監管機構報告的情形。 　　掌握證券公司股東會的職權范圍及授權的批準和內容；掌握股東會年會的召開、召集、表決程序、議事規則；掌握有權向股東會提出議案、提名董事、監事候選人的范圍；熟悉證券公司任一股東推選的董事、監事的占比；掌握證券公司在董事、監事推選中采取累積投票制度的規定；熟悉證券公司召集臨時股東會議的條件；熟悉證券公司股東會議記錄及保存時間；熟悉證券公司股東會免除董事、監事職務的規定。 　　掌握證券公司控股股東的禁止行為；掌握證券公司與其控股股東應“六分開、三獨立”的規定；掌握證券公司控股股東及其關聯方應防止同業競爭；掌握證券公司控股股東及其關聯方與證券公司關聯交易的有關規定；掌握證券公司與其股東之間不得有的行為。 第三章　董事和董事會 　　掌握證券公司董事會應具備的條件和素質；掌握證券公司應保障董事的知情權和提供必要的履行職責的條件。 　　掌握董事人數和內部董事占比；掌握證券公司章程應對董事長職責、董事會對董事長授權范圍作出規定；熟悉董事會應制定召集程序、議事表決規則；熟悉董事會每年的會議次數、會議記錄；掌握董事會、董事長應在規定的范圍內行使職權、董事會在審議關聯交易時關聯方委派的董事應回避的規定；掌握股東或監事有權要求停止執行董事會違法違規決議；掌握董事會應設立專門委員會；掌握證券公司應設立董事會秘書或專門機構的規定。 　　掌握證券公司應設置獨立董事、獨立董事應具備的條件、不得擔任獨立董事的范圍；熟悉獨立董事的任期、任期內辭職或被免職向監管機構說明的規定；掌握獨立董事的職權范圍、義務和責任。 第四章　監事和監事會 　　掌握監事應當具備的條件和素質；熟悉證券公司應保障監事的知情權和提供必要的履行職責的條件；掌握證券公司應設立監事會、監事會的監管對象及向股東會負責的規定；熟悉監事會應制定監事會議規則；熟悉監事會應設監事長、副監事長及專門機構；熟悉監事會議及其記錄；掌握監事會的職權、義務；掌握公司應將重要報告及時報監事會、監事會應向股東年會做出專項說明的規定；掌握監事會行使職權，公司董事、經理層人員應當配合的規定；掌握對公司董事、經理層人員違法違規的行為監事會有要求限期糾正、向股東會提出專項議案、向監管機構報告的權力以及監事會未履行應盡職責應承擔相應責任的規定。 第五章　經理層人員 　　掌握證券公司經理層人員的范圍；掌握證券公司章程應明確經理層人員的構成、職責范圍；熟悉證券公司聘任經理人員的方式；掌握經理人員不得進行同業競爭和關聯交易的規定；掌握應設總經理、總經理依法行使職權并向董事會負責的規定；掌握總經理工作細則的內容；掌握總經理應向董事會或監事會報告公司重大情況的規定；掌握經理層應建立內控制度并對內控不力承擔相應的責任；掌握證券公司應由專門的經理層人員負責監督檢查部門工作的規定。 第六章　激勵與約束機制 　　掌握證券公司應建立激勵與約束機制；熟悉證券公司應與經理層人員簽訂聘任協議；熟悉經理層人員的薪酬應獲得董事會批準、向股東會作專項說明；掌握經理層人員違法違規應追究其責任；掌握證券公司經理層人員、董事、監事、員工持股、控股的規定。 第七章　證券公司與客戶關系基本原則 　　掌握證券公司對客戶負有誠信義務；掌握證券公司不得挪用客戶資金、資產、證券；掌握證券公司對客戶負有保密義務；掌握證券公司應履行法定信息披露義務；掌握證券公司應設專門的部門或崗位負責與客戶溝通；熟悉證券公司向社會公眾披露本公司信息的規定。 第八章　附則 　　掌握證券公司按照法律、法規要求完善公司章程及相關制度；掌握董事會應報告公司治理情況和證券監管部門對治理狀況進行評價的規定；掌握釋義條款的內容。 