各縣（市）、區(qū)人民政府，市政府各委辦局、各直屬機(jī)構(gòu)： 經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《吉林省人民政府辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的通知》（吉政辦發(fā)〔2007〕31號）轉(zhuǎn)發(fā)給你們，并提出如下要求，請一并貫徹執(zhí)行： 一、非法證券活動給社會經(jīng)濟(jì)、金融安全和社會穩(wěn)定帶來較大的隱患，各縣（市）區(qū)政府、開發(fā)區(qū)管委會和市政府各有關(guān)部門要深刻認(rèn)識非法證券活動的社會危害性，嚴(yán)格政策界限，依法堅決取締擅自公開發(fā)行股票、變相公開發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的行為，切實維護(hù)證券市場正常秩序和廣大投資者的合法權(quán)益，確保我市金融安全和社會穩(wěn)定。 二、市政府成立市打擊非法證券活動工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)全市打擊非法證券活動的指導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)工作。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市政府金融辦，具體負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作。非法證券活動的查處和善后工作，按照屬地管理的原則，由各縣（市）區(qū)人民政府、開發(fā)區(qū)管委會負(fù)責(zé)。各地要成立相應(yīng)的協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，指定有關(guān)部門具體負(fù)責(zé)，落實責(zé)任，確保打擊非法證券活動落到實處，并在7日內(nèi)將工作機(jī)構(gòu)、成員名單及聯(lián)絡(luò)方式報市政府金融辦（聯(lián)系人：朱宏，聯(lián)系電話：88778201）。 三、市打擊非法證券活動工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要盡快制定并形成打擊非法證券活動的防范預(yù)警機(jī)制和快速反應(yīng)機(jī)制，明確打擊非法證券活動的預(yù)防、發(fā)現(xiàn)、性質(zhì)認(rèn)定、案件查處、責(zé)任追究等環(huán)節(jié)的工作流程，做到各守其位、各司其職、各負(fù)其責(zé)、各盡其能。 長春市人民政府辦公廳 二〇〇七年八月七日 吉林省人民政府辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的通知 吉政辦發(fā)〔2007〕31號 各市(州)人民政府,長白山管委會,各縣(市、區(qū))人民政府,省政府各廳委、各直屬機(jī)構(gòu): 　　為認(rèn)真貫徹落實《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票　　和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》(國辦發(fā)〔2006〕99號)　　精神,進(jìn)一步維護(hù)證券市場正常秩序和廣大投資者的合法權(quán)益,　　經(jīng)省政府同意,現(xiàn)就嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)　　(以下簡稱非法證券活動)有關(guān)問題通知如下: 　　一、高度重視,充分認(rèn)識非法證券活動的危害性 　　近年來,隨著我國證券市場的不斷繁榮,非法證券活動在我省部分地區(qū)時有發(fā)生,給社會經(jīng)濟(jì)、金融安全以及社會穩(wěn)定帶來較大的隱患。當(dāng)前,非法證券活動的主要形式為:編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府部門批準(zhǔn)等虛假信息,誘騙社會公眾購買所謂“原始股”;非法中介機(jī)構(gòu)以“投資咨詢機(jī)構(gòu)”、“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”等名義,未經(jīng)法定機(jī)關(guān)批準(zhǔn),向社會公眾非法代理買賣未上市公司股票;不法分子以證券投資為名,以高額回報為誘餌,詐騙群眾錢財。這些非法證券活動具有手段隱蔽、欺騙性強(qiáng)、蔓延速度快且易反復(fù)等特點,尤其是非法證券活動的投資者多為離退休人員、下崗職工等,對損失的經(jīng)濟(jì)承受能力及心理承受能力都比較脆弱,極易引發(fā)群體事件。對此,各地各有關(guān)部門務(wù)必引起高度重視,深刻認(rèn)識非法證券活動的社會危害性,采取綜合措施嚴(yán)厲打擊非法證券活動,切實維護(hù)好證券市場正常秩序和廣大投資者的合法權(quán)益,確保金融安全和社會穩(wěn)定。 　　二、成立機(jī)構(gòu),統(tǒng)一協(xié)調(diào)組織我省打擊非法證券活動工作 　　根據(jù)國辦發(fā)〔2006〕99號文件中“非法證券活動查處和善后處理工作按屬地原則由各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府負(fù)責(zé)”的要求,省政府成立省打擊非法證券活動工作領(lǐng)導(dǎo)小組,負(fù)責(zé)全省打擊非法證券活動的指導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)工作。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在省金融辦,具體負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作。非法證券活動的查處和善后工作,按屬地管理原則,由各市(州)人民政府和長白山管委會負(fù)責(zé)。各地要成立相應(yīng)的協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),指定有關(guān)部門具體負(fù)責(zé),落實責(zé)任,確保打擊非法證券活動工作落到實處。各市(州)政府在本通知下發(fā)后7日內(nèi)將工作機(jī)構(gòu)、成員名單及聯(lián)絡(luò)方式報省打擊非法證券活動工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。 　　