上海市人民政府令 第68號 　　《上海市行政執(zhí)法過錯責任追究辦法》已經2007年1月15日市政府第132次常務會議通過，現(xiàn)予公布，自2007年3月1日起施行。 市長 韓正 二○○七年一月二十日 上海市行政執(zhí)法過錯責任追究辦法 （2007年1月20日上海市人民政府令第68號公布） 　　 　　第一章總則 　　第一條（目的和依據(jù)） 　　為了保證行政機關工作人員正確、及時、公正地實施行政執(zhí)法行為，監(jiān)督其依法履行職責，促進依法行政，根據(jù)《中華人民共和國行政監(jiān)察法》、《中華人民共和國公務員法》等相關法律、法規(guī)的規(guī)定，結合本市實際，制定本辦法。 　　第二條（適用范圍） 　　本辦法適用于本市各級行政機關工作人員行政執(zhí)法過錯責任的追究與監(jiān)督活動。 　　第三條（定義） 　　本辦法所稱的行政執(zhí)法過錯責任，是指行政機關在行政執(zhí)法過程中，因工作人員故意或者過失，不履行或者不正確履行法定職責，造成行政執(zhí)法行為違法，并產生危害后果或者不良影響的，直接責任人員和直接主管人員應當承擔的行政責任。 　　第四條（實施主體） 　　上海市監(jiān)察委員會負責本辦法的組織實施；區(qū)、縣監(jiān)察機關根據(jù)人事管理權限，負責轄區(qū)內本辦法的實施。 　　本市各級人事部門以及其他有關部門按照法定職責以及本辦法的規(guī)定，實施相關的監(jiān)督與管理。 　　第五條（追究原則） 　　行政執(zhí)法過錯責任追究，應當堅持實事求是、錯責相當、教育與懲戒相結合的原則。 　　第二章行政執(zhí)法過錯責任的追究范圍 　　第六條（追究范圍） 　　行政機關實施下列行政執(zhí)法行為時，因工作人員有過錯，造成危害后果或者不良影響的，應當追究行政執(zhí)法過錯責任： 　　（一）行政處罰、行政許可、行政強制、行政征收、行政裁決、 　　行政確認、行政給付、行政檢查等； 　　（二）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他行政執(zhí)法行為。 　　第七條（不履行法定職責的界定） 　　本辦法第三條所稱的“不履行法定職責”，包括下列情形： 　　（一）不按照規(guī)定履行檢查、檢驗、檢測、檢疫等監(jiān)督職責的； 　　（二）實施依申請的行政行為，接到行政相對人的申請后，不按照規(guī)定履行許可、給付等職責的； 　　（三）收到公民、法人或者其他組織的投訴、舉報、申訴、控告、檢舉后，不按照規(guī)定履行調查、處理等職責的； 　　（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他不履行法定職責的情形。 　　第八條（不正確履行法定職責的界定） 　　本辦法第三條所稱的“不正確履行法定職責”，包括下列情形： 　　（一）主要事實認定不實的； 　　（二）適用依據(jù)錯誤的； 　　（三）違反法定程序的； 　　（四）超越或者濫用職權的； 　　（五）行政執(zhí)法行為明顯不當?shù)模? 　　（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他不正確履行法定職責的情形。 　　第三章行政執(zhí)法過錯責任的承擔主體 　　第九條（責任承擔主體） 　　行政執(zhí)法過錯責任，由直接責任人員和直接主管人員（以下簡稱行政執(zhí)法過錯責任人）承擔。 　　直接責任人員，是指行政執(zhí)法事項的具體承辦人。 　　直接主管人員，是指行政執(zhí)法事項的審核人和批準人。 　　前款所稱的審核人，包括行政機關內設機構負責人、分管領導，以及按規(guī)定行使審核職權的其他審核人；批準人，包括簽發(fā)行政決定的行政機關負責人，以及按規(guī)定或者經授權行使批準職權的其他批準人。 　　第十條（行政執(zhí)法過錯責任人的責任分擔）審核人變更或者未采納承辦人的正確意見、批準人變更或者未采納審核人的正確意見，導致行政執(zhí)法過錯的，分別由審核人、批準人承擔責任，但法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。 　　因承辦人、審核人弄虛作假或者隱瞞真實情況導致行政執(zhí)法過錯的，由承辦人、審核人承擔責任。 　　第十一條（上級改變下級決定的責任承擔） 　　上級行政機關改變、撤銷下級行政機關作出的行政行為，導致行政執(zhí)法過錯的，上級行政機關的承辦人、審核人、批準人分別承擔相應的責任。 　　第十二條（集體決定的責任承擔） 　　行政機關經領導集體決策程序后作出決定，導致行政執(zhí)法過錯的，參與作出決定的主要領導視為批準人，按直接主管人員承擔責任。 　　第四章行政執(zhí)法過錯的責任形式 　　第十三條（責任形式） 　　對行政執(zhí)法過錯責任人應當給予行政處分或者行政處理。 　　行政處分分為：警告、記過、記大過、降級、撤職、開除。 　　行政處理分為：離崗培訓、調離執(zhí)法崗位、取消執(zhí)法資格等。 　　行政處分與行政處理可以視情況合并適用。 　　