六、《證券公司內部控制指引》 　　為引導證券公司規范經營，完善證券公司內部控制機制，增強證券公司的自我約束能力，推動證券公司現代企業制度建設，防范和化解金融風險，中國證監會于2001年1月31日印發了《證券公司內部控制指引》，并于2003年12月15日進行修訂，同時廢除了2001年的原《證券公司內部控制指引》。 　　《證券公司內部控制指引》共五章，分別是總則、基本要求、主要控制內容、監督檢查與評價、附則。 第一章　總則 　　掌握制訂《證券公司內部控制指引》的宗旨、內部控制的含義；掌握內部控制應考慮的要素及各要素的含義、范圍；掌握內部控制的目標；熟悉證券公司應建立有效的內部控制機制和制度并定期評價、適時調整完善的要求。 第二章　基本要求 　　掌握證券公司內部控制應貫徹的原則及其要求；熟悉證券公司應營造合規經營的制度文化環境；掌握證券公司應采取措施杜絕挪用客戶資金、資產、證券的行為；掌握證券公司應建立動態的凈資本監控機制；掌握證券公司應建立健全治理結構，確保證券公司獨立運作；掌握證券公司應建立三道業務監控防線；應加強法人統一管理；應對不同的崗位賦予相應的職責和權限、主要業務部門之間應建立隔離墻制度、不斷完善綜合信息管理系統的規定；掌握證券公司應建立風險識別、評估和控制的體系；應建立健全各項內部管理制度；應加強自有資金和客戶資金的風險控制的規定；掌握證券公司應建立信息交流渠道和反饋機制；應發揮會計的核算監督職能；應加強對合同、票據、印章、密押等的管理；應加強對各類檔案的管理；應建立危機處理機制和程序的規定。 第三章　主要控制內容 　　掌握證券公司經紀業務內部控制的重點；掌握證券公司應加強經紀業務的整體規劃；掌握證券公司應在開戶、客戶資料管理、與客戶簽定代理交易協議、帳戶管理、資金存取及劃轉、委托與撤單、清算交割、指定交易及轉托管、查詢及咨詢等業務環節規范操作、控制風險的規定；掌握證券公司應控制柜面交易系統的風險；掌握證券公司應防范結算風險；掌握證券公司應建立對托管證券交易的監控機制；掌握證券公司應確保交易清算系統的安全；掌握證券公司應建立健全經紀業務實時監控系統；掌握證券公司應加強對證券營業部業務系統的檢查；掌握證券公司應建立交易數據安全備份制度；掌握證券公司應確保網上交易的安全可靠、保障網絡安全、建立及時處理各種故障和危機應急機制；熟悉證券公司應加強與投資者信息溝通；掌握證券公司應建立交易差錯處理制度；熟悉證券公司應建立重點客戶回訪制度。 　　掌握證券公司自營業務管理的環節和應重點防范的風險；掌握證券公司應建立健全自營業務的決策管理；掌握證券公司應控制自營業務運作風險；掌握證券公司應建立健全自營業務的授權體系；掌握證券公司自營業務的職能應相對分離制度；掌握證券公司應加強自營帳戶的集中管理制度；熟悉證券公司應建立完善的交易記錄制度；掌握證券公司應建立獨立的實時風險監控系統；掌握證券公司應加強對自營業務相關人員的監察并確保自營資金來源的合法性。 　　掌握證券公司投資銀行業務應重點防范的風險；掌握證券公司應建立投資銀行項目管理制度、發行人質量評價體系、盡職調查的工作流程；掌握證券公司應加強投資銀行項目的內核工作和質量控制；掌握證券公司應加強證券發行中定價和配售的決策管理，建立承銷風險評估與處理機制；掌握證券公司應加強投資銀行項目協議的管理、項目的集中管理和控制；掌握證券公司應建立與投資銀行項目相關的中介機構評價機制；掌握證券公司應杜絕虛假承銷行為。 　　