三、嚴(yán)格政策,依法進(jìn)行有效打擊 　　凡違反以下三項規(guī)定的,要堅決予以取締,并依法追究其法律責(zé)任:(一)嚴(yán)禁擅自公開發(fā)行股票。向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的,為公開發(fā)行,應(yīng)依法報經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的,屬于非法發(fā)行股票。(二)嚴(yán)禁變相公開發(fā)行股票。向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人的,為非公開發(fā)行。非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓,不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行。嚴(yán)禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票。向特定對象轉(zhuǎn)讓股票,未依法報經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的,轉(zhuǎn)讓后公司股東累計不得超過200人。(三)嚴(yán)禁非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。股票承銷、經(jīng)紀(jì)(代理買賣)、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機(jī)構(gòu)經(jīng)營,未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),其他任何機(jī)構(gòu)和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。 　　四、建立防范預(yù)警機(jī)制和快速反應(yīng)機(jī)制 　　對于各種形式的非法證券經(jīng)營活動,要堅持露頭就打、早打快打的原則,盡量將其消滅在萌芽之中。省打擊非法證券活動工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要盡快制定并形成打擊非法證券活動的防范預(yù)警機(jī)制和快速反應(yīng)機(jī)制,明確打擊非法證券活動的預(yù)防、發(fā)現(xiàn)、性質(zhì)認(rèn)定、案件查處、責(zé)任追究等環(huán)節(jié)的工作流程,做到各守其位、各司其職、各負(fù)其責(zé)、各盡其能。涉及違反本通知中三項規(guī)定的案件,有關(guān)單位要按照各自職能及時通報給打擊非法證券活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要及時協(xié)調(diào)各市(州)政府和金融監(jiān)管、公安、工商等部門聯(lián)合進(jìn)行查處,形成在省政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,各地和省有關(guān)部門協(xié)作分工、齊抓共管的打擊非法證券活動工作新格局。當(dāng)前,要集中查處和曝光一批大案要案,遏制非法證券活動的蔓延勢頭,震懾犯罪分子,教育人民群眾,維護(hù)社會穩(wěn)定。 　　五、進(jìn)一步加大打擊非法證券活動工作的宣傳力度 　　各市(州)政府、各有關(guān)部門要對轄區(qū)內(nèi)非上市股份公司、產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和投資咨詢機(jī)構(gòu)及有關(guān)中介組織有針對性地進(jìn)行法制宣傳,要求其規(guī)范運(yùn)作并進(jìn)行自查,教育有關(guān)單位和個人不得非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù),不得直接或間接參與非法證券經(jīng)營活動。對已經(jīng)發(fā)生的行為,要立即停止并消除影響,并根據(jù)情節(jié)輕重,由有關(guān)部門依法進(jìn)行處理。各級宣傳主管部門要組織新聞單位加強(qiáng)對打擊非法證券活動的宣傳報道,通過各種方式向社會公眾廣泛宣傳《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律法規(guī),多方位、多角度地宣傳非法證券活動的表現(xiàn)形式、特點、典型案例及其嚴(yán)重危害,鼓勵群眾監(jiān)督舉報,營造濃厚社會輿論氛圍。同時,宣傳《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動取締辦法》(國務(wù)院令第247號)中關(guān)于“因參與非法金融業(yè)務(wù)活動受到的損失,由參與者自行承擔(dān)”的規(guī)定,告誡投資者不要參與非法證券活動,增強(qiáng)社會公眾的自我保護(hù)意識和辨別能力。 　　附件:省打擊非法證券活動工作領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室成員名單 　　 吉林省人民政府辦公廳 二○○七年七月十一日 附件 省打擊非法證券活動工作 領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室成員名單 　　一、領(lǐng)導(dǎo)小組 　　組　長:田學(xué)仁　副省長 　　副組長:劉長龍　省政府副秘書長 　　 佟　鋼　省金融辦主任 　　 江連?！〖肿C監(jiān)局局長 　　成　員:胡家夫　吉林證監(jiān)局副局長 　　 韓英俊　省公安廳副廳長 　　 李　彥　省工商局副局長 　　 趙俊廷　吉林銀監(jiān)局副局長 　　 李新華　省信訪局副局長 　　 胡加紀(jì)　省委宣傳部副巡視員 　　 王　松　省法院副院長 　　 徐　明　省檢察院副檢察長 　　 曲喜泉　省國資委副主任 　　 冬啟寰　省經(jīng)委副巡視員 　　二、領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 主任:佟鋼(兼) 成員:易曉杰　省金融辦地方金融處調(diào)研員 　　 董素民　吉林證監(jiān)局稽查處處長 　　 劉溪平　吉林銀監(jiān)局法規(guī)處處長 　　 張玉貴　省公安廳經(jīng)偵總隊隊長 　　 劉　波　省工商局法規(guī)處處長 　　 徐天啟　省信訪局接待一處處長 　　 蔣　科　省委宣傳部新聞出版處處長 　　 姜富權(quán)　省法院刑事審判二庭庭長 　　 李劍超　省檢察院偵察監(jiān)督處副處長 　　 王紹坤　省國資委政策法規(guī)處處長 　　 候文超　省經(jīng)委上市處處長