第十四條（處分等級） 　　對行政執(zhí)法過錯責任人的行政處分，應當根據(jù)故意或者過失、危害后果和影響大小等情節(jié)依法作出： 　　（一）情節(jié)較輕的，給予警告處分； 　　（二）情節(jié)較重的，給予記過、記大過或者降級處分； 　　（三）情節(jié)嚴重的，給予撤職或者開除處分。 　　第十五條（從輕、減輕和免予追究的情形） 　　行政執(zhí)法過錯責任人因過失導致行政執(zhí)法過錯，能主動消除或者減輕危害后果和不良影響的，可以從輕或者減輕追究行政執(zhí)法過錯責任；情節(jié)輕微，經批評教育后改正的，可以免予追究行政執(zhí)法過錯責任。 　　第十六條（職務、級別和工資的處理） 　　行政執(zhí)法過錯責任人在受行政處分期間不得晉升職務和級別，其中受記過、記大過、降級、撤職處分的，不得晉升工資檔次。 　　行政執(zhí)法過錯責任人受撤職處分的，按照規(guī)定降低級別。 　　第十七條（國家賠償?shù)淖穬敚? 　　因行政執(zhí)法過錯造成行政機關承擔國家賠償責任的，還應當依照《中華人民共和國國家賠償法》的有關規(guī)定，向有關行政執(zhí)法過錯責任人追償部分或者全部賠償費用。 　　第五章行政執(zhí)法過錯責任的追究程序 　　第十八條（自行追究和移送處理） 　　行政執(zhí)法行為有下列情形之一，行政機關認為需要追究本機關工作人員行政執(zhí)法過錯責任的，對有關人員可以根據(jù)情節(jié)輕重依法作出行政處分或者行政處理；認為需要由監(jiān)察機關進行處理的，應當移送具有管轄權的監(jiān)察機關： 　　（一）被司法機關已生效的判決撤銷、變更、重新作出具體行政行為，責令限期履行，確認具體行政行為違法的； 　　（二）被行政復議機關已生效的復議決定撤銷、變更、重新作出具體行政行為，責令限期履行，確認具體行政行為違法的； 　　（三）被審計、信訪以及其他行政機關依法確認行政執(zhí)法行為違法或者提出行政處分建議的； 　　（四）被發(fā)現(xiàn)有其他違法情形的。 　　第十九條（文書抄送） 　　有第十八條第（一）項、第（二）項、第（三）項規(guī)定情形之一的，判決、決定等有關文書由司法機關、行政復議機關以及相關行政機關同時抄送具有管轄權的監(jiān)察機關。 　　第二十條（初步審查） 　　監(jiān)察機關收到司法機關、行政復議機關以及相關行政機關抄送的判決、決定等有關文書后，可以根據(jù)需要向有關部門調取材料、了解情況，依法進行初步審查，以確定該行政執(zhí)法行為的承辦人、審核人、批準人是否應當承擔行政執(zhí)法過錯責任。 　　第二十一條（立案、調查和審理） 　　監(jiān)察機關經初步審查，認為需要追究行政執(zhí)法過錯責任的，應當依法立案、調查和審理。 　　第二十二條（監(jiān)察決定與監(jiān)察建議的作出與告知） 　　監(jiān)察機關審理結束后，應當按照國家和本辦法有關規(guī)定，作出監(jiān)察決定或者監(jiān)察建議。 　　監(jiān)察決定、監(jiān)察建議應當以書面形式送達有關行政機關和有關人員。 　　第二十三條（監(jiān)察決定與監(jiān)察建議的處理與通報） 　　有關行政機關應當根據(jù)監(jiān)察決定，依法對行政執(zhí)法過錯責任人執(zhí)行行政處分，或者根據(jù)監(jiān)察建議，依法對行政執(zhí)法過錯責任人作出行政處分，并在收到監(jiān)察決定或者監(jiān)察建議之日起三十日內，將處理情況通報監(jiān)察機關。 　　第二十四條（當事人權利） 　　行政機關工作人員在被調查、處理過程中，有權進行陳述和申辯。 　　行政執(zhí)法過錯責任人對行政處分或者行政處理不服的，可以依法提出申訴。 　　第二十五條（申訴的處理） 　　申訴的受理機關應當在法定期限內作出處理決定。申訴期間不停止行政處分或者行政處理的執(zhí)行。 　　申訴的受理機關審查認定行政處分或者行政處理有錯誤的，原處理機關應當及時予以糾正。 　　第二十六條（回避） 　　負責行政執(zhí)法過錯責任案件調查、處理的人員與相關行政執(zhí)法行為或者行政執(zhí)法人員有利害關系、可能影響公正處理的，應當實行回避。 　　第二十七條（行政處分的期間與解除） 　　受行政處分的期間為：警告，六個月；記過，十二個月；記大過，十八個月；降級、撤職，二十四個月。 　　行政執(zhí)法過錯責任人受開除以外的行政處分，在受行政處分期間有悔改表現(xiàn)，并且沒有再發(fā)生違紀行為的，行政處分期滿后，由處分決定機關解除行政處分并以書面形式通知本人。 　　第六章附則 第二十八條（其他責任的追究） 　　需要對行政執(zhí)法過錯責任人追究刑事責任的，依法移送司法機關處理。 　　需要對行政執(zhí)法過錯責任人追究黨紀責任的，依法移送紀檢部門處理。 　　第二十九條（參照執(zhí)行） 　　對本市法定授權組織、行政委托組織以及其他具有社會管理和公共服務職能組織的工作人員的行政執(zhí)法過錯責任追究，參照本辦法執(zhí)行。 　　第三十條（實施日期） 　　本辦法自2007年3月1日起施行。