掌握證券公司受托投資管理業務應重點防范的風險；掌握證券公司應由受托投資管理部門統一管理受托投資管理業務的規定；掌握證券公司應針對受托投資管理業務各環節制定規范的業務流程，有效防范各類風險；掌握證券公司應了解委托人的資信狀況；掌握證券公司應制定規范的受托投資管理合同、與委托人簽訂受托投資管理合同；掌握證券公司應封閉運作、專戶管理受托資產，建立規范的風險預警機制；熟悉證券公司應加強受托投資管理業務檔案資料的管理、保證委托人的知情權；掌握證券公司應合理控制受托投資管理業務規模。 　　掌握證券公司研究咨詢業務應重點防范的風險；掌握證券公司應加強研究咨詢業務的統一管理；掌握證券公司應建立研究咨詢部門與投資銀行、自營部門之間的隔離墻制度；掌握證券公司應加強投資咨詢活動的集中管理和風險控制；掌握證券公司應加強投資咨詢執業人員的管理和執業資格的管理；掌握證券公司應建立健全檔案管理履行相關資料的備案義務。 　　掌握證券公司業務創新應重點控制的風險；掌握證券公司業務創新應堅持的原則；應建立業務創新工作程序；應履行創新業務的報備（報批）程序；應對創新業務制定風險控制措施和管理辦法；應注重業務創新的過程控制。 　　掌握證券公司對分支機構應重點防范的風險；掌握證券公司應建立分支機構管理制度、明確授權范圍、業務發展目標、管理目標；應加強對分支機構的監督檢查；應要求確保投訴得到及時處理、建立重大事件報告制度和突發事件應急機制。 　　掌握證券公司應建立健全財務管理制度和資金計劃控制制度；掌握證券公司應強化資金集中管理和集中負債管理權限、應將客戶債券和自有債券分開管理的規定；掌握證券公司財務制度、資金管理流程、費用管理、客戶交易結算資金、銀行帳戶管理的規定；掌握證券公司應加強資金風險監測和集體決策的規定；掌握證券公司應對業務部門及分支機構進行跟蹤檢查；應實時監控資金余額建立預警處理機制；應合理分配利潤的規定。 　　掌握證券公司應加強會計核算的規定；掌握證券公司會計核算的依據、強化會計監督職能和資產登記保管工作、完善會計信息報告體系和會計檔案管理的規定。 　　掌握證券公司應建立信息系統管理制度的規定；掌握應統一管理信息技術工作、嚴格系統進入控制、保證信息系統日志的完備、建立備份計劃和應急處理機制、建立系統安全和病毒防范制度的規定；熟悉證券公司技術系統應符合相關技術規范的要求。 　　掌握證券公司人力資源管理中應重視聘用人員誠信記錄、業務能力、道德水準的規定；掌握證券公司應強化對關鍵崗位人員垂直管理、實行關鍵崗位人員輪換和強制休假制度、關鍵崗位人員任期審計制度的規定；掌握證券公司應建立健全員工持續教育制度、加強業務人員從業人員資格管理的規定；掌握應建立激勵約束機制和人事選拔制度；掌握證券公司應建立高管人員、分支機構負責人及關鍵崗位人員年度述職報告、檔案管理、離職報告制度的規定。 第四章　監督、檢察與評價 　　掌握證券公司各級負責人業務檢查和評價的權限范圍、相關人員的義務和責任；掌握證券公司應設立監督檢查部門獨立履行監督檢查職能、配備足夠的人員和條件并有高級管理人員專門負責的規定；掌握監督檢查部門應加強檢查和稽核、各部門和人員應積極配合監督檢查部門工作、證券公司應配合證監會及外部審計機構檢查工作的規定；掌握證券公司董事會、監事會、經理人員內部控制職責的規定；掌握應建立健全內部控制缺陷的糾正與處理機制的規定。 第五章　附則 　　熟悉本指引的適用范圍及解釋權限。 第二部分　執業道德 目的與要求 　　本部分為證券從業人員后續職業培訓的必修內容，包括從業人員的道德規范和行業誠信建設等。本部分學習的目的是加深理解指導證券從業人員行為的職業道德的含義，增強每一個證券從業人員的職業道德意識并指導其日常行為，提高整個行業執業道德水平。通過本部分的學習，要求熟練掌握證券從業人員行為操守及行為準則，了解證券從業人員道德規范體系的范疇。 一、證券從業人員執業道德教育的必要性 　　了解法治和德治的含義；了解市場經濟不僅需要法治，也需要德治；掌握堅持法治與德治相結合。了解從業人員的道德素質對市場經濟發展的影響；了解市場化、國際化和規范化離不開證券從業道德建設；掌握證券從業道德建設關系著證券市場的生存與發展。了解過去十多年證券從業道德建設所做的工作；了解當前我國證券從業道德建設中存在的主要問題；了解加快我國證券從業道德建設的基本思路。 二、道德與從業道德 　　了解道德、從業道德的概念及其一般特點；熟悉證券從業道德的概念及其一般特征（廣泛性、現代性、重效率）；了解道德構成的一般結構及其功能；了解一般道德發揮作用的途徑；掌握社會主義從業道德的一般要求；了解社會主義道德的核心、原則、基本要求及基本道德規范；掌握“愛崗敬業、誠實守信、辦事公道、服務群眾、奉獻社會”的20字要求；熟悉道德所涉及的三種一般社會關系；熟悉證券從業道德所涉及的五種特殊社會關系。 三、價值觀 　　了解哲學意義上價值的含義、本質及一般特征；了解價值觀的含義、本質及一般特征；了解價值觀與道德觀、世界觀、人生觀的互動關系；了解價值觀與真理觀的區別及聯系；掌握價值觀對個人發展的重要意義；掌握價值觀對團體以及社會的重要意義。熟悉并辨證看待現代西方社會兩種不同類型的價值觀；掌握社會主義價值觀的基本內涵和一般特征；掌握和諧的團體及社會的基本價值觀準則；了解幾種一般的終極意義價值觀，了解幾種一般的中間意義價值觀。 四、一般道德意識現象 　　了解一般道德意識現象的分類；了解道德情感含義及其功能；了解道德意志含義及其表現形式；了解道德信念的含義及其作用；了解道德習慣的含義及其養成。 五、證券從業道德規范 　　（一）掌握證券從業道德規范體系范疇 　　了解證券從業道德范疇的含義；熟悉證券從業道德體系的主要范疇：從業理想、從業態度、從業責任、從業技能、從業紀律、從業良心、從業榮譽、從業操守的內涵及要求；掌握證券從業道德規范體系的核心原則——誠信的內涵、性質、意義及基本要求；掌握證券從業道德規范體系的基本原則——公開、公平、公正的內涵、性質、意義、基本要求及其相互關系。 　　（二）《證券從業人員行為守則（試行）》 　　《證券從業人員行為守則（試行）》是由中國證券業協會制定的行業自律守則，于2001年1月1日起正式生效。學習本守則的目的是：掌握證券從業執業操守“十六字”及行為準則“八要十不準”的含義及其具體內容。 六、正確認識處理兩類關系 　　（一）德治與法治的關系 　　了解從業道德規范與行業法律規范的含義；熟悉從業道德規范與行業法律規范的共性；熟悉從業道德規范與行業法律規范的區別；熟悉道德自律與法律他律的本質；掌握從業道德規范與行業法律規范的相互作用；了解制度倫理的含義；了解證券業制度倫理建設的歷史沿革。 　　（二）行政監管與行業自律的關系 　　了解我國證券市場行政監管的現實目標、終極目標；了解我國證券市場行政監管的原則；了解我國證券市場行政監管的“八字”方針；了解證券市場的監管模式；了解我國證券市場行政監管體制的發展過程；了解我國證券市場的監管體制；了解證券業自律的內涵；了解證券交易所的場內自律、證券業協會的自律、證券經營機構的自律；了解證券業自律的原則與目標；了解證券業自律的內容及優劣；了解我國證券業的自律管理的內容；了解我國證券業自律的組織體系；了解證券業自律與證券業他律的不同特征及相互關系。 七、證券從業道德的實現 　　（一）證券從業道德的實現途徑 　　了解證券從業人員的道德品質及構成；了解證券從業人員道德品質的影響因素與形成機制；熟悉證券從業人員道德素養的實現途徑。 　　（二）證券從業道德的教育 　　了解證券從業道德教育的一般過程；了解證券從業道德教育與法制教育相結合、與社會公德、家庭美德教育相結合、與證券投資者教育相結合的關系；了解國外證券從業道德教育發展概況；了解國際證券從業道德教育的主要模式；熟悉我國證券從業道德教育的現狀、問題與對策。 　　（三）證券從業人員的品德修養 　　了解證券從業人員道德修養的涵義；了解證券從業人員道德修養的境界；掌握證券從業人員道德修養的方法。 第三部分　業務規則 目的與要求 　　本部分為證券從業人員后續職業培訓的必修內容。根據目前從業人員的專業崗位，本部分分為四個方面的業務規則：發行與承銷、經紀業務、證券投資基金及投資咨詢與分析。對于本部分的學習，從業人員應當根據其所從事的專業崗位，選擇相對應的業務規則進行學習。通過本部分的學習，從業人員應當進一步熟悉和掌握所從事業務的相關規則，熟悉掌握新頒布的相關業務規則，提高自身業務素質，并在實際工作中自覺遵守、執行各類業務規則。 　　一、發行與承銷。主要內容包括：股票發行審核標準備忘錄系列（第1號-第17號）、《證券發行上市保薦制度暫行辦法》、《股票發行審核委員會暫行辦法》、《股票發行審核委員會工作細則》、《上市公司收購管理辦法》、《上市公司治理準則》、《關于規范國有企業改制，產權轉讓，清產核資，資產監督工作的管理辦法》。通過本部分的學習，要求熟練掌握股票發行審核標準備忘錄系列的主要內容；熟悉證券發行保薦機構、保薦代表人注冊登記、保薦工作規程、保薦工作監管措施和法律責任的規定；熟悉有關發行審核的工作程序；熟悉發審委會議的各項工作規程；掌握協議收購、要約收購規則、要約收購義務的豁免、收購的監管措施及法律責任；熟悉我國上市公司治理的基本原則；掌握我國國有企業改制的法律規范和程序。 　　二、經紀業務。主要內容包括：《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國擔保法》、上海、深圳證券交易所《股票上市規則》、上海、深圳證券交易所《交易規則》、《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》、《客戶交易結算資金管理辦法》、《深圳證券交易所中小企業板塊交易特別規定》、《深圳證券交易所上市開放式基金業務規則》。通過本部分的學習，要求了解不同的合同類型；掌握委托合同中委托人和受托人的責任和義務；了解《擔保法》的主要內容；掌握保證、質押的定義；掌握股票上市信息披露的基本原則、定期報告、臨時報告、停牌、復牌、特別處理、暫停上市、恢復上市、終止上市等交易規則；掌握證券經紀業務與自營業務、證券買賣、債券交易的特別規定、交易情況處理、交易糾紛、交易費用等交易所交易規則；掌握證券公司客戶資產管理業務的業務范圍、基本業務規范、監管措施和法律責任；掌握客戶交易結算資金賬戶管理、資金劃撥與監督的規定；掌握證券公司、證券自營業務在客戶交易結算資金管理方面的禁止性行為及其處罰規定；掌握深圳證券交易所關于中小企業板塊股票交易的特別規定；了解深圳證券交易所上市開放式基金業務規則。 　　三、證券投資基金。主要內容包括：《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國信托法》、《信托投資公司管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《全國社會保障基金投資管理暫行辦法》、《企業年金基金管理試行辦法》、《證券投資基金從業人員執業守則》。通過本部分的學習，要求熟悉基金法的基本內容，掌握基金管理人、基金的募集、基金份額的交易等有關基金的運作、監督管理及法律責任的規定；掌握設立信托的條件，信托當事人的權利、義